Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.11.98 N 50 (ред. от 13.11.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

ИНН

 \r\n                      РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА\r\n \r\n                1. Общие сведения об организации\r\n \r\n    1.1. Наименование организации на русском и английском  языках:\r\n        полное ___________________________________________________\r\n        сокращенное ______________________________________________\r\n    1.2. Место нахождения: _______________________________________\r\n    Почтовый адрес _______________________________________________\r\n    Фактический адрес ____________________________________________\r\n    Дата государственной регистрации _____________________________\r\n    Регистрационный номер ________________________________________\r\n    Наименование     органа,     осуществившего    государственную\r\nрегистрацию ______________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n    Коды общероссийских классификаторов:\r\n    ОКПО _________________________________________________________\r\n    СООГУ (ОКОГУ) ________________________________________________\r\n    СОАТО (ОКАТО) ________________________________________________\r\n    ОКОНХ (ОКДП) _________________________________________________\r\n    КФС __________________________________________________________\r\n    КОПФ _________________________________________________________\r\n \r\n    Номер телефона _______________________________________________\r\n    Номер факса __________________________________________________\r\n    Адрес электронной почты ______________________________________\r\n \r\n    1.3.   Сведения  о всех  счетах,  открытых  в банке  (банках),\r\nвключая за рубежом:\r\n    полное наименование банка ____________________________________\r\n    место нахождения банка _______________________________________\r\n    корреспондентский счет _______________________________________\r\n    тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ______________\r\n    номер счета __________________________________________________\r\n \r\n                                                  (конец страницы)\r\n \r\n \r\n \r\n                                                 (начало страницы)\r\n \r\n                                                          Стр. Х/У\r\n                          "Х" - номер текущей страницы документа /\r\n                      "У" - количество страниц в документе - всего\r\n 

ИНН

------------------------------------------------------------------\r\n \r\n    1.4.  Список филиалов и представительств организации,  включая\r\nинформацию об их адресах (местах нахождения) _____________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n    1.5.  а) <*> Список лиц - резидентов согласно законодательству\r\nРоссийской  Федерации,  владеющих  10  процентами  и более долей в\r\nуставном (складочном) капитале организации (акций,  паев,  долей и\r\nт.п.).  Указать  долю каждого лица,  а также для юридических лиц -\r\nнаименование и место нахождения,  наименования и адреса филиалов и\r\nпредставительств,  а для физических лиц - фамилию,  имя, отчество,\r\nгражданство,  паспортные  данные  (серия  и номер  паспорта,  дата\r\nвыдачи  паспорта  и орган,  выдавший  паспорт,  место жительства),\r\nосновное место работы ____________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n
\r\n    <*>  Подпункты  "а"  и "б"  пункта  1.5 заполняются только при\r\nналичии среди совладельцев организации указанных в подпунктах лиц.\r\n \r\n    б)   Список   лиц   - нерезидентов  согласно  законодательству\r\nРоссийской Федерации,  владеющих акциями,  паями, долями и т.п.  в\r\nуставном  (складочном) капитале организации.  Указать долю каждого\r\nлица,   а   также   для  юридических  лиц  - наименование  и место\r\nнахождения,  наименования и адреса филиалов и представительств,  а\r\nдля  физических  лиц  - фамилию,   имя,   отчество,   гражданство,\r\nпаспортные данные (серия и номер паспорта,  дата выдачи паспорта и\r\nорган, выдавший паспорт, место жительства) _______________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n    в)   Список   лиц  - участников  (членов)  для  некоммерческой\r\nорганизации:\r\n    для юридических лиц:\r\n    наименование _________________________________________________\r\n    место нахождения _____________________________________________\r\n    почтовый адрес _______________________________________________\r\n    фактический адрес ____________________________________________\r\n    имущество, переданное некоммерческой организации _____________\r\n    наименование филиалов и представительств _____________________\r\n    место нахождения филиалов и представительств _________________\r\n \r\n    для физических лиц:\r\n    фамилия, имя, отчество _______________________________________\r\n    гражданство __________________________________________________\r\n \r\n    1.6.   Список  лиц,  включая  лиц  - нерезидентов,  в  которых\r\nорганизации  принадлежит  10  процентов  и более  долей в уставном\r\n(складочном) капитале\r\n \r\n                                                  (конец страницы)\r\n \r\n \r\n \r\n                                                 (начало страницы)\r\n \r\n                                                          Стр. Х/У\r\n                          "Х" - номер текущей страницы документа /\r\n                      "У" - количество страниц в документе - всего\r\n 

ИНН

------------------------------------------------------------------\r\n \r\n(акций,  паев,  долей  и   т.п.).  Список  должен  включать долю в\r\nуставном   (складочном)   капитале  другого  лица,   принадлежащую\r\nорганизации (акций,  паев,  долей  и т.п.), а также наименование и\r\nместо  нахождения указанных лиц,  наименования и адреса филиалов и\r\nпредставительств _________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n    1.7. На последнюю отчетную дату за квартал:\r\n    а) уставный капитал организации _____________ тыс. рублей;\r\n    б) собственный капитал организации __________ тыс. рублей.\r\n \r\n            2. Виды лицензий, имеющиеся у организации\r\n \r\n    2.1.  Необходимо  указать все полученные организацией лицензии\r\nна  осуществление  профессиональной  деятельности  на рынке ценных\r\nбумаг, а также осуществление иных лицензируемых видов деятельности\r\n(включая  вид  деятельности,  на  который получена лицензия,  дату\r\nполучения и номер лицензии, срок, на который была выдана лицензия,\r\nнаименование лицензирующего органа) ______________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n    2.2.  Находятся  ли  на  рассмотрении  Федеральной комиссии по\r\nрынку  ценных  бумаг,  иных  лицензирующих  органов  документы  на\r\nполучение  организацией лицензий на осуществление профессиональных\r\nвидов деятельности на рынке ценных бумаг, а также на осуществление\r\nиных   лицензируемых   видов  деятельности  (указать  наименование\r\nлицензирующего    органа,    виды    деятельности,    на   которые\r\nпредполагается  получение  лицензий,  дату  подачи  документов  на\r\nлицензирование) __________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n    2.3. В случае, если имелись факты приостановления действия или\r\nаннулирования таких лицензий,  необходимо указать, кем, когда и за\r\nчто была приостановлена или аннулирована лицензия ________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n        3. Руководители и штатные сотрудники организации\r\n \r\n    3.1.  Члены  совета  директоров,  биржевого  совета  или иного\r\nаналогичного   органа   управления   организации  с указанием  его\r\nпредседателя.\r\n    По  каждому  из перечисленных лиц необходимо указать следующие\r\nданные:\r\n \r\n                                                  (конец страницы)\r\n \r\n \r\n \r\n                                                 (начало страницы)\r\n \r\n                                                          Стр. Х/У\r\n                          "Х" - номер текущей страницы документа /\r\n                      "У" - количество страниц в документе - всего\r\n 

ИНН

------------------------------------------------------------------\r\n 

а) 

Фамилия, имя, отчество 

б) 

Дата и место рождения 

в) 

Гражданство 

г) 

Паспортные данные(серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган,
выдавший паспорт, место жительства) 

д) 

Образование, когда и какие учебные заведения окончил,квалификация, 
специальность 

е) 

Места работы с указанием наименования занимаемой должности за последние 
пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з") 

ж) 

Должность, занимаемая в настоящее время в данной организации, 
когда назначен 

з) 

Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, 
включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения 

и) 

Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, дата 
выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат) 

 \r\n    3.2.  Члены исполнительного органа организации (в случае, если\r\nисполнительный    орган   организации   является   коллегиальным),\r\nединоличный  исполнительный  орган  (президент,   директор),   его\r\nзаместители.\r\n    По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:\r\n 

а) 

Фамилия, имя, отчество 

б) 

Дата и место рождения 

в) 

Гражданство 

г) 

Паспортные данные(серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган,
выдавший паспорт, место жительства) 

д) 

Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, 
специальность 

е) 

Места работы с указанием наименования занимаемой должности за 
последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах 
"ж" и "з") 

ж) 

Должность, занимаемая в настоящее время в данной организации, когда 
назначен 

з) 

Занимаемые в настоящее время должности в органах управления
других лиц, включая нерезидентов, c указанием наименования и места
нахождения 

и) 

Наличие квалификационных аттестатов(серия, срок действия, дата выдачи,
наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат) 

 \r\n    3.3.   Руководители   подразделений  и служб,   обеспечивающих\r\nосуществление  организацией профессиональной деятельности на рынке\r\nценных  бумаг,  главный бухгалтер,  контролер (руководитель службы\r\nвнутреннего\r\n \r\n                                                  (конец страницы)\r\n \r\n \r\n \r\n                                                 (начало страницы)\r\n \r\n                                                          Стр. Х/У\r\n                          "Х" - номер текущей страницы документа /\r\n                      "У" - количество страниц в документе - всего\r\n 

ИНН

------------------------------------------------------------------\r\n \r\nконтроля),  лицо,  ответственное  за  ведение  внутреннего учета и\r\nсоставление внутренней отчетности.\r\n    По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:\r\n 

а) 

Фамилия, имя, отчество 

б) 

Дата и место рождения 

в) 

Гражданство 

г) 

Паспортные данные(серия и номер паспорта,дата выдачи паспорта и орган,
выдавший паспорт, место жительства) 

д) 

Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, 
специальность 

е) 

Места работы с указанием наименования занимаемой должности за последние 
пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з") 

ж) 

Должность, занимаемая в настоящее время в данной организации, когда 
назначен 

з) 

Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, 
включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения 

и) 

Наличие квалификационных аттестатов(серия, срок действия, дата выдачи,
наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат) 

 \r\n    3.4.  Общее количество сотрудников организации _______, из них\r\nколичество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты ______.\r\n    Перечислить сотрудников организации,  имеющих квалификационные\r\nаттестаты  и не  перечисленных  в пунктах  3.1,   3.2,  3.3  и 4.3\r\nнастоящей  регистрационной формы,  с указанием их фамилии,  имени,\r\nотчества,   серии,  срока  действия,  даты  выдачи  и наименования\r\nоргана, выдавшего квалификационные аттестаты______________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n                4. Информация о профессиональной\r\n                    деятельности организации\r\n \r\n    4.1. Дата начала профессиональной деятельности на рынке ценных\r\nбумаг _________.\r\n    4.2.     Указать     членство    в   каком-либо    объединении\r\nпрофессиональных  участников рынка ценных бумаг,  саморегулируемой\r\nорганизации.\r\n    4.3. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать\r\nдоговоры  при осуществлении профессиональной деятельности на рынке\r\nценных  бумаг,  с указанием на то,  является ли данная организация\r\nдля них основным местом работы.\r\n    По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:\r\n \r\n                                                  (конец страницы)\r\n \r\n \r\n \r\n                                                 (начало страницы)\r\n \r\n                                                          Стр. Х/У\r\n                          "Х" - номер текущей страницы документа /\r\n                      "У" - количество страниц в документе - всего\r\n 

ИНН

------------------------------------------------------------------\r\n 

а) 

Фамилия, имя, отчество 

б) 

Дата и место рождения 

в) 

Гражданство 

г) 

Паспортные данные(серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган,
выдавший паспорт, место жительства) 

д) 

Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, 
специальность 

е) 

Места работы с указанием наименования занимаемой должности за последние 
пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з") 

ж) 

Должность, занимаемая в настоящее время в данной организации, когда 
назначен 

з) 

Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, 
включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения 

и) 

Наличие квалификационных аттестатов, серия, срок действия, дата выдачи,
наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат) 

 \r\n   4.4.  Наименование  и адрес аудиторской организации (аудитора),\r\nс  которой заключен договор на проведение аудиторских проверок его\r\nдеятельности:\r\n    место нахождения аудиторской организации (аудитора) __________\r\n    ______________________________________________________________\r\n    ______________________________________________________________\r\n    почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ____________\r\n    ______________________________________________________________\r\n    ______________________________________________________________\r\n    фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _________\r\n    ______________________________________________________________\r\n    ______________________________________________________________\r\n    номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты)\r\n    номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской\r\n    организации (аудитора), орган, выдавший лицензию _____________\r\n    ______________________________________________________________\r\n \r\n    В  случае  отсутствия  аудиторской  организации (аудитора),  с\r\nкоторой  заключен  договор,   указать  информацию  об  аудиторской\r\nорганизации (аудиторе), проводившей последнюю проверку.\r\n    Указать дату проведения последней аудиторской проверки _______\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n    4.5.  Список  организаторов  торговли  на  рынке ценных бумаг,\r\nфондовых,  товарных  и валютных  бирж,  где  организация принимает\r\nучастие в торговле _______________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n                                                  (конец страницы)\r\n \r\n \r\n \r\n                                                 (начало страницы)\r\n \r\n                                                          Стр. Х/У\r\n                          "Х" - номер текущей страницы документа /\r\n                      "У" - количество страниц в документе - всего\r\n 

ИНН

------------------------------------------------------------------\r\n \r\n    4.6.  Имеется ли у организации действующая система внутреннего\r\nучета  и внутренней  отчетности  для  профессиональных участников,\r\nпредполагающих    осуществлять    (осуществляющих)   дилерскую   и\r\nброкерскую  деятельность,  удовлетворяющая  требованиям Временного\r\nположения    об   учетных   регистрах   и  внутренней   отчетности\r\nпрофессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг,  утвержденного\r\nПостановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 года N 21.\r\n \r\n              5. Совладельцы (участники, акционеры,\r\n         члены) организации (заполняется организациями,\r\n        предполагающими осуществлять или осуществляющими\r\n          деятельность по организации торговли на рынке\r\n          ценных бумаг, включая деятельность в качестве\r\n                         фондовой биржи)\r\n \r\n    5.1.   Указывается  полное  наименование  каждого  совладельца\r\n(участника,  акционера,  члена)  профессионального участника рынка\r\nценных бумаг на дату составления заявления, информация о наличии у\r\nуказанных  лиц  лицензии  на  право  осуществления деятельности на\r\nрынке   ценных  бумаг,   вид  лицензии,   номер  и дата  лицензии,\r\nнаименование лицензирующего органа.\r\n \r\n        6. Иная информация о деятельности организации за\r\n                       последние 3 года\r\n \r\n
\r\n    <*>    При    предъявлении    в  лицензирующий   орган   новой\r\nрегистрационной  формы  в соответствии  с пунктом  2.14 настоящего\r\nПоложения указываются только те данные,  которые изменились с даты\r\nсоставления предшествующей регистрационной формы.\r\n \r\n    6.1. Участвовала ли организация в качестве истца или ответчика\r\nв суде.\r\n    Если да - пояснить,  где, когда, по какому делу, какое решение\r\nбыло принято судом.\r\n    6.2. Были ли случаи неисполнения организацией решений суда.\r\n    6.3.   Подавались   ли   иски  в суд  о признании  организации\r\nнесостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.\r\n    6.4.  Отказывали  ли  организации в приеме в члены объединения\r\nюридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов\r\nобъединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).\r\n    6.5.   Применялись   ли   по   отношению   к организации  меры\r\nдисциплинарного  воздействия  со стороны организаторов торговли на\r\nрынке   ценных   бумаг,   саморегулируемых  организаций  или  иных\r\nобъединений профессиональных участников рынка ценных бумаг.\r\n    Если да - пояснить,  где, когда, по какому делу, какое решение\r\nбыло принято.\r\n \r\n    Наименование должности\r\n    руководителя организации _______________________  И.О. Фамилия\r\n                                   (подпись)\r\n    Печать организации\r\n                                                  (конец страницы)\r\n \r\n \r\n \r\n                                                 (начало страницы)\r\n \r\n                                                          Стр. Х/У\r\n                          "Х" - номер текущей страницы документа /\r\n                      "У" - количество страниц в документе - всего\r\n 

ИНН

 \r\n \r\n 

Приложение 3
к Положению
о порядке лицензирования
различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг