Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 14.01.2004 N 109-И "О ПОРЯДКЕ ПРИНЯТИЯ БАНКОМ РОССИИ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ"

                                                           Образец\r\n \r\n                             АНКЕТА\r\n              КАНДИДАТА НА ДОЛЖНОСТЬ РУКОВОДИТЕЛЯ,\r\n            ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА, ЗАМЕСТИТЕЛЯ ГЛАВНОГО\r\n         БУХГАЛТЕРА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, РУКОВОДИТЕЛЯ,\r\n         ЗАМЕСТИТЕЛЯ РУКОВОДИТЕЛЯ, ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА,\r\n             ЗАМЕСТИТЕЛЯ ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА ФИЛИАЛА\r\n                      КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n      (фирменное (полное официальное) наименование кредитной\r\n      организации, основной государственный регистрационный\r\n        номер кредитной организации, регистрационный номер\r\n       кредитной организации, присвоенный ей Банком России,\r\n         наименование филиала, порядковый номер филиала,\r\n                  присвоенный ему Банком России)\r\n \r\n1. Должность, на которую выдвинут кандидат _______________________\r\n2. Фамилия, имя, отчество (1) ____________________________________\r\n3. Дата и место рождения (2) _____________________________________\r\n4. Гражданство ___________________________________________________\r\n5. Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (2)\r\n__________________________________________________________________\r\n6. Место   регистрации   и   адрес  фактического  местожительства,\r\nслужебный телефон (2)\r\n__________________________________________________________________\r\n7. Образование ___________________________________________________\r\nКакие учебные заведения окончил, год окончания (3) _______________\r\n8. Специальность по образованию __________________________________\r\n9. Повышение квалификации (3) ____________________________________\r\n10. Знание иностранных языков (владею свободно,  читаю и  перевожу\r\nсо словарем, не владею) __________________________________________\r\n11. Наличие судимости ____________________________________________\r\nПрименялось ли   наказание   в   виде   лишения   права   занимать\r\nопределенные должности или заниматься  определенной  деятельностью\r\n__________________________________________________________________\r\n12. Место работы и должность на момент заполнения анкеты (4) _____\r\n13. Сведения о трудовой деятельности (4) _________________________\r\n14. Сведения о лицах (по настоящему и  предыдущему  местам  работы\r\nкандидата), которые могут предоставить информацию о квалификации и\r\nделовой репутации кандидата (фамилия,  имя,  отчество,  контактные\r\nтелефоны) ________________________________________________________\r\n15. Сведения  о  близких  родственниках  кандидата  (с   указанием\r\nфамилий, имен, отчеств, дат и мест рождения) (1) _________________\r\n16. Идентификационный  номер  налогоплательщика  (в   случае   его\r\nналичия) _________________________________________________________\r\n \r\nЯ, ______________________________________________________________,\r\n                (фамилия, имя, отчество кандидата)\r\nзаверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными  и\r\nполными.\r\n    С проверкой достоверности  документов  и  содержащихся  в  них\r\nперсональных данных согласен(на).\r\n    Обязуюсь сообщать в территориальное учреждение Банка России об\r\nизменении  перечисленных  выше  анкетных  данных  (пункты  1  - 16\r\nнастоящей анкеты). (5)\r\n \r\n_______________________  ___________________   ___________________\r\n(дата подписания анкеты  (подпись кандидата)   (фамилия, инициалы)\r\n      кандидатом)\r\n \r\n_______________________________  ___________   ___________________\r\n(председатель совета директоров   (подпись)    (фамилия, инициалы)\r\n   (наблюдательного совета)\r\n    кредитной организации\r\n    (иное уполномоченное\r\n   соответствующим органом\r\n    управления кредитной\r\n     организации лицо)\r\n (единоличный исполнительный\r\n орган кредитной организации -\r\n     для анкет кандидатов\r\n  на должность руководителя,\r\n  заместителя руководителя,\r\n     главного бухгалтера,\r\n     заместителя главного\r\n  бухгалтера филиала кредитной\r\n        организации))\r\n \r\n_______________________________\r\n    (дата подписания анкеты\r\n         руководителем\r\n     (уполномоченным лицом))\r\n \r\nМП\r\n \r\n(для создаваемой путем учреждения кредитной организации -\r\nпечати учредителя - юридического лица, от которого избран\r\nпредседатель совета директоров (наблюдательного совета)\r\nили иное уполномоченное лицо; для кредитной организации,\r\nимеющей лицензию на осуществление банковских\r\nопераций, - ее печати)\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n             (заключение территориального учреждения\r\n                   Банка России о согласовании)\r\n \r\n______________________________   ___________   ___________________\r\n   (должность руководителя        (подпись)    (фамилия, инициалы)\r\n территориального учреждения\r\n    Банка России, полное\r\nнаименование территориального\r\n  учреждения Банка России)\r\n \r\n______________________________\r\n (дата подписания заключения\r\n территориального учреждения\r\n        Банка России)\r\n \r\nМП территориального\r\nучреждения Банка России\r\n \r\nПояснения к заполнению анкеты:\r\n \r\n(1) Если   изменялась   фамилия   (имя,  отчество),  дополнительно\r\nуказываются  причина  изменения  и все предыдущие фамилии  (имена,\r\nотчества).\r\n(2) Сведения сверяются  территориальным учреждением Банка России с\r\nпредставляемой  вместе с  анкетой  надлежащим  образом  заверенной\r\nкопией  соответствующего  документа,  установленного   действующим\r\nзаконодательством Российской Федерации.\r\nПредставление  документов  для  подтверждения  адреса фактического\r\nместожительства и номера служебного телефона не требуется.\r\n(3) Сведения   сверяются  с  представляемыми   вместе  с   анкетой\r\nнадлежащим   образом   заверенными   копиями  документа  о  высшем\r\nпрофессиональном образовании, предусмотренного Федеральным законом\r\n"О   высшем   и  послевузовском   профессиональном   образовании",\r\nсвидетельства  (письма)  кредитной организации, в которой кандидат\r\nпроходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения\r\nстажировки.\r\nТерриториальное  учреждение Банка России  при необходимости  может\r\nзапросить   для  сверки  оригиналы   указанных  документов,  сроки\r\nпредставления  которых  в территориальное  учреждение Банка России\r\nсогласовываются  им  с   кандидатом   или   уполномоченным   лицом\r\nсоздаваемой кредитной организации (кредитной организацией, имеющей\r\nлицензию на осуществление банковских операций).\r\n(4) В   анкете   следует  указать  все  места  работы  кандидата и\r\nдолжности,  которые  занимал  кандидат, дату  поступления  и  дату\r\nувольнения   с  каждого  места работы,   дать  подробное  описание\r\nслужебных   обязанностей  по  должности,   занимаемой  на   момент\r\nзаполнения  анкеты,  по работе в банковской системе  дополнительно\r\nуказать  характер  работы   в  каждой  должности,  которую занимал\r\nкандидат,  а  также  причину увольнения  с работы (освобождения от\r\nзанимаемой должности).\r\nВместе  с  анкетой представляется надлежащим  образом   заверенная\r\nкопия трудовой книжки кандидата.\r\nТерриториальное  учреждение  Банка России  при необходимости может\r\nзапросить  для сверки оригинал трудовой  книжки  кандидата,  сроки\r\nпредставления которого  в территориальное учреждение  Банка России\r\nсогласовываются  им   с  кандидатом  или  с  уполномоченным  лицом\r\nсоздаваемой кредитной организации (кредитной организации,  имеющей\r\nлицензию на осуществление банковских операций).\r\n(5) Информация  об  изменении  анкетных  данных  (пункты   1 - 16)\r\nнаправляется  в территориальное учреждение  Банка России в течение\r\nдесяти календарных дней с момента таких изменений.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 2
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И