Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.11.98 N 50 (ред. от 13.11.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

9.1. Клиринговую деятельность вправе осуществлять только юридические лица, созданные в форме закрытого акционерного общества, а также некоммерческого партнерства.

Функции клирингового центра вправе выполнять только организация, созданная в форме некоммерческого партнерства.

9.2. Клиринговая организация, выполняющая функции клирингового центра, обязана создать службу внутреннего контроля в соответствии с требованиями нормативных актов Федеральной комиссии.

9.3. Кроме лиц, указанных в пунктах 2.7 и 2.9 настоящего Положения, в штате клиринговой организации, выполняющей функции клирингового центра, должно быть не менее одного специалиста, отвечающего квалификационным требованиям Федеральной комиссии.

9.4. Лица, занимающие должности в клиринговой организации согласно пунктам 2.7, 2.9, 9.3, не должны занимать должности в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность.

9.5. Клиринговая организация обязана разработать и утвердить документы, определяющие порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда, в соответствии с требованиями Федеральной комиссии.

9.6. Лицензия на осуществление клиринговой деятельности выдается Федеральной комиссией на срок до 3 лет.

9.7. Для выдачи (продления) лицензии заявитель дополнительно к документам, указанным в пункте 3.1 настоящего Положения, обязан представить в Федеральную комиссию следующие документы:

9.7.1. Утвержденные уполномоченным органом заявителя документы, определяющие порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.

9.7.2. Утвержденные уполномоченным органом заявителя документы, определяющие систему мер снижения рисков осуществления клиринговой деятельности.

9.7.3. Условия осуществления клиринговой деятельности, разработанные и утвержденные в соответствии с требованиями Федеральной комиссии, в двух экземплярах.

9.7.4. Внутренний регламент клиринговой организации, разработанный и утвержденный в соответствии с требованиями Федеральной комиссии, в двух экземплярах.

9.7.5. Копии договоров, заключенных заявителем с расчетным депозитарием, расчетной организацией и организатором торговли, засвидетельствованные нотариально.

Если организация не осуществляет клиринговую деятельность на момент подачи заявления на получение (продление) лицензии, представляются договоры, возникновение прав и обязанностей по которым поставлено в зависимость от получения заявителем лицензии профессионального участника на осуществление клиринговой деятельности.

Указанные договоры представляются только заявителями, осуществляющими или предполагающими осуществлять функции клирингового центра, и должны соответствовать требованиям, установленным нормативными актами Федеральной комиссии.

9.7.6. Копии квалификационных аттестатов сотрудников заявителя, указанных в пункте 9.3 настоящего Положения, выданных Федеральной комиссией, засвидетельствованные нотариально.

9.8. Организации - заявители подают заявление на выдачу (продление) лицензии на осуществление клиринговой деятельности и иные документы, предусмотренные пунктами 3.1, 9.7 настоящего Положения, в Федеральную комиссию.

Федеральная комиссия в срок не более 60 дней со дня регистрации указанных документов в Федеральной комиссии принимает решение о выдаче (продлении) лицензии или об отказе в ее выдаче (продлении) с указанием оснований отказа.

В срок не позднее семи дней после принятия решения об отказе в выдаче (продлении) лицензии Федеральная комиссия должна направить заявителю уведомление с указанием оснований отказа.

9.9. В случаях преобразования, изменения наименования или места нахождения профессиональный участник, осуществляющий клиринговую деятельность, обязан в 30-дневный срок с момента внесения соответствующих изменений в учредительные документы подать в Федеральную комиссию заявление на замену ранее выданной лицензии в одном экземпляре по форме согласно приложению 5 и иные документы согласно требованиям подпункта 4.1.2 пункта 4.1 настоящего Положения.

Федеральная комиссия в срок не более 60 дней со дня регистрации представленного профессиональным участником полного комплекта документов принимает решение о замене лицензии или об отказе в замене лицензии и в срок, не превышающий семи дней со дня принятия решения об отказе, направляет заявителю уведомление с указанием оснований отказа.