Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.11.98 N 50 (ред. от 13.11.2002) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

4.1. Порядок замены лицензии:

4.1.1. В случаях преобразования, изменения наименования или места нахождения профессиональный участник обязан в срок не позднее 30 дней с момента внесения соответствующих изменений в учредительные документы подать в саморегулируемую организацию заявление на замену лицензии, составленное по форме согласно приложению 5 к настоящему Положению.

4.1.2. К заявлению о замене лицензии должны быть приложены:

регистрационная форма на бумажном и магнитном носителях в формате, установленном Федеральной комиссией;

нотариально засвидетельствованные копии документов, в которые были внесены соответствующие изменения.

Документы, указанные в подпунктах 4.1.1, 4.1.2 пункта 4.1, представляются в двух экземплярах.

4.1.3. Саморегулируемая организация направляет заявление о замене ранее выданной лицензии на лицензию профессионального участника и все необходимые документы в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган в течение 7 дней с момента подачи указанного заявления.

Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в срок не более 30 дней со дня регистрации полного комплекта документов, переданного саморегулируемой организацией, в Федеральной комиссии или ином лицензирующем органе принимает решение о замене лицензии или об отказе в замене лицензии с указанием оснований отказа.

В случае принятия решения об отказе в замене лицензии Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в срок не позднее 7 дней с даты принятия соответствующего решения направляет заявителю уведомление с указанием основания отказа.

4.1.4. Выдача лицензии осуществляется при представлении в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган всех бланков ранее выданных действующих лицензий для проставления штампа "Лицензия утратила силу". В реестре выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг делается запись "Замена" с указанием даты.

Срок действия вновь выданной лицензии не может превышать срок действия ранее выданной лицензии.

4.2. В случае отказа профессионального участника, осуществляющего на условиях совмещения различные виды профессиональной деятельности, от осуществления одного из видов профессиональной деятельности он должен направить в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган уведомление об отказе от осуществления одного из видов профессиональной деятельности и заявление на замену ранее выданной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по форме согласно приложению 5 к настоящему Положению.

4.3. В случае утраты (повреждения) бланка лицензии профессиональный участник обязан уведомить об этом Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган и подать заявление на получение дубликата лицензии по форме согласно приложению 6 к настоящему Положению, в котором указываются все реквизиты утраченного (поврежденного) бланка лицензии (номер и серия бланка, номер и дата выдачи лицензии, виды деятельности) и причины утраты (повреждения) лицензии.

На вновь выданном бланке лицензии проставляется запись "Дубликат".

4.4. При замене лицензии и выдаче дубликата бланка лицензии лицензионный сбор не взимается.