Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 12.08.2010 N 10-55/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕГЛАМЕНТА ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ"

1.1. Настоящий Регламент Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - Регламент) разработан во исполнение Постановления Правительства Российской Федерации от 19 января 2005 г. N 30 "О Типовом регламенте взаимодействия федеральных органов исполнительной власти" <1> (далее - Типовой регламент взаимодействия), в соответствии с Типовым регламентом внутренней организации федеральных органов исполнительной власти, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 28 июля 2005 г. N 452 <2>, Конституцией Российской Федерации <3>, Федеральным конституционным законом от 17 декабря 1997 г. N 2-ФКЗ "О Правительстве Российской Федерации" <4>, федеральными законами, указами Президента Российской Федерации, Регламентом Правительства Российской Федерации, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 1 июня 2004 г. N 260 <5>, Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 <6> (далее - Положение о ФСФР России), и устанавливает правила организации деятельности Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) по реализации возложенных на нее функций и полномочий.

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 4, ст. 305; N 47, ст. 4933; 2007, N 43, ст. 5202; 2008, N 9, ст. 852; N 14, ст. 1413; 2009, N 12, ст. 1429; N 25, ст. 3060; N 41, ст. 4790; N 49 (ч. II), ст. 5970; 2010, N 22, ст. 2776.

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 31, ст. 3233; 2007, N 43, ст. 5202; 2008, N 9, ст. 852; N 14, ст. 1413; N 46, ст. 5337; 2009, N 12, ст. 1443, N 19, ст. 2346; N 25, ст. 3060; N 47, ст. 5675; 2009, N 49 (ч. II), ст. 5970; 2010, N 9, ст. 964, N 22, ст. 2776.

<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст. 1, ст. 2, N 4, ст. 445.

<4> Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, N 51, ст. 5712; 1998, N 1, ст. 1; 2004, N 25, ст. 2478, N 45, ст. 4376; 2005, N 23, ст. 2197; 2007, N 6, ст. 680, N 10, ст. 1147; 2008, N 52 (ч. I), ст. 6206; 2009, N 1, ст. 3; 2010, N 5, ст. 458, N 30, ст. 3984.

<5> Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 23, ст. 2313; 2006, N 23, ст. 2514, N 29, ст. 3251; 2007, N 32, ст. 4150; 2008, N 14, ст. 1413, N 21, ст. 2459, N 49, ст. 5833; 2009, N 11, ст. 1302; N 12, ст. 1443; N 19, ст. 2346; N 36, ст. 4358; N 49 (ч. II), ст. 5970; N 49 (ч. II), ст. 5971; N 52 (ч. II), ст. 6609; 2010, N 9, ст. 964; N 21, ст. 2602.

<6> Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350.

1.2. ФСФР России самостоятельна в осуществлении своих полномочий, установленных федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации (далее - Правительство).

При осуществлении своих полномочий ФСФР России непосредственно взаимодействует с другими органами государственной власти и органами местного самоуправления, если иной порядок не установлен федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства.

Порядок взаимодействия ФСФР России с федеральными органами исполнительной власти при осуществлении ею согласованных действий по реализации государственных функций, включая образование координационных и совещательных органов, определяется нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации, Правительства, а также согласованными или совместными актами ФСФР России и федеральных органов исполнительной власти, руководство деятельностью которых осуществляет Президент Российской Федерации или Правительство.

1.3. ФСФР России является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности). Руководство ФСФР России осуществляет Правительство.

1.4. ФСФР России:

в установленной сфере разрабатывает и представляет на рассмотрение в Правительство проекты федеральных законов, указов и распоряжений Президента Российской Федерации, постановлений и распоряжений Правительства, а в случаях, предусмотренных международными договорами, федеральными законами и актами Президента Российской Федерации, - проекты других актов, а также проекты заключений и официальных отзывов на проекты федеральных законов и поправок к законопроектам;

направляет в Правительство иные документы, требующие рассмотрения Правительства.

1.5. Проекты актов и документы на рассмотрение в Правительство могут быть внесены только руководителем или заместителем руководителя ФСФР России, исполняющим обязанности руководителя ФСФР России на период его временного отсутствия.

1.6. В ФСФР России рассматриваются и в соответствии с полномочиями принимаются решения:

по проектам актов и другим документам, поступившим в установленном порядке из Администрации Президента Российской Федерации, Аппарата Правительства, федеральных органов исполнительной власти, палат Федерального Собрания Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления и других организаций;

по обращениям граждан;

по обращениям государственных органов и организаций иностранных государств, а также международных организаций.

1.7. На основании и во исполнение Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства ФСФР России:

самостоятельно принимает нормативные правовые акты в установленной сфере деятельности, за исключением вопросов, правовое регулирование которых в соответствии с Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства осуществляется исключительно федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства;

в пределах своей компетенции издает индивидуальные правовые акты - приказы.

1.8. На основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства осуществляет полномочия по контролю и надзору в установленной сфере деятельности.

1.9. ФСФР России в порядке и пределах, определенных федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства, управляет имуществом, необходимым для обеспечения исполнения функций ФСФР России в установленной сфере деятельности.

1.10. ФСФР России обеспечивает в пределах своей компетенции защиту сведений, составляющих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну.

1.11. ФСФР России обеспечивает мобилизационную подготовку и осуществляет организацию и ведение гражданской обороны.

1.12. ФСФР России учреждает ведомственные награды в соответствии с Положением о ФСФР России, а также утверждает положения об этих наградах и описание наград.

1.13. Структура и штатное расписание центрального аппарата ФСФР России утверждаются руководителем ФСФР России в пределах фонда оплаты труда и численности (без персонала по охране и обслуживанию помещений), установленных Правительством, с учетом реестра должностей федеральной государственной гражданской службы и актов, определяющих нормативную численность соответствующих структурных подразделений ФСФР России.

Структура и штатное расписание территориального органа ФСФР России утверждаются руководителем территориального органа после их согласования с центральным аппаратом ФСФР России в пределах установленного фонда оплаты труда и численности (без персонала по охране и обслуживанию помещений) на основе утвержденной схемы размещения территориальных органов ФСФР России с учетом реестра должностей федеральной государственной гражданской службы и актов, определяющих нормативную численность соответствующих структурных подразделений.

1.14. Структура центрального аппарата ФСФР России включает в себя руководство (руководителя и его заместителей) ФСФР России, помощников руководителя, структурные подразделения по основным направлениям деятельности - управления и самостоятельные отделы. В управлениях ФСФР России образуются отделы.

В штатное расписание структурных подразделений ФСФР России включаются должности федеральной государственной гражданской службы, предусмотренные законодательством Российской Федерации, а также могут включаться должности, не являющиеся должностями федеральной государственной гражданской службы.

1.15. Сферы деятельности и компетенция структурного подразделения ФСФР России определяются в положении о структурном подразделении ФСФР России. Сферы деятельности и компетенция отделов в составе структурных подразделений ФСФР России определяются в положениях об отделах в составе структурных подразделений ФСФР России.

1.16. Структурными подразделениями территориального органа ФСФР России являются отделы (территориальные отделы).

В штатное расписание отделов (территориальных отделов) территориальных органов ФСФР России включаются должности федеральной государственной гражданской службы, предусмотренные законодательством Российской Федерации, а также могут включаться должности, не являющиеся должностями федеральной государственной гражданской службы.

1.17. Организационное обеспечение деятельности руководителя ФСФР России осуществляется помощниками руководителя ФСФР России.

Помощники руководителя ФСФР России назначаются на должность на период исполнения руководителем ФСФР России своих полномочий.

Должности категории "помощники" предусматриваются в штатном расписании ФСФР России вне структурных подразделений ФСФР России.

1.18. ФСФР России возглавляет руководитель, назначаемый и освобождаемый от должности Правительством.

Руководитель ФСФР России организует ее работу и несет персональную ответственность за выполнение возложенных на ФСФР России функций, а также за реализацию государственной политики в установленной сфере деятельности, представляет ФСФР России в отношениях с другими органами государственной власти, гражданами и организациями, подписывает от имени ФСФР России договоры и другие документы гражданско-правового характера, а также осуществляет иные полномочия, установленные законодательством Российской Федерации.

1.19. Руководитель ФСФР России:

а) распределяет обязанности между своими заместителями;

б) утверждает положения о структурных подразделениях центрального аппарата ФСФР России, о территориальных органах ФСФР России;

в) вносит в Правительство предложения о назначении на должность и освобождении от должности заместителей руководителя ФСФР России;

г) назначает на должность и освобождает от должности федеральных государственных гражданских служащих центрального аппарата ФСФР России (далее - гражданские служащие), руководителей и заместителей руководителей территориальных органов ФСФР России, заключает с указанными гражданскими служащими служебные контракты; утверждает должностные регламенты заместителей руководителя ФСФР России и помощников руководителя ФСФР России, руководителей структурных подразделений ФСФР России, деятельность которых контролируется непосредственно руководителем ФСФР России, руководителей и заместителей руководителей территориальных органов ФСФР России; устанавливает квалификационные требования к профессиональным знаниям и навыкам, необходимым для исполнения должностных обязанностей гражданскими служащими центрального аппарата и территориальных органов ФСФР России; присваивает классные чины гражданским служащим центрального аппарата ФСФР России (за исключением высшей и главной групп должностей);

д) утверждает структуру и штатное расписание центрального аппарата ФСФР России в пределах фонда оплаты труда и численности работников, установленных Правительством, бюджетную смету на его содержание в пределах утвержденных на соответствующий период ассигнований, предусмотренных в федеральном бюджете;

е) решает в соответствии с законодательством Российской Федерации о государственной гражданской службе вопросы, связанные с прохождением федеральной государственной гражданской службы в ФСФР России, в том числе вносит Президенту Российской Федерации и Председателю Правительства предложения о присвоении классных чинов по высшей и главной группам должностей; направляет в служебные командировки и предоставляет отпуска гражданским служащим центрального аппарата ФСФР России, заместителям руководителя ФСФР России, с одновременным возложением полномочий по исполнению обязанностей временно отсутствующего заместителя руководителя ФСФР России на одного из заместителей руководителя ФСФР России; предоставляет отпуска руководителям территориальных органов ФСФР России и согласовывает их направление в служебные командировки, возлагает полномочия по исполнению обязанностей временно отсутствующего руководителя территориального органа ФСФР России на одного из заместителей руководителя территориального органа ФСФР России; отстраняет от должности руководителя (заместителя руководителя) территориального органа ФСФР России в случаях, установленных законодательством Российской Федерации, с одновременным возложением полномочий по исполнению обязанностей временно отстраненного руководителя территориального органа ФСФР России на одного из заместителей руководителя территориального органа ФСФР России; утверждает графики предоставления ежегодных отпусков руководителям территориальных органов ФСФР России; в соответствии с законодательством Российской Федерации о государственной гражданской службе принимает решения о наложении дисциплинарных взысканий на лиц, назначаемых им на должность и освобождаемых им от должности;

ж) утверждает численность и фонд оплаты труда работников территориальных органов ФСФР России в пределах показателей, установленных Правительством, а также бюджетную смету на их содержание в пределах утвержденных на соответствующий период ассигнований, предусмотренных в федеральном бюджете;

з) утверждает ежегодный план работы и прогнозные показатели деятельности ФСФР России и ее территориальных органов, отчеты о результатах деятельности;

и) вносит в Правительство проекты изменений в Положение о ФСФР России, предложения о предельной численности ФСФР России, а также фонде оплаты труда ее работников;

к) вносит в Министерство финансов Российской Федерации предложения по формированию проекта федерального бюджета в части финансового обеспечения деятельности ФСФР России и ее территориальных органов;

л) вносит в Правительство проекты федеральных законов, нормативных правовых актов Президента Российской Федерации и Правительства и другие документы, по которым требуется решение Правительства, по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности ФСФР России, а также проект плана работы и прогнозные показатели деятельности ФСФР России;

м) представляет в Правительство в установленном порядке предложения о создании, реорганизации и ликвидации федеральных государственных организаций и учреждений, находящихся в ведении ФСФР России;

н) представляет в установленном порядке государственных служащих центрального аппарата ФСФР России, территориальных органов ФСФР России и других лиц, осуществляющих деятельность в установленной сфере деятельности, к присвоению почетных званий, награждению государственными наградами Российской Федерации, награждению ведомственными наградами ФСФР России;

о) издает приказы, имеющие нормативный, индивидуальный и организационно-распорядительный характер;

п) утверждает выписку из Перечня сведений, подлежащих засекречиванию по ФСФР России и ее территориальным органам.

1.20. Заместители руководителя ФСФР России представляют ФСФР России по отдельным вопросам сфер ее деятельности, организуют и координируют осуществление функций ФСФР России в соответствии с настоящим Регламентом, распределением обязанностей между руководителем ФСФР России и заместителями руководителя ФСФР России (далее - распределение обязанностей) и иными актами ФСФР России, а также поручениями руководителя ФСФР России.

1.21. В соответствии с распределением обязанностей заместители руководителя ФСФР России в случае предоставления им соответствующих полномочий могут на основании выданных руководителем ФСФР России доверенностей подписывать от имени ФСФР России договоры и другие гражданско-правовые документы.

1.22. В приказе о распределении обязанностей указываются:

а) исключительные полномочия руководителя ФСФР России;

б) полномочия каждого заместителя руководителя ФСФР России;

в) структурные подразделения центрального аппарата ФСФР России и ее территориальные органы, координацию и контроль деятельности которых осуществляет соответствующий заместитель руководителя ФСФР России;

г) схема временного исполнения обязанностей руководителя (заместителей руководителя) ФСФР России на время отсутствия в связи с болезнью, отпуском или командировкой.

1.23. Заместитель руководителя ФСФР России по решению руководителя ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей:

а) взаимодействует (в том числе ведет переписку) с органами государственной власти и органами местного самоуправления, гражданами и организациями, а также подразделениями Аппарата Правительства и Администрации Президента Российской Федерации;

б) координирует и контролирует работу структурных подразделений ФСФР России, дает поручения начальникам структурных подразделений ФСФР России;

в) взаимодействует (в том числе дает поручения) и ведет переписку с территориальными органами ФСФР России;

г) проводит совещания с представителями органов государственной власти, органов местного самоуправления и организаций;

д) рассматривает поступившие в ФСФР России обращения, документы и материалы;

е) рассматривает и визирует проекты документов, представляемых на подпись руководителю ФСФР России;

ж) согласовывает проекты приказов и другие документы, а в случаях, установленных законодательством Российской Федерации, подписывает заключения на них;

з) осуществляет иные полномочия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, настоящим Регламентом и приказами ФСФР России.

1.24. Начальник структурного подразделения ФСФР России в соответствии с настоящим Регламентом, положением о структурном подразделении ФСФР России, должностным регламентом, поручениями руководителя ФСФР России:

а) осуществляет непосредственное руководство структурным подразделением ФСФР России, несет персональную ответственность за выполнение возложенных на структурное подразделение ФСФР России функций и полномочий, а также за состояние исполнительской дисциплины;

б) взаимодействует с иными структурными подразделениями ФСФР России;

в) взаимодействует (в том числе ведет переписку) с территориальными органами ФСФР России, со структурными подразделениями других органов исполнительной власти, а также подведомственными ФСФР России организациями;

г) обеспечивает подготовку в установленном порядке проектов актов и других документов ФСФР России;

д) обеспечивает рассмотрение поступивших в ФСФР России обращений, проектов актов и других документов, а также подготовку заключений на них;

е) обеспечивает в пределах своей компетенции рассмотрение индивидуальных и коллективных обращений граждан и организаций и запросов информации о деятельности ФСФР России и подписывает ответы на них;

ж) распределяет обязанности между своими заместителями, а также определяет должностные обязанности сотрудников структурного подразделения ФСФР России;

з) обеспечивает проведение мероприятий, связанных с прохождением государственной гражданской службы, в том числе представляет предложения о назначении на должность и об освобождении от должности, о временном исполнении обязанностей, о повышении квалификации, поощрении сотрудников структурного подразделения ФСФР России и наложении на них взысканий;

и) проводит совещания с представителями органов государственной власти, органов местного самоуправления и организаций по отнесенным к его компетенции вопросам;

к) осуществляет иные полномочия, установленные настоящим Регламентом, положением о структурном подразделении ФСФР России и поручениями руководителя ФСФР России и его заместителей (в соответствии с распределением обязанностей);

л) обеспечивает подготовку в установленном порядке для представления в Правительство проектов актов, по которым требуется решение Правительства;

м) обеспечивает рассмотрение и согласование в ФСФР России поступивших проектов актов.

1.25. ФСФР России организует в порядке и сроки, устанавливаемые Правительством, разработку административных регламентов исполнения государственных функций и изменений в них, которые определяют административные процедуры, обеспечивающие осуществление функций ФСФР России, эффективную работу ее структурных подразделений и должностных лиц, реализацию прав организаций и граждан, в том числе в сфере:

выдачи разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации;

государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг и отчетов об итогах выпусков ценных бумаг, а также проспектов ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг);

государственного контроля за приобретением акций открытых акционерных обществ;

контроля и надзора при проведении проверок (контрольно-ревизионных мероприятий) организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России;

лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

лицензирования деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, правил доверительного управления ипотечным покрытием, пенсионных и страховых правил негосударственных пенсионных фондов, а также изменений в них;

регистрации правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и регламентов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

согласования кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев, участвующих в инвестировании средств пенсионных накоплений или накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, и негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию;

ведения государственного реестра бюро кредитных историй;

ведения реестра жилищных накопительных кооперативов.

1.26. Приказы об утверждении административных регламентов исполнения государственных функций подготавливаются, согласовываются и оформляются в соответствии с Порядком разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций (предоставления государственных услуг), утвержденным Постановлением Правительства от 11 ноября 2005 г. N 679 <1>, с требованиями настоящего Регламента, и в соответствии с Порядком проведения антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов (проектов нормативных правовых актов) ФСФР России, утвержденным Приказом ФСФР России от 1 декабря 2009 г. N 09-50/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 25.12.2009, регистрационный N 15869), с изменениями, внесенными Приказом ФСФР России от 18 мая 2010 г. N 10-32/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 15.06.2010, регистрационный N 17558).

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст. 4933; 2007, N 50, ст. 6285; 2008, N 18, ст. 2063; 2009, N 41, ст. 4765.