в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 25.12.2024
Расширенный поиск
Популярные запросы
Последнее обновление: 25.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
Закрыть
арбитражный процессуальный кодекс 2017
трудовой кодекс 2017
Трудовой кодекс РФ (ТК РФ) (скачать)
фз об ооо 2017
упк рф
Арбитражный процессуальный кодекс (АПК РФ)
Федеральный закон об аудиторской деятельности N 307-ФЗ
скачать семейный кодекс рф
закон о статусе иностранцев
закон о рекламе 2017 текст
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- "ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" (утв. ЦБ РФ 20.12.2002 N 207-П) (ред. от 17.08.2004)
"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" (утв. ЦБ РФ 20.12.2002 N 207-П) (ред. от 17.08.2004)
Сведения о лице, не являющемся плательщиком или получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, по поручению и от имени которого совершается операция
| Блок "У4" | |||
| TU4 | Числовой NUMERIC(1) | 1 | Тип участника операции: |
| 1 - юридическое лицо, филиал юридического лица; | |||
| 2 - физическое лицо; | |||
| 3 - ИП. | |||
| PRU4 | Символьный CHAR(6) | 6 | Признак участника операции: |
| - в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 3000, на основании того, что участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), поле заполняется следующим образом: | |||
| Разряд 1 поля принимает значение: | |||
| "1" - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию или место жительства в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; | |||
| "2" - если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; | |||
| "3" - если участник операции является лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. | |||
| Для стран и территорий, содержащихся в Перечне несотрудничающих государств и включенных в ОКСМ, 2 - 4 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, а разряды 5 - 6 содержат "00". | |||
| Для территорий, отсутствующих в ОКСМ, 2 - 4 разряды содержат цифровой код страны, в которой находится данная территория по ОКСМ, а в разрядах 5 - 6 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств. | |||
| - в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 7000, на основании того, что участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию таких организации или лица, поле заполняется следующим образом: | |||
| Разряд 1 поля принимает значение: | |||
| "1" - если участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности; | |||
| "2" - если участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности; | |||
| "3" - если участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности. | |||
| Разряды 2 - 6 поля содержат код (номер) организации или физического лица в соответствии с Перечнем организаций или физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности; | |||
| - в ином случае - "0" (символ ноль). | |||
| NAMEU4 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица - наименование юридического лица. В случае если участником операции является филиал юридического лица, - наименование филиала юридического лица и наименование юридического лица; |
| - Для физического лица, ИП - фамилия, имя, отчество полностью, в указанном порядке, с разделением слов символом "пробел". | |||
| Блок "И4" | |||
| KODCR4 | Символьный CHAR(5) | 5 | - Для юридического лица - Код места регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места регистрации головной организации; |
| - Для физического лица, ИП - Код места жительства. | |||
| Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 - 3 разряды содержат цифровой код страны регистрации (жительства) в соответствии с ОКСМ. | |||
| При регистрации (жительстве) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 - 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 - 5 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 - 5 содержат "00". | |||
| KODCN4 | Символьный CHAR(5) | 5 | - Для юридического лица - Код места нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места нахождения филиала юридического лица; |
| Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 - 3 разряды содержат цифровой код страны нахождения в соответствии с ОКСМ. | |||
| При нахождении юридического лица (филиала юридического лица) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 - 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 - 5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 - 5 содержат "00". | |||
| - Для физического лица, ИП - Гражданство. 1 - 3 разряды поля содержат код страны в соответствии с ОКСМ, для лиц без гражданства 1 - 3 разряды заполняются значением "000". Разряды 4 - 5 - содержат "00". | |||
| AMR4 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица - Место регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место регистрации головной организации; |
| - Для физического лица, ИП - Место жительства. | |||
| Данный реквизит заполняется в следующем порядке: Страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира. | |||
| ADRESS4 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица - Место нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место нахождения филиала юридического лица; |
| - Для физического лица, ИП - Место пребывания. | |||
| Данный реквизит заполняется в следующем порядке: Страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира. | |||
| KD4 | Символьный CHAR(2) | 2 | - Для юридического лица - заполняется значением "0" (символ ноль); |
| - Для физического лица, ИП - наименование документа, удостоверяющего личность: | |||
| "01" - паспорт гражданина Российской Федерации; | |||
| "02" - иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации; | |||
| "03" - документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства. | |||
| SD4 | Символьный CHAR(10) | 10 | - для юридического лица - код ОКПО, при отсутствии у юридического лица кода ОКПО на законном основании поле заполняется значением "0" (символ ноль); |
| - для физического лица, ИП - Серия документа, удостоверяющего личность, - до 10 символов (если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами). | |||
| RG4 | Символьный CHAR(20) | 20 | - для юридического лица |
| для резидента: ОГРН; | |||
| для нерезидента: | |||
| В случае, если участником операции является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованный (аккредитованное) на территории Российской Федерации, - номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации); в ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации; | |||
| - для физического лица, ИП - Номер документа, удостоверяющего личность. При заполнении этого показателя пробелы не допускаются. | |||
| ND4 | Символьный СНАR(12) | 12 | Идентификационный номер участника операции: |
| для резидента | |||
| - для юридического лица - ИНН - 10 символов, при отсутствии ИНН у юридического лица на законном основании - "0" (символ ноль); | |||
| - для физического лица, ИП - ИНН (при его наличии) - 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица - "0" (символ ноль). | |||
| для нерезидента | |||
| - для юридического лица (филиала юридического лица) - ИНН (при его наличии) - 10 символов, при отсутствии ИНН - код иностранной организации (КИО) - 5 символов; | |||
| - для физического лица, ИП - ИНН (при его наличии) - 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица, ИП - "0" (символ ноль). | |||
| VD4 | Символьный CHAR(100) | 100 | - для юридического лица - заполняется значением "0" (символ ноль); |
| - для физического лица, ИП - гражданина Российской Федерации: | |||
| - для физического лица: | |||
| наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица. | |||
| - для ИП: | |||
| ОГРН, наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП. | |||
| - для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства: данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, наименование документа, удостоверяющего личность. | |||
| Разряд 1 поля принимает значение кода типа документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации: | |||
| "1" - вид на жительство; | |||
| "2" - разрешение на временное проживание; | |||
| "3" - виза; | |||
| "4" - иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации. | |||
| Разряд 2 поля содержит символ пробел. | |||
| Последующие разряды поля заполняются данными документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, следующим образом: | |||
| <серия и номер документа><пробел> | |||
| <дата начала срока действия права пребывания (проживания)><пробел> | |||
| <дата окончания срока действия права пребывания (проживания)><пробел> | |||
| Серия и номер документа заполняются слитно (без пробелов). Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии и номере передаются заглавными русскими буквами. Если в документе отсутствует серия и номер, в поле проставляется значение "0" (символ ноль). | |||
| Формат даты начала и окончания срока действия права пребывания (проживания) - ДД.ММ.ГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГ - последние две цифры номера года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), в поле проставляется значение (значения) "00.00.00". | |||
| Последующие разряды поля заполняются следующим образом | |||
| - для физического лица: | |||
| Наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица. | |||
| - для ИП: | |||
| ОГРН, при отсутствии ОГРН - регистрационный номер; наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП. | |||
| GR4 | Дата DATE(8) | 8 | - для юридического лица |
| для резидента: | |||
| Дата регистрации юридического лица; | |||
| для нерезидента: | |||
| В случае, если участником операции является филиал (представительство) иностранного юридического лица, аккредитованный на территории Российской Федерации, - дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации). В ином случае - дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации. | |||
| - для физического лица, ИП - дата рождения. | |||
| Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года. | |||
| RESRV4 | Символьный CHAR(32) | 32 | - для юридического лица - заполняется значением "0" (символ ноль); |
| - для физического лица, ИП | |||
| для резидента: | |||
| Заполняется значением "0" (символ ноль); | |||
| для нерезидента: | |||
| Данные миграционной карты. | |||
| Разряд 1 поля принимает значение: | |||
| "0" - данные миграционной карты отсутствуют; | |||
| "1" - при наличии данных миграционной карты. | |||
| В случае отсутствия данных миграционной карты остальные разряды поля не заполняются. | |||
| При наличии данных миграционной карты разряд 2 поля содержит символ пробел, а последующие разряды поля заполняются данными миграционной карты следующим образом: | |||
| <номер карты><пробел><дата начала срока пребывания><пробел> | |||
| <дата окончания срока пребывания>. | |||
| Формат даты начала и окончания срока пребывания - ДД.ММ.ГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГ - последние две цифры номера года. | |||
Примечание. При отсутствии какого-либо показателя в соответствующем поле ставится 0 (ноль) или "0" (символ ноль).
Приложение 5
к Положению ЦБ РФ
от 20 декабря 2002 г. N 207-П
"О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный орган
сведений, предусмотренных Федеральным
законом "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма"
- Главная
- "ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" (утв. ЦБ РФ 20.12.2002 N 207-П) (ред. от 17.08.2004)