Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 19.03.2002 N 184-П)

1.1. Лицо признается аффилированным лицом кредитной организации в случае, если оно соответствует условиям, определенным законодательными актами в области антимонопольной политики. В целях учета и обработки информации каждому аффилированному лицу присваивается код, состоящий из буквенного обозначения "А" и порядкового номера основания, по которому лицо отнесено к аффилированному.

1.2. Аффилированными лицами кредитной организации являются:

1.2.1. физические лица:

член совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления кредитной организации, за исключением исполнительного органа кредитной организации (код А1-1);

член коллегиального исполнительного органа кредитной организации (код А1-2);

лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации (код А1-3);

1.2.2. юридические и (или) физические лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация (код А2);

1.2.3. юридические и (или) физические лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (доли), составляющие уставный капитал кредитной организации (код А3);

1.2.4. юридическое лицо, в котором данная кредитная организация имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на акции (доли), составляющие уставный капитал данного юридического лица (код А4);

1.2.5. физические лица, если кредитная организация является участником финансово - промышленной группы, зарегистрированной в соответствии с Федеральным законом "О финансово - промышленных группах":

член совета директоров (наблюдательного совета) или иных коллегиальных органов управления участников финансово - промышленной группы, за исключением исполнительных органов участников финансово - промышленной группы (код А5-1);

член коллегиального исполнительного органа участников финансово - промышленной группы (код А5-2);

лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа участников финансово - промышленной группы (код А5-3).

1.3. Аффилированным лицом кредитной организации является группа юридических и (или) физических лиц, применительно к которым выполняется одно или несколько следующих условий (далее - группа лиц):

1.3.1. лицо или несколько лиц совместно в результате соглашения (согласованных действий) имеют право прямо или косвенно распоряжаться (в том числе на основании договоров купли - продажи, доверительного управления, о совместной деятельности, поручения или иных сделок) более чем 50 процентами от общего количества голосов, приходящихся на акции (доли), составляющие уставный (складочный) капитал кредитной организации (код ГЛ1).

При этом под косвенным распоряжением голосами юридического лица понимается возможность фактического распоряжения ими через третьих лиц, по отношению к которым первое лицо обладает вышеперечисленным правом или полномочием (код ГЛ1-к);

1.3.2. лицо или несколько лиц получили возможность на основании договора или иным образом определять решения, принимаемые другим лицом или лицами, в том числе определять условия ведения другим лицом или лицами предпринимательской деятельности, либо осуществлять полномочия исполнительного органа других лица или лиц на основании договора (код ГЛ 2);

1.3.3. лицо имеет право назначать единоличный исполнительный орган и (или) более 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа юридического лица и (или) по предложению лица избрано более 50 процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления юридического лица (код ГЛ 3);

1.3.4. физическое лицо осуществляет полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица (кол ГЛ 4);

1.3.5. одни и те же физические лица, их супруги, родители, дети, братья, сестры и (или) лица, предложенные одним и тем же юридическим лицом, составляют более 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления двух и более юридических лиц или по предложению одних и тех же юридических лиц избрано более 50 процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления двух и более юридических лиц (код ГЛ 5);

1.3.6. одни и те же физические лица, их супруги, родители, дети, братья, сестры и (или) юридические лица имеют право самостоятельно или через представителей (поверенных) распоряжаться в сумме более чем 50 процентами голосов, приходящихся на акции (доли), составляющие уставный капитал каждого из двух и более юридических лиц (код ГЛ 6);

1.3.7. физические лица и (или) юридические лица имеют право самостоятельно или через представителей (поверенных) распоряжаться в сумме более чем 50 процентами голосов, приходящихся на акции (доли), составляющие уставный капитал одного юридического лица, и одновременно данные физические лица, их супруги, родители, дети, братья, сестры и (или) лица, предложенные одним и тем же юридическим лицом, составляют более 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления другого юридического лица (код ГЛ 7);

1.3.8. юридические лица являются участниками одной финансово - промышленной группы, зарегистрированной в соответствии с Федеральным законом "О финансово - промышленных группах" (код ГЛ 8);

1.3.9. физические лица являются супругами, родителями и детьми, братьями и (или) сестрами (код ГЛ 9).