Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 14.01.2004 N 109-И "О ПОРЯДКЕ ПРИНЯТИЯ БАНКОМ РОССИИ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ"

24.1. Учредительным собранием создаваемой в результате слияния кредитной организации является совместное общее собрание участников реорганизуемых кредитных организаций.

24.2. Для государственной регистрации создаваемой в результате слияния кредитной организации в территориальное учреждение Банка России по ее предполагаемому местонахождению представляются следующие документы:

документы, указанные в пункте 3.1 настоящей Инструкции (с учетом положений пункта 24.3 настоящей Инструкции);

протоколы общих собраний участников реорганизуемых кредитных организаций, в которых зафиксированы решения о их реорганизации, об утверждении передаточных актов (по 3 экземпляра протокола общего собрания участников каждой реорганизуемой кредитной организации);

передаточные акты реорганизуемых кредитных организаций (по 3 экземпляра передаточного акта каждой кредитной организации);

договор о слиянии, в котором определяются порядок и условия слияния, а также порядок конвертации (обмена) акций (долей) каждой реорганизуемой кредитной организации в (на) акции (доли) создаваемой в результате слияния кредитной организации (3 экземпляра);

балансы реорганизуемых кредитных организаций на дату принятия решения о слиянии (по 2 экземпляра баланса каждой кредитной организации);

заключение федерального антимонопольного органа (в установленных в соответствии с федеральными законами случаях);

документы, предусмотренные Положением Банка России N 230-П.

При создании кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью учредительный договор не представляется.

24.3. Если участниками создаваемой в результате слияния кредитной организации становятся участники реорганизованных кредитных организаций и их доли в абсолютном выражении остаются неизменными либо уменьшаются, дополнительной проверки правомерности участия в уставном капитале создаваемой кредитной организации и оплаты (приобретения) ее акций (долей) не требуется.

При этом документы, предусмотренные подпунктом 3.1.7 настоящей Инструкции, в территориальное учреждение Банка России не представляются.

24.4. По результатам рассмотрения представленных документов территориальное учреждение Банка России направляет в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) заключение, содержащее информацию о финансовом состоянии реорганизуемых кредитных организаций, о видах лицензий, на основании которых они действуют, мнение территориального учреждения Банка России о возможности реорганизации кредитных организаций, а также сведения, предусмотренные Положением Банка России N 230-П.

24.5. К заключению, указанному в пункте 24.4 настоящей Инструкции, прилагаются документы, предусмотренные пунктом 24.2 настоящей Инструкции (за исключением документов, направление которых в Банк России не требуется в соответствии с Положением Банка России N 230-П).

При этом ходатайство на имя руководителя Банка России о государственной регистрации создаваемой в результате слияния кредитной организации направляется в 1 экземпляре, учредительные документы создаваемой в результате слияния кредитной организации направляются в 4 экземплярах, остальные документы - в 2 экземплярах.

24.6. По результатам рассмотрения представленных документов Банк России принимает решение о государственной регистрации создаваемой в результате слияния кредитной организации и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций.

Направление необходимых документов в уполномоченный регистрирующий орган, выдача созданной в результате слияния кредитной организации оригинала свидетельства о государственной регистрации, оригиналов свидетельств о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записей о прекращении деятельности реорганизованных кредитных организаций, лицензии на осуществление банковских операций, а также иные мероприятия, связанные с реорганизацией, осуществляются в соответствии с Положением Банка России N 230-П.