Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ХОДАТАЙСТВА БАНКА О ВЫНЕСЕНИИ БАНКОМ РОССИИ ЗАКЛЮЧЕНИЯ О СООТВЕТСТВИИ БАНКА ТРЕБОВАНИЯМ К УЧАСТИЮ В СИСТЕМЕ СТРАХОВАНИЯ ВКЛАДОВ" (утв. ЦБ РФ 16.01.2004 N 248-П) (ред. от 20.10.2004)

3.1. Тематическая инспекционная проверка банка проводится в порядке, установленном нормативными актами Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России), с учетом особенностей, установленных настоящей Главой.

3.2. Продолжительность тематической инспекционной проверки не должна превышать тридцать пять рабочих дней.

3.3. Тематическая инспекционная проверка проводится на основе поручения, сформированного в соответствии с заданием на проведение тематической инспекционной проверки, разработанным в соответствии с Главой 2 настоящего Положения.

3.4. Тематическая инспекционная проверка осуществляется за период, определенный в соответствии с пунктом 2.11 настоящего Положения.

3.5. Если Сводный годовой план комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов) (далее- Сводный план) не предусматривает проведения тематической инспекционной проверки банка, то территориальное учреждение проводит внеплановую тематическую инспекционную проверку в срок, установленный в соответствии с пунктом 2.3 настоящего Положения. Если Сводный план предусматривает инспекционную проверку банка в период, отличный от даты начала проверки, то период начала инспекционной проверки, предусмотренный Сводным планом, должен быть изменен на период, соответствующий дате начала тематической инспекционной проверки, в порядке, установленном нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России).

Решения о внесении изменений в Сводный план, связанных с проведением тематической инспекционной проверки, принимаются в порядке, установленном нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России).

3.6. В связи с проведением предварительного анализа инспекционное подразделение территориального учреждения проводит предпроверочную подготовку для проведения тематической инспекционной проверки.

В ходе предварительного анализа и предпроверочной подготовки, проводимой в связи с принятием решения о проведении тематической инспекционной проверки, территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью проверяемых филиалов банка:

а) обязано представить по запросу территориального учреждения необходимую информацию и документы, в том числе информацию о дате начала тематической инспекционной проверки филиала банка либо мотивированное сообщение о невозможности ее проведения;

б) направляет в территориальное учреждение предложения по перечню вопросов, подлежащих проверке в части деятельности филиала (филиалов) банка.

3.7. Если территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью филиала (филиалов) проверяемого банка, не имеет возможности провести тематическую инспекционную проверку его филиала (филиалов), территориальное учреждение не позднее трех рабочих дней со дня получения мотивированного сообщения о невозможности проведения проверки в соответствии с пунктом 3.6 настоящего Положения направляет в Главную инспекцию кредитных организаций Банка России данную информацию с приложением (при необходимости) мотивированного ходатайства о привлечении к участию в тематической инспекционной проверке филиала (филиалов) банка работников инспекционных подразделений других территориальных учреждений Банка России в порядке, установленном нормативными актами Банка России.

Решение о проведении тематической инспекционной проверки филиала (филиалов) банка с привлечением к проверке работников других инспекционных подразделений Банка России принимается руководством Банка России по представлению Главной инспекции кредитных организаций Банка России в порядке, установленном нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России).

3.8. Выявленные в ходе тематической инспекционной проверки недостатки или ошибки в состоянии учета и отчетности, их стоимостное выражение, а также информация о внесении (невнесении) банком исправлений в учет и отчетность включаются в акт тематической инспекционной проверки по форме приложения 2 к настоящему Положению.