Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 30.04.2002 N 16/пс "ОБ ЭМИССИИ АКЦИЙ И ОБЛИГАЦИЙ, КОНВЕРТИРУЕМЫХ В АКЦИИ"

8.1. Для государственной регистрации выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган представляются:

два экземпляра заявления на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, составленного в соответствии с формой приложения 3 к настоящим Стандартам;

три экземпляра решения о выпуске ценных бумаг;

три экземпляра проспекта эмиссии ценных бумаг, а в случае, когда в соответствии с настоящими Стандартами государственная регистрация выпуска ценных бумаг не должна сопровождаться регистрацией их проспекта эмиссии, - два экземпляра копии бухгалтерской отчетности акционерного общества за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие дате утверждения решения о выпуске ценных бумаг;

два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на котором принято решение о размещении ценных бумаг;

два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на котором принято решение об утверждении решения о выпуске ценных бумаг;

два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на котором принято решение об утверждении проспекта эмиссии ценных бумаг (в случае, когда в соответствии с настоящими Стандартами государственная регистрация выпуска ценных бумаг должна сопровождаться регистрацией их проспекта эмиссии);

два экземпляра заверенной в установленном порядке копии устава акционерного общества со всеми внесенными в него изменениями и (или) дополнениями;

иные документы, предусмотренные настоящими Стандартами;

два экземпляра описи представленных документов, составленной в соответствии с формой приложения 3 к настоящим Стандартам.

В случае представления для государственной регистрации выпуска ценных бумаг выписки из протокола собрания (заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на котором принято решение о размещении ценных бумаг, решение об утверждении решения о выпуске ценных бумаг и (или) решение об утверждении проспекта эмиссии ценных бумаг, такая выписка должна содержать кворум собрания (заседания) уполномоченного органа акционерного общества и результаты голосования по соответствующему вопросу.

В случае принятия решения о размещении ценных бумаг, решения об утверждении решения о выпуске ценных бумаг и (или) решения об утверждении проспекта эмиссии ценных бумаг советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества, выписка из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, представляемая для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, должна содержать имена членов совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, голосовавших за принятие соответствующего решения.

8.2. В случае, если с момента представления акционерным обществом документов на государственную регистрацию предыдущего выпуска ценных бумаг изменены какие-либо сведения, которые указываются в анкете акционерного общества, в регистрирующий орган представляется два экземпляра анкеты эмитента, составленной в соответствии с формой приложения 2 к настоящим Стандартам.

8.3. В случае, когда в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах выпуск ценных бумаг, документы для государственной регистрации которого представляются в регистрирующий орган, подлежит обложению одним из видов налогов или сборов, взимаемых в Российской Федерации, в регистрирующий орган представляются оригинал и копия документа об уплате соответствующего вида налога или сбора.

8.4. В случае, если полная оплата уставного капитала акционерного общества не следует из представленной им бухгалтерской отчетности, в регистрирующий орган представляется два экземпляра документа (документов), подтверждающего оплату его уставного капитала.

8.5. В случае, если увеличение уставного капитала акционерного общества осуществляется за счет его имущества, в регистрирующий орган представляются два экземпляра документа, содержащего расчет стоимости чистых активов акционерного общества и размер его резервного фонда, а также указание имущества (собственных средств) акционерного общества, за счет которого осуществляется увеличение его уставного капитала. Указанный документ должен быть составлен по данным бухгалтерской отчетности акционерного общества за последний квартал (завершенный отчетный период), предшествующий дате утверждения решения о выпуске ценных бумаг, и подписан главным бухгалтером акционерного общества или лицом, осуществляющим его функции.

8.6. В случае размещения дополнительных акций среди работников народного предприятия путем закрытой подписки в регистрирующий орган представляются два экземпляра документа, содержащего расчет чистой прибыли, фактически использованной народным предприятием на цели накопления за отчетный финансовый год.

8.7. В случае, если решение о размещении ценных бумаг принято органом, который в соответствии с законодательством Российской Федерации должен быть специально для этого наделен соответствующими полномочиями, в регистрирующий орган представляются два экземпляра документа, подтверждающего его полномочия на принятие такого решения.

8.8. В случае, если решение о размещении ценных бумаг посредством подписки принимается общим собранием акционеров, в регистрирующий орган представляются два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) заседания совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, на котором принято решение об определении цены размещения ценных бумаг.

В случае представления выписки из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества такая выписка должна содержать кворум заседания совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, результаты голосования и имена членов совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, голосовавших за принятие соответствующего решения.

8.9. В случае, если акционером общества является государство и (или) муниципальное образование, владеющее более чем 2 процентами его голосующих акций, в регистрирующий орган представляются два экземпляра документа, подтверждающего привлечение государственного финансового контрольного органа для определения цены размещения ценных бумаг.

8.10. В случае размещения именных ценных бумаг в регистрирующий орган представляется два экземпляра копии договора о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, заключенного акционерным обществом с регистратором, или документ, подтверждающий обстоятельства, освобождающие акционерное общество от заключения такого договора.

8.11. В случае представления документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг акционерного общества - страховой организации, размещаемых посредством закрытой подписки иностранным гражданам, иностранным организациям (иностранным юридическим лицам, компаниям и другим корпоративным образованиям, обладающим гражданской правоспособностью, созданным в соответствии с законодательством иностранных государств, международным организациям, их филиалам и представительствам, созданным на территории Российской Федерации) и (или) их дочерним обществам, в регистрирующий орган представляются два экземпляра копии документа, подтверждающего получение акционерным обществом - страховой организацией разрешения федерального органа исполнительной власти по надзору за страховой деятельностью на увеличение размера уставного капитала за счет средств иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ.

8.12. В случае представления документов для государственной регистрации выпуска акций с меньшей номинальной стоимостью, размещаемых посредством конвертации в случае, предусмотренном подпунктом в) пункта 5.1 настоящих Стандартов, в регистрирующий орган представляется документ, подтверждающий уведомление кредиторов об уменьшении уставного капитала акционерного общества.

8.13. В случае представления документов для государственной регистрации выпуска облигаций, исполнение обязательств по которым обеспечивается третьим лицом (лицами), и при наличии у такой сделки (сделок) по предоставлению обеспечения для целей выпуска облигаций установленных законодательством Российской Федерации признаков крупных сделок или сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в регистрирующий орган представляются два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа третьего лица, предоставившего обеспечение для целей выпуска облигаций, на котором принято решение об одобрении сделки по предоставлению обеспечения для целей выпуска облигаций.

8.14. В случае размещения документарных ценных бумаг ко всем экземплярам решения о выпуске, а в случае, если государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта эмиссии, - также к проспектам эмиссии подшивается образец (описание) сертификата ценной бумаги. Образец (описание) сертификата должен содержать все реквизиты, предусмотренные Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 22.04.96, N 17, ст. 1918; 30.11.98, N 48, ст. 5857; 12.07.99, N 28, ст. 3472; 13.08.2001, N 33 (часть I), ст. 3424).

8.15. В случае размещения документарных облигаций с обязательным централизованным хранением в регистрирующий орган представляются два экземпляра копии договора, заключенного между акционерным обществом и организацией, принимающей на себя обязательство по централизованному хранению сертификатов облигаций.

8.16. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в регистрирующий орган представляются два экземпляра документов, подтверждающих разрешение уполномоченного органа исполнительной власти на осуществление выпуска ценных бумаг.

8.17. В случаях, установленных законодательством Российской Федерации, при размещении облигаций в регистрирующий орган, помимо указанных документов, представляются:

документ (документы), удостоверяющий факт предоставления третьим лицом (лицами) обеспечения исполнения обязательств по облигациям регистрируемого выпуска в случае, когда исполнение обязательств по облигациям обеспечивается третьим лицом;

документ (документы), подтверждающий рыночную стоимость имущества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации в случае, если в обеспечение исполнения обязательств выпуска облигаций предоставляется имущество, а в остальных случаях - бухгалтерская отчетность третьего лица (лиц), предоставившего обеспечение по облигациям выпуска, за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие утверждению решения о выпуске облигаций.

Указанные документы подшиваются ко всем экземплярам решения о выпуске облигаций, а в случае, если государственная регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта эмиссии, - также к проспектам эмиссии облигаций.

8.18. В случаях, установленных законодательством Российской Федерации, акционерное общество для государственной регистрации выпуска акций, размещаемых путем подписки, представляет в регистрирующий орган два экземпляра документа, подтверждающего раскрытие акционерным обществом информации о принятии акционерным обществом решения о размещении ценных бумаг и утверждении решения о выпуске ценных бумаг, в объеме и порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

8.19. В случае представления документов для государственной регистрации выпуска дополнительных акций акционерного общества - должника, в отношении которого введена процедура внешнего управления, в регистрирующий орган представляются:

два экземпляра копии плана внешнего управления, разработанного внешним управляющим и утвержденного собранием кредиторов акционерного общества - должника;

два экземпляра копии решения внешнего управляющего о принятии решения о размещении дополнительных акций;

два экземпляра копии решения внешнего управляющего об утверждении решения о выпуске дополнительных акций, а в случае, когда государственная регистрация выпуска дополнительных акций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта эмиссии, - также об утверждении проспекта эмиссии дополнительных акций;

два экземпляра документа, подтверждающего полномочия (назначение) внешнего управляющего акционерного общества - должника.

8.20. В случае, если планом приватизации акционерного общества, созданного путем преобразования в него государственного или муниципального предприятия, предусматривается его обязанность осуществить в безусловном порядке увеличение уставного капитала и передать выпущенные при этом акции победителю инвестиционного конкурса или коммерческого конкурса с инвестиционными условиями, для государственной регистрации указанного выпуска акций в регистрирующий орган представляются (при условии, что указанные документы не были представлены в регистрирующий орган ранее):

два экземпляра копии плана приватизации этого акционерного общества;

два экземпляра документа, подтверждающего выполнение победителем конкурса этапов инвестиционной программы, определенных планом приватизации.

8.21. Все указанные в настоящем разделе Стандартов документы представляются в регистрирующий орган на бумажных носителях в установленном количестве экземпляров. Тексты решения о выпуске ценных бумаг, проспекта эмиссии ценных бумаг, а также анкета эмитента представляются в регистрирующий орган также на одном магнитном носителе в формате, соответствующем требованиям, установленным Федеральной комиссией.

Верность копий документов, представляемых в соответствии с настоящим разделом Стандартов в регистрирующий орган на бумажных носителях, должна быть подтверждена печатью акционерного общества и подписью уполномоченного им лица либо засвидетельствована нотариально.

Все документы на бумажных носителях, насчитывающие более одного листа текста, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью акционерного общества на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица акционерного общества, если иная форма заверения не установлена настоящими Стандартами.