Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.10.2001 N 27 (ред. от 12.02.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ СТАНДАРТОВ ЭМИССИИ ОБЛИГАЦИЙ И ИХ ПРОСПЕКТОВ"

13.1. Регистрирующий орган может осуществить по заявлению эмитента одновременную государственную регистрацию двух или более выпусков облигаций, объединенных в единую программу эмиссии на основании единства цели заимствования, под которой должно пониматься выполнение разработанного эмитентом бизнес - плана или инвестиционной программы.

Допускается одновременный выпуск и размещение двух и более программ эмиссии эмитента.

13.2. Эмитент вправе предусмотреть открытую и / или закрытую подписку на облигации, объединенные в программу эмиссии выпусков, размещение одного, нескольких или всех выпусков облигаций отдельными траншами; бездокументарную и / или документарную форму облигаций с помещением их на обязательное централизованное хранение или без такового.

В зависимости от установленных эмитентом характеристик отдельных выпусков облигаций, объединенных в программу эмиссии, к ним подлежат применению соответствующие правила настоящих Стандартов.

13.3. В соответствии со статьей 20 и пунктом 7 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" для государственной регистрации первого выпуска облигаций в рамках программы их эмиссии в регистрирующий орган представляются:

два экземпляра заявления на государственную регистрацию выпуска облигаций;

два экземпляра заверенных в установленном порядке копий и свидетельства или иного документа о государственной регистрации эмитента в качестве юридического лица;

два экземпляра бизнес - плана или инвестиционной программы эмитента, предусматривающей осуществление заимствований путем размещения облигаций различных выпусков, объединенных в программу эмиссии облигаций;

два экземпляра общих для всей программы эмиссии облигаций планов (графиков) размещения и погашения облигаций всех выпусков с указанием в нем последовательности и порядка раскрытия информации о сроках размещения облигаций, порядка раскрытия информации о выпусках облигаций, погашения облигаций и представления отчетов об итогах выпусков;

три экземпляра решения о выпуске облигаций по каждому выпуску облигаций, предусмотренному программой эмиссии облигаций;

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.09.2002 N 38/пс)

два экземпляра копий документа (документов), подтверждающего утверждение уполномоченным органом эмитента (должностным лицом) решения (решений) о выпуске облигаций, предусмотренных программой эмиссии (протокол (выписка из протокола) собрания, протокол (выписка из протокола) заседания, приказ (выписка из приказа), иной документ);

документ об уплате налога на операции с ценными бумагами;

два экземпляра анкеты эмитента;

опись представленных документов.

Для государственной регистрации второго и последующего выпусков облигаций в рамках программы их эмиссии в регистрирующий орган представляются:

два экземпляра заявления на государственную регистрацию выпуска облигаций;

три экземпляра решения о выпуске облигаций по каждому выпуску облигаций;

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.09.2002 N 38/пс)

два экземпляра копий документа (документов), подтверждающего утверждение уполномоченным органом эмитента (должностным лицом) решения (решений) о выпуске облигаций, предусмотренных программой эмиссии (протокол (выписка из протокола) собрания, протокол (выписка из протокола) заседания, приказ (выписка из приказа), иной документ);

документ об уплате налога на операции с ценными бумагами;

два экземпляра анкеты эмитента;

опись представленных документов.

В случаях, установленных законодательством Российской Федерации и настоящими Стандартами, в регистрирующий орган дополнительно представляются иные документы, перечисленные в пункте 6.3 настоящих Стандартов.

Тексты решений о выпуске облигаций, проспектов облигаций и анкеты эмитента представляются также на одном магнитном носителе в формате, соответствующем требованиям, установленным Федеральной комиссией.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)

13.4. При государственной регистрации выпусков облигаций, предусмотренных программой эмиссии облигаций, регистрирующий орган присваивает каждому выпуску облигаций его государственный регистрационный номер.

13.5. В случае, если наличие обеспечения по облигациям, предоставленного эмитенту третьим лицом (лицами), является обязательным условием проведения эмиссии облигаций, такое обеспечение должно быть предоставлено эмитенту на дату представления им документов для государственной регистрации выпусков облигаций, предусмотренных программой эмиссии. При этом размер предоставленного обеспечения не может быть меньше размера всех обязательств эмитента по облигациям того выпуска, который будет размещаться эмитентом в первую очередь в соответствии с планом (графиком) такого размещения.

Указанное выше условие о соотношении размера предоставленного эмитенту обеспечения и размера его обязательств по последовательно размещаемым им облигациям разных выпусков должно выполняться в течение всего срока осуществления эмитентом программы эмиссии облигаций. Невыполнение эмитентом этого условия является основанием для принятия регистрирующим органом решения о приостановлении выпуска облигаций или о признании выпуска облигаций несостоявшимся в соответствующих случаях.

13.6. При отсутствии предоставленного эмитенту третьим лицом (лицами) обеспечения по облигациям размер уставного капитала эмитента не может быть меньше размера всех его обязательств по всем облигациям, находящимся в обращении.

13.7. Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию первого выпуска облигаций, предусмотренного программой эмиссии, или принять мотивированное решение об отказе в государственной регистрации не позднее 30 дней с даты представления всех документов и магнитных носителей в соответствии с настоящими Стандартами.

Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию второго и последующих выпусков облигаций, предусмотренных программой эмиссии, или принять мотивированное решение об отказе в государственной регистрации не позднее 15 дней с даты представления всех документов и магнитных носителей в соответствии с настоящими Стандартами.

13.8. Размещение и погашение облигаций выпусков, предусмотренных программой эмиссии облигаций, должно осуществляться эмитентом в соответствии с планом (графиком) такого размещения и погашения. Эмитент вправе вносить в план (график) изменения и / или дополнения, но при условии, что такие изменения затрагивают только те выпуски облигаций, размещение которых еще не было начато эмитентом на момент внесения изменений. Внесенные в план (график) изменения и / или дополнения должны раскрываться эмитентом в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг и нормативными актами Федеральной комиссии для раскрытия информации в форме сообщений о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг.

При проведении размещения и погашения облигаций выпусков, предусмотренных программой эмиссии облигаций, эмитент обязан соблюдать все предусмотренные законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг и настоящими Стандартами правила и требования без каких-либо изъятий.

13.9. Эмитент, осуществляющий реализацию программы эмиссии облигаций, обязан выполнять все установленные законодательством Российской Федерации и настоящими Стандартами требования о раскрытии информации о каждом выпуске облигаций, предусмотренном программой эмиссии; раскрытии информации, содержащейся в каждом отчете об итогах выпуска облигаций, раскрытии информации в форме ежеквартальных отчетов эмитента эмиссионных ценных бумаг, а также сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность эмитента.

13.10. Признание регистрирующим органом несостоявшимся одного из включенных в программу эмиссии выпуска облигаций не влечет за собой признания несостоявшимся предшествующего выпуска (выпусков) облигаций, предусмотренного программой эмиссии.

13.11. Эмитент вправе в одностороннем порядке отказаться от продолжения реализации программы эмиссии облигаций, в частности, в случае признания одного или нескольких выпусков облигаций несостоявшимися, при изменении степени своей кредитоспособности, изменении бизнес - плана или инвестиционной программы, повлекшем изменение или отказа от первоначально заявленных целей осуществления облигационных заимствований.

Отказ эмитента от продолжения реализации программы эмиссии облигаций должен быть сообщен регистрирующему органу в форме письменного заявления, подписанного уполномоченным должностным лицом эмитента. Информация об отказе должна быть раскрыта эмитентом в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг и нормативными актами Федеральной комиссии для раскрытия информации в форме сообщений о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг. Отказ эмитента от продолжения реализации программы эмиссии облигаций не может затрагивать прав владельцев облигаций, находящихся в обращении на момент заявления об отказе. Все предусмотренные решением (решениями) о выпуске облигаций и проспектом (проспектами) облигаций обязательства эмитента по отношению к владельцам облигаций сохраняются в полном объеме.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)