Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.11.98 N 50 (ред. от 13.11.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

1.1. Настоящее Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Положение) устанавливает порядок и условия выдачи, продления, замены лицензии на осуществление различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определенных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", за исключением деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - лицензия), выдачи дубликата лицензии, а также случаи прекращения действия лицензии.

1.2. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг (далее - профессиональная деятельность) осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) на основании лицензии, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) или иным лицензирующим органом на основании генеральной лицензии (далее - иной лицензирующий орган), выданной Федеральной комиссией.

1.3. Порядок и условия лицензирования профессиональной деятельности устанавливаются настоящим Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии.

1.4. В соответствии с лицензией, с учетом требований и ограничений по совмещению отдельных видов профессиональной деятельности, предусмотренных настоящим Положением, профессиональные участники вправе осуществлять следующие виды профессиональной деятельности:

1.4.1. Брокерская деятельность.

1.4.2. Дилерская деятельность.

1.4.3. Деятельность по управлению ценными бумагами.

1.4.4. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

1.4.5. Депозитарная деятельность.

1.4.6. Клиринговая деятельность.

1.5. Лицензия, выданная профессиональному участнику, не может быть передана иному лицу.

1.6. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность могут осуществляться одной организацией, имеющей лицензию на осуществление соответствующих видов профессиональной деятельности, с учетом требований настоящего Положения.

Клиринговая деятельность может совмещаться с депозитарной деятельностью или деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Деятельность по управлению ценными бумагами может совмещаться с деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов и (или) деятельностью по управлению инвестиционными фондами. В случае такого совмещения деятельность по управлению ценными бумагами не может совмещаться с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью.

Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами могут совмещаться с совершением на рынке ценных бумаг фьючерсных, опционных и иных срочных сделок.

Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами предпринимательской деятельности, не предусмотренное законодательством Российской Федерации и настоящим Положением, не допускается.