Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 30.03.2006 N 06-34/пз-н (ред. от 02.11.2009) "О РЕГЛАМЕНТЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ"

2.34. Порядок планирования и организации работы в ФСФР России определяется приказами ФСФР России.

: Нумерация пунктов приведена в соответствии с официальным текстом документа.

2.35. Организация деятельности в части полномочий по контролю и надзору в установленной сфере деятельности происходит в соответствии с утвержденными в установленном порядке административными регламентами по исполнению государственных функций, в том числе:

государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг и отчетов об итогах выпусков ценных бумаг, а также проспектов ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг) - в соответствии с Административным регламентом рассмотрения в центральном аппарате ФСФР России документов, представляемых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг;

регистрация правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, правил доверительного управления ипотечным покрытием, а также изменений в них - в соответствии с Административным регламентом рассмотрения в центральном аппарате ФСФР России документов, предоставляемых для регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, правил доверительного управления ипотечным покрытием, а также изменений в них;

выдача лицензии, переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, продление срока действия лицензии, выдача дубликата лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также документов на выдачу выписки из реестра выданных лицензий, - в соответствии с Административным регламентом по организации работы в центральном аппарате ФСФР России, связанной с получением лицензии, переоформлением документа, подтверждающего наличие лицензии, продлением срока действия лицензии, выдачей дубликата лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, решения по которым принимаются в форме приказа, и с предоставлением информации из реестра выданных лицензий, а также с выдачей в территориальных органах ФСФР России лицензиатам бланков лицензий;

выдача лицензии, переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, продление срока действия лицензии, выдача дубликата лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, а также документов на выдачу выписки из реестра выданных лицензий, - в соответствии с Административным регламентом по организации работы в центральном аппарате ФСФР России, связанной с получением лицензии, переоформлением документа, подтверждающего наличие лицензии, продлением срока действия лицензии, выдачей дубликата лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, решения по которым принимаются в форме приказа, и с предоставлением информации из реестра выданных лицензий, а также с выдачей в территориальных органах ФСФР России лицензиатам бланков лицензий;

регистрация пенсионных и страховых правил негосударственных пенсионных фондов - в соответствии с Административным регламентом рассмотрения в центральном аппарате ФСФР России документов, представленных на регистрацию пенсионных и страховых правил негосударственных пенсионных фондов;

согласование кодексов профессиональной этики специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом Российской Федерации договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также брокеров, через которых совершаются сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений в ценные бумаги, - в соответствии с Административным регламентом рассмотрения в центральном аппарате ФСФР России документов, представленных на согласование кодексов профессиональной этики специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом Российской Федерации договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также брокеров, через которых совершаются сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений в ценные бумаги;

согласование кодексов профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов - в соответствии с Административным регламентом рассмотрения в центральном аппарате ФСФР России документов, представленных на согласование кодексов профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов;

утверждение правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, регистрация регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, регламента взаимодействия специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов с Пенсионным фондом Российской Федерации/регламента взаимодействия специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, а также иных документов, представленных организациями, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - в соответствии с Административным регламентом рассмотрения в центральном аппарате ФСФР России документов, представленных на утверждение правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений и/или дополнений в них), регистрацию регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, регламента взаимодействия специализированного депозитария с Пенсионным фондом Российской Федерации, регламента взаимодействия специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, регламента специализированного депозитария, обслуживающего негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию и его управляющую компанию (управляющие компании), решения по которым принимаются в форме приказа, актов приема-передачи реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, актов приема-передачи имущества, составляющего акционерный (паевой) инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, а также уведомлений от регистраторов (специализированных депозитариев) о нарушениях, допускаемых номинальными держателями инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;

проведение контрольных и надзорных мероприятий - в соответствии с Административным регламентом проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России;

выдача лицензии, переоформление бланка лицензии, выдача дубликата лицензии, а также аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной, клиринговой деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, ведению реестра ценных бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе лицензии фондовой биржи) - в соответствии с Административным регламентом рассмотрения в центральном аппарате ФСФР России документов, представленных на выдачу лицензии, переоформление бланка лицензии, выдачу дубликата лицензии, а также на аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной, клиринговой деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, ведению реестра ценных бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе лицензии фондовой биржи);

внесение записи о юридическом лице в государственный реестр бюро кредитных историй - в соответствии с Административным регламентом рассмотрения в центральном аппарате ФСФР России документов для внесения записи о бюро кредитных историй в государственный реестр бюро кредитных историй, решения по которым принимаются в форме приказа ФСФР России;

присвоение регистрационных номеров записям о жилищных накопительных кооперативах, сведения о которых подлежат включению в реестр жилищных накопительных кооперативов, - в соответствии с Административным регламентом по организации работы в центральном аппарате ФСФР России, связанной с ведением реестра жилищных накопительных кооперативов и с предоставлением сведений из реестра жилищных накопительных кооперативов;

включение в реестр жилищных накопительных кооперативов сведений о жилищных накопительных кооперативах - в соответствии с Административным регламентом по организации работы в центральном аппарате ФСФР России, связанной с ведением реестра жилищных накопительных кооперативов и с предоставлением сведений из реестра жилищных накопительных кооперативов.

2.36. Процедура подготовки и рассмотрения проектов приказов ФСФР России по вопросам ее полномочий по регулированию, контролю и надзору в установленной сфере деятельности определяется приказом ФСФР России.

2.37. В целях оперативного планирования, контроля и организации работы ФСФР России проводятся еженедельные оперативные совещания у руководителя ФСФР России с участием заместителей руководителя ФСФР России, начальников управлений и при необходимости других гражданских служащих ФСФР России.