Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.11.98 N 50 (ред. от 13.11.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

8.1. Депозитарную деятельность вправе осуществлять только юридические лица (далее - депозитарий), созданные в форме акционерного общества, общества с ограниченной ответственностью, некоммерческой организации, а также федеральные государственные унитарные предприятия.

8.2. Депозитарий вправе выполнять функции расчетного депозитария, то есть осуществлять проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии (далее - расчетный депозитарий).

Функции расчетного депозитария вправе выполнять только некоммерческая организация.

8.3. Число участников (учредителей) расчетного депозитария не может быть менее пяти.

8.4. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной.

8.5. Расчетный депозитарий обязан создать службу внутреннего контроля в соответствии с требованиями нормативных актов Федеральной комиссии.

8.6. Кроме лиц, указанных в пунктах 2.7 и 2.9 настоящего Положения, в штате расчетного депозитария должно быть не менее одного специалиста, соответствующего квалификационным требованиям Федеральной комиссии.

8.7. Лица, занимающие должности в депозитарии согласно пунктам 2.7, 2.9, 8.6, не должны занимать должности в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность.

8.8. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который совмещает на основании соответствующей лицензии депозитарную деятельность с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг и (или) дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, и (или) с деятельностью по управлению ценными бумагами, не вправе выполнять функции расчетного депозитария.

8.9. Юридические лица, осуществляющие и (или) предполагающие выполнять функции расчетного депозитария, обязаны разработать и утвердить документы, определяющие систему мер снижения рисков осуществления депозитарной деятельности в соответствии с требованиями саморегулируемой организации.

8.10. Для выдачи (продления) лицензии заявитель дополнительно к документам, указанным в пункте 3.1 настоящего Положения, обязан представить в саморегулируемую организацию следующие документы:

8.10.1. Условия осуществления депозитарной деятельности и внутренние документы, разработанные и утвержденные в соответствии с требованиями нормативных актов Федеральной комиссии, определяющими порядок осуществления депозитарной деятельности.

Указанные документы представляются в трех экземплярах и должны быть прошиты, подписаны руководителем заявителя и заверены печатью заявителя.

8.10.2. Утвержденные уполномоченным органом заявителя документы, определяющие систему мер снижения рисков осуществления депозитарной деятельности.

Указанные документы представляются в двух экземплярах.

8.10.3. Копии квалификационных аттестатов сотрудников заявителя, указанных в пункте 8.6 настоящего Положения, выданных Федеральной комиссией, засвидетельствованные нотариально.

8.11. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности выдается на срок до 3 лет.

8.12. Условия осуществления депозитарной деятельности расчетного депозитария подлежат согласованию с Федеральной комиссией.

8.13. При внесении изменений и (или) дополнений в Условия осуществления депозитарной деятельности и внутренние документы профессиональный участник представляет соответствующие изменения и (или) дополнения в двух экземплярах в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган не позднее чем за 20 дней до момента введения их в действие.

Изменения и (или) дополнения в Условия осуществления депозитарной деятельности расчетных депозитариев, утвержденные уполномоченным органом, представляются в Федеральную комиссию в 2 экземплярах не позднее 40 дней до введения их в действие.

Федеральная комиссия согласовывает представленные изменения и (или) дополнения или выносит мотивированное решение об отказе в их согласовании в срок не позднее 20 дней со дня их регистрации в Федеральной комиссии.

Второй экземпляр изменений и (или) дополнений в Условия осуществления депозитарной деятельности расчетного депозитария с отметкой Федеральной комиссии о согласовании или уведомление с указанием оснований отказа в согласовании направляется расчетному депозитарию в течение 3 дней со дня принятия соответствующего решения.