Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ КФМ РФ от 04.06.2003 N 64 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПРИКАЗ КФМ РОССИИ ОТ 3 СЕНТЯБРЯ 2002 Г. N 62"

В соответствии с Федеральным законом от 30 октября 2002 года N 131-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (Собрание законодательства Российской Федерации, 20б2, N 44, ст. 4296), постановлением Правительства Российской Федерации от 17 января 2003 года N 25 "О внесении изменений и дополнений в постановления Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 г. N 245 и от 14 июня 2002 г. N 425" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 4, ст. 327) и Указом Президента Российской Федерации от 8 апреля 2003 года N 409 "О внесении дополнений и изменений в Указ Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 года N 1263 "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 15, ст. 1346) приказываю:

1. Внести в приказ КФМ России от 3 сентября 2003 года N 62 "Об утверждении Инструкции о представлении в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (зарегистрирован в Минюсте России 11 10.2002, регистрационный N 3860), следующие дополнения.

заголовок и абзац второй приказа КФМ России от 03 09.2002 N 62 после слов "полученных преступным путем" дополнить словами ", и финансированию терроризма"

2 Внести в Инструкцию "О представлении в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", утвержденную указанным приказом КФМ России (далее - Инструкция), следующие изменения и дополнения:

1) Наименование Инструкции после слов "преступным путем" дополнить словами ", и финансированию терроризма"

2) В преамбуле:

слова "На основании статьи 7 Федерального закона Российской Федерации от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418)" заменить словами "На основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296)",

слова "Указа Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 года N 1263 "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 45, ст. 4251)" заменить словами "Указа Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 года N 1263 "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 45, ст. 4251; 2003, N 15, ст. 1346)..;

после слов "Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 14, ст. 1311" дополнить словами "; 2003, N 7, ст. 640)";

слова "Об утверждении Положения о представлении информации в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 16, ст. 1572)" заменить словами "Об утверждении Положения о представлении информации в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 16, ст. 1572; 2003, N 4, ст. 327)";

слова "организации почтовой, телеграфной связи" заменить словами "организации федеральной почтовой связи";

слова "и иных некредитных организаций, осуществляющих перевод денежных средств" исключить,

после слов "ломбардов" дополнить словами ", организаций, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий; организаций, содержащих тотализаторы и букмекерские конторы, а также проводящих лотереи и иные игры, в которых организатор разыгрывает призовой фонд между участниками, в том числе в электронной форме, организаций, осуществляющих управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами";

после слов "связанным с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем" дополнить словами ", или финансированием терроризма",

после слов "форму письменных запросов" дополнить словами "Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу в организации"

3) В пункте 2.:

подпункт 2.1. изложить в следующей редакции:

"Для целей настоящей Инструкции учету подлежат организации (за исключением организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы), обязанные согласно Федеральному закону представлять информацию в КФМ России.";

подпункт 2.2. после слов "Приложении N 1 к настоящей Инструкции" дополнить словами "(Форма 1-УЦ)";

подпункт 2.4. после слов "данных об организации" дополнить словами "(изменения адреса места нахождения или места фактической деятельности юридического лица, регистрационных номеров, средств связи (номеров телефонов, факсов, адреса электронной почты), назначения нового руководителя организации, замены сотрудника, отвечающего за соблюдение правил внутреннего контроля".

4) В пункте 3.:

в подпункте 3.1. слова "заверенным оттиском печати" заменить словами "заверенного печатью";

подпункт 3.3. после слов "сеть Интернет" дополнить словами", модемная связь".

5) В пункте 4:

абзац первый подпункта 4.2. после слов "в свободной форме" дополнить словами "или по типовой, размещенной на сайте в сети Интернет www.kfm.ru (далее - сайт КФМ России)";

абзац второй подпункта 4.2. исключить,

подпункт 4.3. исключить,

подпункт 4.4. считать подпунктом 4.3. и изложить в следующей редакции: "Изготовление ключей ЭЦП и шифрования производится:

- для организаций, поставленных на учет в КФМ России в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 18 января 2003 года N 28 "Об утверждении Положения о постановке на учет в Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 4, ст. 330), на основании Карты постановки на учет в КФМ России организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденной приказом КФМ России от 31 января 2003 года N 9 "Об утверждении формы Карты постановки на учет в КФМ России организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы" (зарегистрирован в Минюсте России 11.02.2003, регистрационный N 4202) (далее - Карта 1-КПУ);

- для остальных организаций на основании Карты учета (Приложение N 1).";

дополнить подпунктом 4.4. следующего содержания:

"КФМ России после изготовления ключей сообщает организации, где и когда она может получить АРМ "Организация";

в подпункте 4.5. слова ", экземпляра договора" исключить;

абзац второй подпункта 4.7.:

после слов "по сети Интернет" дополнить словами "или посредством модемной связи";

после слов "программными средствами." дополнить словами "Телефоны модемной связи указаны на сайте КФМ России.";

подпункт 4.10. изложить в следующей редакции:

"В случае получения КФМ России от организации сведений об изменении адреса места нахождения или места фактической деятельности, банковских реквизитов, средств связи (номеров телефонов, факсов, адреса электронной почты), назначения нового руководителя организации, замены сотрудника, отвечающего за соблюдение правил внутреннего контроля, КФМ России принимает решение о замене или использовании далее организацией ключей ЭЦП и шифрования. О замене ключей ЭЦП и шифрования, а также где и когда будет произведена эта замена, КФМ России сообщает организации.".

6) В пункте 5:

подпункт 5.6. после слов "сети Интернет" дополнить словами ", модемной связи";

подпункт 5.7. после слов "АРМ "Организация"." дополнить словами "Параметры дозвона по каналу модемной связи прописываются в АРМ "Организация" в каталоге "Параметры".";

подпункт 5.11. после слов "выбранного организацией в Карте учета" дополнить словами "или в Карте 1-КПУ".

7) В пункте 6:

в подпункте 6.2. слова "на сайте kfm.ru" заменить словами "на сайте КФМ России";

в подпункте 6.5. слова "печати СПД и печати" заменить словами "печати на СПД с оттиском печати".

8) В пункте 7:

подпункт 7.2. после слов "дата сообщения" дополнить словами "сумма операции в валюте ее проведения, дата совершения операции".

9) В пункте 9:

в подпункте 9.4. слова "kfm.ru" заменить словами "КФМ России".

10) В пункте 10:

абзац первый подпункта 10.1. после слов "преступным путем" дополнить словами ", или финансированию терроризма" в соответствующих падежах;

абзац первый подпункта 10.2. после слов "преступным путем" дополнить словами ", или финансированию терроризма,";

в подпункте 10.4. слова "а также начальниками Управления координации и взаимодействия и Информационно-технологического управления или лицами их замещающими" заменить словами "руководителями структурных подразделений КФМ России, определенными приказом КФМ России.";

в подпункте 10.10. слова "сообщают номера и даты" заменить словами "ссылаются на номера и даты";

подпункт 10.12. изложить в следующей редакции:

"В письменных запросах указывается контактный телефон. В письменных ответах на них указываются фамилии и контактные реквизиты исполнителей.".

11) Утвердить новые формы приложений к Инструкции (прилагаются):

Приложение N 1 "Карточка учета организации, представляющей информацию в КФМ России";

Приложение N 2 "Форма 2-СПДр";

Приложение N 3 "Форма 2-СПДм";

Приложение N 4 "Рекомендации по заполнению реквизитов СПДиСЭД";

Приложение N 5 "Справочник видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России";

Приложение N 6 "Справочник типов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом и представляющих информацию в КФМ России".

12) Заголовки Приложений N 7 и N 8 после слов "преступным путем" дополнить словами ", и финансированию терроризма".

13) Заголовки и текст Приложений N 9 и N 10 после слов "преступным путем" дополнить словами ", и финансированию терроризма".

14) Дополнить Инструкцию:

Приложением N 11 "Справочник видов необычных операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России" (прилагается);

Приложением N 12 "Справочник драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в КФМ России".

Председатель
В. ЗУБКОВ