Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" (утв. ЦБ РФ 20.12.2002 N 207-П) (ред. от 17.08.2004)

1. Имя файла ИЭС уполномоченного органа формируется из имени файла ОЭС кредитной организации (филиала кредитной организации) путем замены символа признака типа операции по передаче файла ('0', '1', '5' или иного значения) на символ '9'.

2. ИЭС представляет собой текстовый файл в кодировке MS DOS (кодовая страница 866) следующей структуры.

Файл: <name>, Размер: <size>, Дата: <HH.MM dd.mm.yyyy>

ТУ: <N ТУ>, <Наименование территории>

КО: <БИК>

Код структурного контроля: <YYY>. <Расшифровка кода структурного контроля>

Запись отвергнута: <NN записи>(<NN от DD.MM.YYYY>), Код: <XXX>. <Расшифровка кода>

Запись отвергнута: <NN записи>(<NN от DD.MM.YYYY>), Код: <XXX>. <Расшифровка кода>

Запись отвергнута: <NN записи>(<NN от DD.MM.YYYY>), Код: <XXX>. <Расшифровка кода>

Всего записей: <NN всего>

Отвергнутых: <NN отвергнутых>

Принятых: <NN принятых>

<Должность, фамилия, имя, отчество и телефон исполнителя в уполномоченном органе>

Где

<name> - имя файла ОЭС

<size> - размер файла в байтах

<HH.MM dd.mm.yyyy> - время и дата окончания обработки файла уполномоченным органом (HH - час, ММ - минута, dd - день, mm - месяц, YYYY - год).

<N ТУ> - код территории (субъекта Российской Федерации) по ОКАТО территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью кредитной организации (филиала кредитной организации), передавшей ОЭС

<БИК> - банковский идентификационный код участника расчетов кредитной организации (филиала кредитной организации), передавшей ОЭС;

<YYY> - код результата структурного контроля файла ОЭС

При значении кода результата структурного контроля, отличного от '000', результаты логического контроля записей и результирующие данные о количестве отвергнутых и принятых записей отсутствуют.

<NN записи> - порядковый номер записи в файле ОЭС

<NN от DD.MM.YYYY> - порядковый номер операции с датой представления

DD.MM.YYYY, сведения о которой содержатся в записи

<XXX> - код ошибки логического контроля записи

<NN всего> - общее количество записей в файле

<NN отвергнутых> - количество отвергнутых записей

<NN принятых> - количество принятых записей.

Приложение 8
к Положению ЦБ РФ
от 20 декабря 2002 г. N 207-П
"О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный орган
сведений, предусмотренных Федеральным
законом "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма"