Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 19.03.2002 N 184-П)

3.1. Первые списки аффилированных лиц по форме, установленной настоящим Положением, представляются кредитными организациями по состоянию на 1 июля 2002 года в срок до 10 июля 2002 года, на бумажном носителе и в электронном виде установленного формата.

Кредитные организации обязаны ежегодно, в срок не позднее 30 дней после окончания отчетного года, представлять в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, список аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного года, на бумажном носителе и в электронном виде установленного формата.

3.2. По мере изменений сведений в "Списке аффилированных лиц кредитной организации" кредитные организации региона в срок не позднее 10 дней с момента внесения изменений (дополнений) в список аффилированных лиц представляют в территориальное учреждение Банка России уведомления с приложением в электронном виде скорректированных в соответствии с изменениями полных "Списков аффилированных лиц кредитной организации" (Приложение 1 и / или 2 и / или 3). Приложения, в которые были внесены изменения, представляются в полном объеме с учетом измененных данных.

Уведомление оформляется в виде отдельного документа в произвольной форме, имеющего необходимые реквизиты (дату составления, подпись должностного лица и печать), и должно содержать информацию об изменениях, произошедших в списке аффилированных лиц кредитной организации. В уведомлении, объем которого превышает один лист, листы должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены печатью кредитной организации.

3.3. Кредитная организация в течение 10 рабочих дней с даты получения письменного требования Банка России или его территориального учреждения обязана представить на бумажном носителе и в электронном виде список аффилированных лиц, составленный на дату, указанную в требовании.

3.4. Список аффилированных лиц, представляемый кредитной организацией в соответствии с требованиями пунктов 3.1, 3.2, 3.3 настоящего Положения, оформляется в виде отдельного документа, имеющего необходимые реквизиты (дату составления, подпись должностного лица и печать). Документ, объем которого превышает один лист, должен быть прошит, пронумерован и скреплен печатью кредитной организации и подписью уполномоченного лица кредитной организации с указанием прошитых и пронумерованных листов в документе.

3.5. В связи с необходимостью автоматизации обработки и анализа информации об аффилированных лицах кредитные организации обязаны представить в регистрирующий орган копии Приложений 1, 2, 3 в случаях и в сроки, указанные и пунктах 3.1, 3.2, 3.3 настоящего Положения, в виде электронной записи на магнитном носителе.

3.6. Идентичность информации, содержащейся в списке аффилированных лиц, представленном на бумажном носителе (Приложение 1 и / или 2 и / или 3), и информации в электронном виде на даты, указанные в п. п. 3.1, 3.2, 3.3 настоящего Положения, подтверждается письмом, подписанным руководителем исполнительного органа кредитной организации.

3.7. Кредитная организация, действующая в форме открытого акционерного общества, обязана представить в территориальное учреждение Банка России копию опубликованного списка аффилированных лиц с указанием даты публикации и наименования печатного издания, не позднее 10 дней с даты публикации (в электронном виде и на бумажном носителе).