Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 30.03.2006 N 06-34/пз-н (ред. от 02.11.2009) "О РЕГЛАМЕНТЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ"

4.25. Контроль за исполнением поручений, включая поручения руководителя ФСФР России и заместителей руководителя ФСФР России, обеспечивается Управлением делами.

4.26. Управление делами контролирует ход исполнения поручений, снимает документы с контроля при наличии документов либо информации, свидетельствующих об исполнении поручения.

4.27. Контролю подлежат:

поручения, содержащиеся в федеральных законах, указах, распоряжениях и поручениях Президента Российской Федерации, постановлениях, распоряжениях Правительства, поручениях Председателя Правительства, Заместителя Председателя Правительства, поручениях Правительства и протоколах заседаний Правительства, требующие исполнения;

обращения полномочных представителей Президента Российской Федерации в федеральных округах;

письма Аппарата Правительства, требующие исполнения;

парламентские запросы, запросы и обращения депутатов Государственной Думы и членов Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации (далее соответственно - Совет Федерации, Федеральное Собрание), запросы депутатов законодательного (представительного) органа государственной власти субъектов Российской Федерации;

документы, поступающие в ФСФР России из федеральных органов исполнительной власти, учреждений и организаций, требующие исполнения;

инициативные поручения руководителя ФСФР России и его заместителей, и поручения, данные руководителем ФСФР России и его заместителями непосредственно на совещаниях и оформленные протоколом;

поручения руководителя ФСФР России, содержащиеся в приказах ФСФР России;

документы, представленные на выдачу лицензии, на переоформление бланка лицензии, выдачу дубликата лицензии, а также на аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной, клиринговой деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, ведению реестра ценных бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе лицензии фондовой биржи);

документы, представленные на внесение записи о юридическом лице в государственный реестр бюро кредитных историй;

список и изменения в список ценных бумаг, допущенных к торгам, представляемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

документы на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, регистрацию изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, регистрацию проспекта ценных бумаг;

документы, представленные на лицензирование деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

документы, представленные на регистрацию пенсионных и страховых правил негосударственных пенсионных фондов;

документы, представленные на согласование кодексов профессиональной этики специализированных депозитариев, брокеров, управляющих компаний;

документы, представленные на утверждение правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений и/или дополнений в них), регистрацию регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, регламента взаимодействия специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов с Пенсионным фондом Российской Федерации/регламента взаимодействия специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, а также регламента специализированного депозитария ипотечного покрытия, регламента специализированного депозитария, обслуживающего негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и его управляющую компанию (управляющие компании), регламента специализированного депозитария, обслуживающего накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;

документы, представленные организациями, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

документы, содержащие сведения о жилищном накопительном кооперативе, подлежащие внесению в реестр жилищных накопительных кооперативов, и запросы о предоставлении сведений, содержащихся в реестре жилищных накопительных кооперативов;

документы, содержащие сведения для внесения записи о бюро кредитных историй в государственный реестр бюро кредитных историй;

запросы территориальных органов ФСФР России;

обращения граждан и организаций;

обращения инвесторов;

иные документы, требующие исполнения.

4.28. Проверка исполнения поручений осуществляется до истечения сроков исполнения (предварительный контроль). Информация о документах, срок исполнения по которым истекает, направляется исполнителям и курирующим их заместителям руководителя ФСФР России.

4.29. В целях контроля исполнения поручений устанавливаются следующие сроки предварительного контроля:

поручений с исполнением в следующие годы - не реже одного раза в год;

поручений с исполнением в последующие месяцы текущего года - не реже одного раза в месяц;

поручений с исполнением в текущем месяце - за пять дней до истечения срока.

4.30. Заместители руководителя ФСФР России и начальники управлений обязаны:

систематически проверять исполнение поручений;

обеспечивать незамедлительное и компетентное рассмотрение проектов документов, представленных на согласование во исполнение поручений, и организовать своевременное информирование Управление делами об исполнении поручений сотрудниками управлений.

4.31. Управление делами еженедельно представляет руководителю ФСФР России и заместителям руководителя ФСФР России, ответственным за исполнение поручений, информацию о поручениях, не выполненных в установленные сроки.

4.32. Вопросы исполнительской дисциплины рассматриваются на оперативных совещаниях у руководителя ФСФР России.

4.33. Управление делами (в случае если ФСФР России является головным исполнителем поручения) прекращает контроль на основании:

а) принятия (утверждения) соответствующего акта, разработка которого поручалась ФСФР России (на основании документированной информации соответствующих управлений);

б) информации, поступившей из Администрации Президента Российской Федерации или Аппарата Правительства Российской Федерации, о соответствующем решении, принятом Президентом Российской Федерации (в отношении поручений Президента Российской Федерации), Председателем Правительства, Заместителем Председателя Правительства, Руководителем Аппарата Правительства Российской Федерации (в отношении поручений Председателя Правительства или Заместителя Председателя Правительства);

в) соответствующей резолюции руководителя ФСФР России или представленной определенными руководителем ФСФР России должностными лицами документированной информации о решении, принятом руководителем ФСФР России (в отношении поручений руководителя ФСФР России);

г) соответствующей резолюции заместителя руководителя ФСФР России (в отношении поручений заместителя руководителя ФСФР России).

4.34. В случае если ФСФР России является соисполнителем поручений, включая поручения по рассматриваемым ФСФР России законопроектам, контроль за исполнением поручений прекращается на основании документированной информации управлений о направлении в установленном порядке ФСФР России головному исполнителю соответствующих документов (предложений, заключений, проектов актов и иных материалов) или о согласовании проектов актов.

4.35. Контроль за рассмотрением поступивших в ФСФР России обращений осуществляется Управлением делами.

Контроль за рассмотрением поступивших в ФСФР России обращений прекращается на основании документированной информации соответствующих управлений о направлении в установленном порядке ответа заявителям.

4.36. Управление делами еженедельно представляет руководителю ФСФР России, заместителям руководителя ФСФР России и начальникам управлений информацию о находящихся на контроле документах, срок исполнения по которым истекает, по установленной форме.