в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 14.11.2024
Расширенный поиск
Популярные запросы
Последнее обновление: 14.11.2024
Законодательная база Российской Федерации
Закрыть
жилищный кодекс
Закон РФ О защите прав потребителей (закон о правах потребителя)
закон рф о гос пенсиях
Градостроительный кодекс РФ (ГрК РФ) N 190-ФЗ (скачать)
Федеральный закон О системе государственной службы РФ N 58-ФЗ
закон 25 фз
Федеральный закон РФ N 152-ФЗ О персональных данных (защита персональных данных)
Федеральный закон Об альтернативной гражданской службе N 113-ФЗ
закон об аудиторской деятельности 2017
закон о защите данных
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- "ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" (утв. ЦБ РФ 20.12.2002 N 207-П) (ред. от 17.08.2004)
"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" (утв. ЦБ РФ 20.12.2002 N 207-П) (ред. от 17.08.2004)
Сведения о лице, не являющемся плательщиком или получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, по поручению и от имени которого совершается операция
| Блок "У4" | |||
| TU4 | Числовой NUMERIC(1) | 1 | Тип участника операции: |
| 1 - юридическое лицо, филиал юридического лица; | |||
| 2 - физическое лицо; | |||
| 3 - ИП. | |||
| PRU4 | Символьный CHAR(6) | 6 | Признак участника операции: |
| - в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 3000, на основании того, что участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), поле заполняется следующим образом: | |||
| Разряд 1 поля принимает значение: | |||
| "1" - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию или место жительства в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; | |||
| "2" - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; | |||
| "3" - если участник операции является лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. | |||
| Для стран и территорий, содержащихся в Перечне несотрудничающих государств и включенных в ОКСМ, 2 - 4 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, а разряды 5 - 6 содержат "00". | |||
| Для территорий, отсутствующих в ОКСМ, 2 - 4 разряды содержат цифровой код страны, в которой находится данная территория по ОКСМ, а в разрядах 5 - 6 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств. | |||
| - в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 7000, на основании того, что участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию таких организации или лица, поле заполняется следующим образом: | |||
| Разряд 1 поля принимает значение: | |||
| "1" - если участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности; | |||
| "2" - если участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности; | |||
| "3" - если участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности. | |||
| Разряды 2 - 6 поля содержат код (номер) организации или физического лица в соответствии с Перечнем организаций или физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности; | |||
| - в ином случае - "0" (символ ноль). | |||
| NAMEU4 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица - наименование юридического лица. В случае если участником операции является филиал юридического лица, - наименование филиала юридического лица и наименование юридического лица; |
| - Для физического лица, ИП - фамилия, имя, отчество полностью, в указанном порядке, с разделением слов символом "пробел". | |||
| Блок "И4" | |||
| KODCR4 | Символьный CHAR(5) | 5 | - Для юридического лица - Код места регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места регистрации головной организации; |
| - Для физического лица, ИП - Код места жительства. | |||
| Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 - 3 разряды содержат цифровой код страны регистрации (жительства) в соответствии с ОКСМ. | |||
| При регистрации (жительстве) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 - 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 - 5 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 - 5 содержат "00". | |||
| KODCN4 | Символьный CHAR(5) | 5 | - Для юридического лица - Код места нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места нахождения филиала юридического лица; |
| Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 - 3 разряды содержат цифровой код страны нахождения в соответствии с ОКСМ. | |||
| При нахождении юридического лица (филиала юридического лица) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 - 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 - 5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 - 5 содержат "00". | |||
| - Для физического лица, ИП - Гражданство. 1 - 3 разряды поля содержат код страны в соответствии с ОКСМ, для лиц без гражданства 1 - 3 разряды заполняются значением "000". Разряды 4 - 5 - содержат "00". | |||
| AMR4 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица - Место регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место регистрации головной организации; |
| - Для физического лица, ИП - Место жительства. | |||
| Данный реквизит заполняется в следующем порядке: Страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира. | |||
| ADRESS4 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица - Место нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место нахождения филиала юридического лица; |
| - Для физического лица, ИП - Место пребывания. | |||
| Данный реквизит заполняется в следующем порядке: Страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира. | |||
| KD4 | Символьный CHAR(2) | 2 | - Для юридического лица - заполняется значением "0" (символ ноль); |
| - Для физического лица, ИП - наименование документа, удостоверяющего личность: | |||
| "01" - паспорт гражданина Российской Федерации; | |||
| "02" - иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации; | |||
| "03" - документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства. | |||
| SD4 | Символьный CHAR(10) | 10 | - для юридического лица - код ОКПО, при отсутствии у юридического лица кода ОКПО на законном основании поле заполняется значением "0" (символ ноль); |
| - для физического лица, ИП - Серия документа, удостоверяющего личность, - до 10 символов (если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами). | |||
| RG4 | Символьный CHAR(20) | 20 | - для юридического лица |
| для резидента: ОГРН; | |||
| для нерезидента: | |||
| В случае, если участником операции является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованный (аккредитованное) на территории Российской Федерации, - номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации); в ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации; | |||
| - для физического лица, ИП - Номер документа, удостоверяющего личность. При заполнении этого показателя пробелы не допускаются. | |||
| ND4 | Символьный СНАR(12) | 12 | Идентификационный номер участника операции: |
| для резидента | |||
| - для юридического лица - ИНН - 10 символов, при отсутствии ИНН у юридического лица на законном основании - "0" (символ ноль); | |||
| - для физического лица, ИП - ИНН (при его наличии) - 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица - "0" (символ ноль). | |||
| для нерезидента | |||
| - для юридического лица (филиала юридического лица) - ИНН (при его наличии) - 10 символов, при отсутствии ИНН - код иностранной организации (КИО) - 5 символов; | |||
| - для физического лица, ИП - ИНН (при его наличии) - 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица, ИП - "0" (символ ноль). | |||
| VD4 | Символьный CHAR(100) | 100 | - для юридического лица - заполняется значением "0" (символ ноль); |
| - для физического лица, ИП - гражданина Российской Федерации: | |||
| - для физического лица: | |||
| наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица. | |||
| - для ИП: | |||
| ОГРН, наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП. | |||
| - для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства: данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, наименование документа, удостоверяющего личность. | |||
| Разряд 1 поля принимает значение кода типа документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации: | |||
| "1" - вид на жительство; | |||
| "2" - разрешение на временное проживание; | |||
| "3" - виза; | |||
| "4" - иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации. | |||
| Разряд 2 поля содержит символ пробел. | |||
| Последующие разряды поля заполняются данными документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, следующим образом: | |||
| <серия и номер документа><пробел> | |||
| <дата начала срока действия права пребывания (проживания)><пробел> | |||
| <дата окончания срока действия права пребывания (проживания)><пробел> | |||
| Серия и номер документа заполняются слитно (без пробелов). Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии и номере передаются заглавными русскими буквами. Если в документе отсутствует серия и номер, в поле проставляется значение "0" (символ ноль). | |||
| Формат даты начала и окончания срока действия права пребывания (проживания) - ДД.ММ.ГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГ - последние две цифры номера года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), в поле проставляется значение (значения) "00.00.00". | |||
| Последующие разряды поля заполняются следующим образом | |||
| - для физического лица: | |||
| Наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица. | |||
| - для ИП: | |||
| ОГРН, при отсутствии ОГРН - регистрационный номер; наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП. | |||
| GR4 | Дата DATE(8) | 8 | - для юридического лица |
| для резидента: | |||
| Дата регистрации юридического лица; | |||
| для нерезидента: | |||
| В случае, если участником операции является филиал (представительство) иностранного юридического лица, аккредитованный на территории Российской Федерации, - дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации). В ином случае - дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации. | |||
| - для физического лица, ИП - дата рождения. | |||
| Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года. | |||
| RESRV4 | Символьный CHAR(32) | 32 | - для юридического лица - заполняется значением "0" (символ ноль); |
| - для физического лица, ИП | |||
| для резидента: | |||
| Заполняется значением "0" (символ ноль); | |||
| для нерезидента: | |||
| Данные миграционной карты. | |||
| Разряд 1 поля принимает значение: | |||
| "0" - данные миграционной карты отсутствуют; | |||
| "1" - при наличии данных миграционной карты. | |||
| В случае отсутствия данных миграционной карты остальные разряды поля не заполняются. | |||
| При наличии данных миграционной карты разряд 2 поля содержит символ пробел, а последующие разряды поля заполняются данными миграционной карты следующим образом: | |||
| <номер карты><пробел><дата начала срока пребывания><пробел> | |||
| <дата окончания срока пребывания>. | |||
| Формат даты начала и окончания срока пребывания - ДД.ММ.ГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГ - последние две цифры номера года. | |||
Примечание. При отсутствии какого-либо показателя в соответствующем поле ставится 0 (ноль) или "0" (символ ноль).
Приложение 5
к Положению ЦБ РФ
от 20 декабря 2002 г. N 207-П
"О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный орган
сведений, предусмотренных Федеральным
законом "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма"
- Главная
- "ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" (утв. ЦБ РФ 20.12.2002 N 207-П) (ред. от 17.08.2004)