Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 24.08.2006 N 06-95/пз-н (ред. от 10.11.2009) "О ПОРЯДКЕ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ, СПОСОБСТВУЮЩИХ ЗАКЛЮЧЕНИЮ СРОЧНЫХ ДОГОВОРОВ (КОНТРАКТОВ), А ТАКЖЕ ОСОБЕННОСТЯХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИРИНГА СРОЧНЫХ ДОГОВОРОВ (КОНТРАКТОВ)"

6.1. Биржа обязана проводить торги в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением, и правилами биржи.

6.2. Порядок заключения срочных договоров (контрактов) устанавливается биржей с учетом следующих требований:

6.2.1. Срочные договоры (контракты) на торгах могут заключаться на основании адресных или безадресных заявок, поданных участниками торгов. При этом безадресной заявкой признается заявка, которая адресована (информация о которой раскрывается) всем участникам торгов, в том числе в случае, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение срочного договора (контракта) на основании такой заявки осуществляется с клиринговым центром. Все иные заявки признаются адресными.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 29.03.2007 N 07-33/пз-н)

Биржа вправе дополнительно устанавливать иные требования к заявкам, подаваемым участниками торгов.

6.2.2. Исполнение и прекращение обязательств по срочным договорам (контрактам), заключенным на бирже, осуществляется посредством централизованного клиринга.

6.2.3. Маркет-мейкер при исполнении своих обязательств может подавать только безадресные заявки. Поданная заявка должна содержать указание о том, что она подана при исполнении обязательств маркет-мейкера без раскрытия соответствующей информации остальным участникам торгов.

6.2.4. Не допускается заключение срочного договора (контракта) на основании заявок, поданных за счет одного участника торгов или одного клиента участника торгов (кросс-сделок), в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение срочного договора (контракта) на основании заявки осуществляется с клиринговым центром.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 29.03.2007 N 07-33/пз-н)

6.3. Биржа должна вести реестр заявок, поданных участниками торгов, а также реестр срочных договоров (контрактов), заключенных на биржевых торгах.

6.4. Реестр заявок, поданных участниками торгов, должен содержать следующие сведения:

идентификационный номер заявки;

код участника торгов, подавшего заявку;

код клиента (коды клиентов, если предусмотрена возможность подачи заявки по поручению или в интересах нескольких клиентов), по поручению или в интересах которого подана заявка;

вид заявки;

условия заявки, в том числе количество срочных договоров (контрактов), в отношении которых подана заявка (количество срочных договоров (контрактов), в отношении которых подана заявка для каждого клиента, если заявка подана по поручению или в интересах нескольких клиентов);

дата и время регистрации заявки;

дата и время исполнения (отзыва) заявки;

результат подачи заявки (исполнена, отозвана и т.д.).

6.5. Реестр срочных договоров (контрактов), заключенных на биржевых торгах, должен содержать следующие сведения:

идентификационные номера заявок, на основании которых заключен срочный договор (контракт);

код (обозначение) срочного договора (контракта), принятый на бирже;

дата и время регистрации срочного договора (контракта);

коды участников торгов, заключивших срочный договор (контракт);

коды клиентов участников торгов, по поручению которых заключен срочный договор (контракт);

наименование и обозначение фьючерсного договора (контракта), опционного договора (контракта) или своп договора (контракта), принятые на бирже;

количество срочных договоров (контрактов);

цена одного лота фьючерсного или опционного договора (контракта);

сумма срочного договора (контракта).

6.6. Биржа вправе включать в указанные в пунктах 6.4 и 6.5 настоящего Положения реестры иные сведения, помимо предусмотренных настоящим Положением.

6.7. Если после регистрации в федеральном органе исполнительной власти в сфере финансовых рынков спецификации срочного договора (контракта) базовый актив этого договора (контракта) перестает соответствовать требованиям, предусмотренным настоящим Положением и правилами биржи, биржа не вправе допускать к торгам новые срочные договоры (контракты) на условиях соответствующей спецификации.

В случае если ценная бумага, являющаяся базовым активом срочного договора (контракта), исключена из Списка у всех организаторов торговли, правилами биржи должно быть установлено ограничение для участников торгов на заключение срочных договоров (контрактов) с таким базовым активом, предусматривающее возможность заключения в указанном случае только договоров, направленных на прекращение обязательств по ранее заключенным срочным договорам (контрактам).

6.8. Заключение срочных договоров (контрактов) на биржевых торгах прекращается в случае:

изъятия из обращения (аннулирования) ценных бумаг, являющихся базовым активом соответствующего срочного договора (контракта). Спецификацией срочного договора (контракта) могут быть предусмотрены иные последствия изъятия из обращения (аннулирования) ценных бумаг, являющихся базовым активом соответствующего срочного договора (контракта) в случаях, когда такое изъятие из обращения (аннулирование) осуществляется в связи с конвертацией ценных бумаг;

прекращения расчета фондового индекса, являющегося базовым активом соответствующего срочного договора (контракта);

прекращения допуска к торгам срочного договора (контракта), являющегося базовым активом соответствующего срочного договора (контракта).

6.9. Правилами биржи могут быть предусмотрены дополнительные основания приостановления и прекращения торгов, на которых заключаются срочные договоры (контракты).

6.10. Биржа обязана незамедлительно после приостановления или прекращения торгов, на которых заключаются срочные договоры (контракты), по основаниям, предусмотренным настоящим Положением, а также правилами биржи, предоставить в федеральный орган исполнительной власти в сфере финансовых рынков сообщение о факте приостановления или прекращения торгов, включающее:

информацию об основаниях приостановления или прекращения торгов;

информацию об обязательствах по срочным договорам (контрактам), торги которыми приостановлены или прекращены, в разрезе сроков исполнения срочных договоров (контрактов) и сторон срочных договоров (контрактов);

меры, которые предполагается принять в связи с возникшей ситуацией.