Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 14.01.2004 N 109-И "О ПОРЯДКЕ ПРИНЯТИЯ БАНКОМ РОССИИ РЕШЕНИЯ О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ"

Приложение 1
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
кредитных организаций и выдаче лицензий
на осуществление банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

                                                           Образец\r\n \r\n                             АНКЕТА\r\n              КАНДИДАТА НА ДОЛЖНОСТЬ РУКОВОДИТЕЛЯ,\r\n            ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА, ЗАМЕСТИТЕЛЯ ГЛАВНОГО\r\n         БУХГАЛТЕРА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, РУКОВОДИТЕЛЯ,\r\n         ЗАМЕСТИТЕЛЯ РУКОВОДИТЕЛЯ, ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА,\r\n             ЗАМЕСТИТЕЛЯ ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА ФИЛИАЛА\r\n                      КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n      (фирменное (полное официальное) наименование кредитной\r\n      организации, основной государственный регистрационный\r\n        номер кредитной организации, регистрационный номер\r\n       кредитной организации, присвоенный ей Банком России,\r\n         наименование филиала, порядковый номер филиала,\r\n                  присвоенный ему Банком России)\r\n \r\n1. Должность, на которую выдвинут кандидат _______________________\r\n2. Фамилия, имя, отчество (1) ____________________________________\r\n3. Дата и место рождения (2) _____________________________________\r\n4. Гражданство ___________________________________________________\r\n5. Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (2)\r\n__________________________________________________________________\r\n6. Место   регистрации   и   адрес  фактического  местожительства,\r\nслужебный телефон (2)\r\n__________________________________________________________________\r\n7. Образование ___________________________________________________\r\nКакие учебные заведения окончил, год окончания (3) _______________\r\n8. Специальность по образованию __________________________________\r\n9. Повышение квалификации (3) ____________________________________\r\n10. Знание иностранных языков (владею свободно,  читаю и  перевожу\r\nсо словарем, не владею) __________________________________________\r\n11. Наличие судимости ____________________________________________\r\nПрименялось ли   наказание   в   виде   лишения   права   занимать\r\nопределенные должности или заниматься  определенной  деятельностью\r\n__________________________________________________________________\r\n12. Место работы и должность на момент заполнения анкеты (4) _____\r\n13. Сведения о трудовой деятельности (4) _________________________\r\n14. Сведения о лицах (по настоящему и  предыдущему  местам  работы\r\nкандидата), которые могут предоставить информацию о квалификации и\r\nделовой репутации кандидата (фамилия,  имя,  отчество,  контактные\r\nтелефоны) ________________________________________________________\r\n15. Сведения  о  близких  родственниках  кандидата  (с   указанием\r\nфамилий, имен, отчеств, дат и мест рождения) (1) _________________\r\n16. Идентификационный  номер  налогоплательщика  (в   случае   его\r\nналичия) _________________________________________________________\r\n \r\nЯ, ______________________________________________________________,\r\n                (фамилия, имя, отчество кандидата)\r\nзаверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными  и\r\nполными.\r\n    С проверкой достоверности  документов  и  содержащихся  в  них\r\nперсональных данных согласен(на).\r\n    Обязуюсь сообщать в территориальное учреждение Банка России об\r\nизменении  перечисленных  выше  анкетных  данных  (пункты  1  - 16\r\nнастоящей анкеты). (5)\r\n \r\n_______________________  ___________________   ___________________\r\n(дата подписания анкеты  (подпись кандидата)   (фамилия, инициалы)\r\n      кандидатом)\r\n \r\n_______________________________  ___________   ___________________\r\n(председатель совета директоров   (подпись)    (фамилия, инициалы)\r\n   (наблюдательного совета)\r\n    кредитной организации\r\n    (иное уполномоченное\r\n   соответствующим органом\r\n    управления кредитной\r\n     организации лицо)\r\n (единоличный исполнительный\r\n орган кредитной организации -\r\n     для анкет кандидатов\r\n  на должность руководителя,\r\n  заместителя руководителя,\r\n     главного бухгалтера,\r\n     заместителя главного\r\n  бухгалтера филиала кредитной\r\n        организации))\r\n \r\n_______________________________\r\n    (дата подписания анкеты\r\n         руководителем\r\n     (уполномоченным лицом))\r\n \r\nМП\r\n \r\n(для создаваемой путем учреждения кредитной организации -\r\nпечати учредителя - юридического лица, от которого избран\r\nпредседатель совета директоров (наблюдательного совета)\r\nили иное уполномоченное лицо; для кредитной организации,\r\nимеющей лицензию на осуществление банковских\r\nопераций, - ее печати)\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n             (заключение территориального учреждения\r\n                   Банка России о согласовании)\r\n \r\n______________________________   ___________   ___________________\r\n   (должность руководителя        (подпись)    (фамилия, инициалы)\r\n территориального учреждения\r\n    Банка России, полное\r\nнаименование территориального\r\n  учреждения Банка России)\r\n \r\n______________________________\r\n (дата подписания заключения\r\n территориального учреждения\r\n        Банка России)\r\n \r\nМП территориального\r\nучреждения Банка России\r\n \r\nПояснения к заполнению анкеты:\r\n \r\n(1) Если   изменялась   фамилия   (имя,  отчество),  дополнительно\r\nуказываются  причина  изменения  и все предыдущие фамилии  (имена,\r\nотчества).\r\n(2) Сведения сверяются  территориальным учреждением Банка России с\r\nпредставляемой  вместе с  анкетой  надлежащим  образом  заверенной\r\nкопией  соответствующего  документа,  установленного   действующим\r\nзаконодательством Российской Федерации.\r\nПредставление  документов  для  подтверждения  адреса фактического\r\nместожительства и номера служебного телефона не требуется.\r\n(3) Сведения   сверяются  с  представляемыми   вместе  с   анкетой\r\nнадлежащим   образом   заверенными   копиями  документа  о  высшем\r\nпрофессиональном образовании, предусмотренного Федеральным законом\r\n"О   высшем   и  послевузовском   профессиональном   образовании",\r\nсвидетельства  (письма)  кредитной организации, в которой кандидат\r\nпроходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения\r\nстажировки.\r\nТерриториальное  учреждение Банка России  при необходимости  может\r\nзапросить   для  сверки  оригиналы   указанных  документов,  сроки\r\nпредставления  которых  в территориальное  учреждение Банка России\r\nсогласовываются  им  с   кандидатом   или   уполномоченным   лицом\r\nсоздаваемой кредитной организации (кредитной организацией, имеющей\r\nлицензию на осуществление банковских операций).\r\n(4) В   анкете   следует  указать  все  места  работы  кандидата и\r\nдолжности,  которые  занимал  кандидат, дату  поступления  и  дату\r\nувольнения   с  каждого  места работы,   дать  подробное  описание\r\nслужебных   обязанностей  по  должности,   занимаемой  на   момент\r\nзаполнения  анкеты,  по работе в банковской системе  дополнительно\r\nуказать  характер  работы   в  каждой  должности,  которую занимал\r\nкандидат,  а  также  причину увольнения  с работы (освобождения от\r\nзанимаемой должности).\r\nВместе  с  анкетой представляется надлежащим  образом   заверенная\r\nкопия трудовой книжки кандидата.\r\nТерриториальное  учреждение  Банка России  при необходимости может\r\nзапросить  для сверки оригинал трудовой  книжки  кандидата,  сроки\r\nпредставления которого  в территориальное учреждение  Банка России\r\nсогласовываются  им   с  кандидатом  или  с  уполномоченным  лицом\r\nсоздаваемой кредитной организации (кредитной организации,  имеющей\r\nлицензию на осуществление банковских операций).\r\n(5) Информация  об  изменении  анкетных  данных  (пункты   1 - 16)\r\nнаправляется  в территориальное учреждение  Банка России в течение\r\nдесяти календарных дней с момента таких изменений.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 2
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

                                       ___________________________\r\n                                           (полное наименование\r\n                                       территориального учреждения\r\n                                               Банка России)\r\n \r\n                           УВЕДОМЛЕНИЕ\r\n      О ПРИОБРЕТЕНИИ (ПОЛУЧЕНИИ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ)\r\n      БОЛЕЕ 5 ПРОЦЕНТОВ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n      (фирменное (полное официальное) наименование кредитной\r\n              организации, основной государственный\r\n__________________________________________________________________\r\n        регистрационный номер кредитной организации, дата\r\n           государственной регистрации, регистрационный\r\n__________________________________________________________________\r\n             номер кредитной организации, присвоенный\r\n                        ей Банком России)\r\nпо состоянию на _________________________________________________.\r\n                (дата приобретения или получения в доверительное\r\n                 управление акций (долей) кредитной организации)\r\n 

Полное 
наименование
доверительного
управляющего -
юридического
лица (фамилия,
имя, отчество
доверительного
управляющего -
физического 
лица)

Полное 
наименование
юридического
лица
(фамилия, имя,
отчество
физического
лица), 
приобретшего 
более 5 
процентов
акций (долей)
кредитной 
организации
(являющегося 
учредителем
доверительного
управления
более 5 
процентов
акций (долей))

Полное 
наименование
юридического
лица 
(фамилия,
имя, отчество
физического 
лица), 
являющегося 
собственником
более 5 
процентов
акций (долей,
вкладов, 
паев) в 
уставном 
(складочном)
капитале 
юридического
лица, 
указанного
в разделе 
втором

Полные 
наименования
юридических
лиц, 
собственником
долей (акций,
вкладов, 
паев) которых
является 
юридическое 
лицо 
(физическое
лицо), 
указанное в 
разделе 
втором

       1 

       2 

       3 

       4 

Рубли 

Проценты

Рубли 

Проценты

Рубли 

Проценты

Рубли 

Проценты

 \r\n____________________________________        ___________\r\n(фамилия, имя, отчество руководителя         (подпись)\r\n юридического лица - приобретателя\r\n   (доверительного управляющего);\r\n фамилия, имя, отчество физического\r\nлица - приобретателя (доверительного\r\n управляющего) (аналогичные данные\r\n       уполномоченного лица))\r\n \r\n    МП юридического лица,\r\n    подписавшего уведомление\r\n \r\n    __________________\r\n     (дата подписания\r\n       уведомления)\r\n \r\nПримечания.  1.  В  отношении  лиц,  указанных  в  разделах  1 - 4\r\nуведомления,  дополнительно  указываются  ОГРН   (ОГРНИП),  адрес,\r\nконтактный   телефон,   номер  банковского   счета   с   указанием\r\nнаименования  и  регистрационного  номера кредитной организации, в\r\nкоторой  открыт  этот   счет,  а  также  паспортные  данные   (для\r\nфизических   лиц).   Для    кредитных  организаций   дополнительно\r\nуказывается регистрационный номер, присвоенный Банком России.\r\n2. В  разделе  1 уведомления  размер  полученных  в  доверительное\r\nуправление акций (долей)  кредитной организации указывается в виде\r\nразмера  доли  в уставном  капитале, полученной  в   доверительное\r\nуправление  (с  учетом ранее полученных в доверительное управление\r\nакций (долей) кредитной организации).\r\nВ  разделе  2   уведомления  размер  приобретенных  акций  (долей)\r\nуказывается в виде размера доли лица в уставном капитале кредитной\r\nорганизации с  учетом  ранее произведенных  приобретений  ее акций\r\n(долей).\r\nРазмер доли в уставном капитале  кредитной организации в процентах\r\nрассчитывается от размера зарегистрированного уставного  капитала,\r\nпри  увеличении размера уставного  капитала - от размера уставного\r\nкапитала с учетом полной оплаты увеличения.\r\n3. В  случае  приобретения акций  (долей)  кредитной   организации\r\nгруппой лиц   в уведомлении  указывается  информация  в  отношении\r\nкаждого лица, входящего в данную группу лиц.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 3
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

Список учредителей (участников) __________________________________\r\n                                 (фирменное (полное официальное)\r\n                                      наименование кредитной\r\n                                      организации, основной\r\n                                  государственный регистрационный\r\n                                    номер кредитной организации,\r\n                                 дата государственной регистрации,\r\n                                 регистрационный номер кредитной\r\n                                   организации, присвоенный ей\r\n                                          Банком России)\r\n 

N 
п/п

Полное 
наименование
учредителя 
(участника)
кредитной 
организации -
юридического
лица либо 
фамилия, имя,
отчество 
учредителя 
(участника) 
кредитной 
организации -
физического 
лица 

Фамилия, имя,
отчество 
руководителя
учредителя 
(участника) 
кредитной 
организации -
юридического 
лица либо 
паспортные 
данные 
учредителя 
(участника) 
кредитной 
организации -
физического 
лица 

Реквизиты
учредителя
(участника)

Предполагаемый
размер участия
учредителя 
(участника) в
уставном 
капитале <*> 

Оплачено
по
состоянию
на __ _________ 20__ года

почтовый индекс,
адрес, телефон, факс; 
код ОКПО; код страны;
организационно-правовая
форма; ОГРН (ОГРНИП); 
БИК и регистрационный 
номер, присвоенный 
Банком России (для 
учредителя (участника)
- кредитной 
организации) 

платежные
реквизиты;
номер 
банковского
счета и 
наименование
кредитной 
организации,
в которой 
открыт этот 
счет, ее ОГРН и
регистрационный
номер, 
присвоенный 
Банком России

в тыс.
рублей

доля в
уставном
капитале
(в 
процентах)

внесено в тыс.
рублей, в том 
числе в оплату 
акций,
предоставляющих
право голоса 
(для кредитной
организации в 
форме 
акционерного 
общества) 

доля в 
уставном
капитале
(в 
процентах);
количество
голосов, 
принадлежащих
учредителю 
(участнику);
категория 
(тип) акций,
принадлежащих
учредителю 
(участнику)
(для 
кредитной 
организации в
форме 
акционерного
общества) 

 1 

     2 

      3 

           4 

       5 

   6 

    7 

       8 

      9 

 \r\n1.\r\n \r\nдоли, перешедшие к кредитной организации (в тыс. рублей)\r\n\r\nИтого _______________________________,\r\n      (общая сумма уставного капитала\r\n           кредитной организации)\r\nи том числе: _____________________________________\r\n               (общая сумма средств, поступившая\r\n                в оплату акций, предоставляющих\r\n                         право голоса)\r\n \r\n   _______________________________  _________  ___________________\r\n   (председатель совета директоров  (подпись)  (фамилия, инициалы)\r\n       (наблюдательного совета)\r\n        кредитной организации\r\n        (иное уполномоченное\r\n       соответствующим органом\r\n        управления кредитной\r\n          организации лицо)\r\n \r\nМП\r\n \r\n(для создаваемой кредитной\r\nорганизации - печати организации-учредителя,\r\nот которой избран председатель совета директоров\r\n(наблюдательного совета) или иное уполномоченное\r\nлицо; для кредитной организации, имеющей лицензию\r\nна осуществление банковских операций, - ее печати)\r\n \r\nПримечания.  1.    При   государственной   регистрации   кредитной\r\nорганизации заполняются колонки 1 - 7.\r\n2. При изменении размера уставного капитала кредитной организации,\r\nимеющей лицензию на осуществление банковских операций, заполняются\r\nвсе  колонки.  При этом  сначала  выделяются  учредители,  затем -\r\nостальные участники кредитной организации.\r\n
\r\n<*> Данная графа заполняется при создании кредитной организации.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 4
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

                          СОГЛАСОВАНО\r\n                          ________________________________________\r\n                          (должность руководителя территориального\r\n                               учреждения Банка России, полное\r\n                          наименование территориального учреждения\r\n                                       Банка России)\r\n                          _________ ___________________\r\n                          (подпись) (фамилия, инициалы)\r\n \r\n                          "__" ____________ 20__ года\r\n \r\n                          МП территориального учреждения\r\n                          Банка России\r\n \r\n                              УСТАВ\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n      (фирменное (полное официальное) наименование кредитной\r\n                  организации на русском языке)\r\n__________________________________________________________________\r\n         (сокращенное наименование кредитной организации\r\n                        на русском языке)\r\n \r\n                                        утверждено\r\n                                        учредительным собранием\r\n                                        протокол N _____\r\n                                        от "__" ________ 20__ года\r\n \r\n          _____________________________________________\r\n                   (название населенного пункта\r\n              местонахождения кредитной организации)\r\n \r\n                             ____ год\r\n \r\nПримечания. 1. Устав создаваемой путем  учреждения  (создаваемой в\r\nрезультате реорганизации) кредитной организации приобретает силу с\r\nмомента внесения  регистрирующим  органом соответствующей записи в\r\nединый государственный реестр юридических лиц.\r\n2. При  государственной регистрации кредитной  организации в левом\r\nверхнем углу титульного  листа устава кредитной организации Банком\r\nРоссии  (Департаментом  лицензирования  деятельности и финансового\r\nоздоровления  кредитных организаций  Банка  России)  проставляется\r\nштамп, содержащий следующий текст:\r\n \r\nЗапись о государственной регистрации\r\nкредитной организации\r\nвнесена в единый\r\nгосударственный реестр\r\nюридических лиц\r\n"__" ________ 20__ года,\r\nосновной государственный\r\nрегистрационный N _____.\r\n \r\n3. При согласовании новой редакции устава кредитной организации на\r\nтитульном листе устава:\r\nв левом верхнем  углу  воспроизводится  указанный в  абзаце втором\r\nпункта  2 настоящего примечания  текст штампа (независимо от того,\r\nгде   был   ранее  согласован   устав  кредитной   организации:  в\r\nцентральном  аппарате   Банка России  или  в  его  территориальном\r\nучреждении  в случаях, когда  такие  полномочия были предоставлены\r\nтерриториальным учреждениям  в соответствии с  нормативными актами\r\nБанка     России)    с   указанием   основного    государственного\r\nрегистрационного  номера  и   даты  государственной    регистрации\r\nкредитной организации;\r\nв правом нижнем углу слово "учредительным" заменяется словом \r\n"общим".\r\nЕсли  новая  редакция   устава   кредитной  организации   подлежит\r\nсогласованию в центральном аппарате  Банка России, то на титульном\r\nлисте  устава в правом  верхнем углу вместо должности руководителя\r\nтерриториального   учреждения   Банка   России   и   его   полного\r\nнаименования  указывается  должность  соответствующего заместителя\r\nПредседателя Банка России.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 5
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

                        __________________________________________\r\n                         (наименование структурного подразделения\r\n                         территориального учреждения Банка России,\r\n                         к компетенции которого относятся вопросы\r\n                            регистрации выпусков ценных бумаг)\r\n \r\n                          (Департамент лицензирования деятельности\r\n                          и финансового оздоровления\r\n                          кредитных организаций Банка России)\r\n \r\n             ЗАКЛЮЧЕНИЕ ОБ ОПЛАТЕ УСТАВНОГО КАПИТАЛА\r\n                      КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n    (наименование структурного подразделения территориального\r\n    учреждения Банка России, к компетенции которого относится\r\n        подготовка заключений по вопросам выдачи лицензий\r\n        на осуществление банковских операций, или полное\r\n     наименование территориального учреждения Банка России)\r\nсообщает, что на __ _______________ 20__ года\r\n__________________________________________________________________\r\n     (фирменное (полное официальное) наименование кредитной\r\n    организации, основной государственный регистрационный номер\r\n    кредитной организации, дата государственной регистрации,\r\n          регистрационный номер кредитной организации,\r\n                  присвоенный ей Банком России)\r\nпроизведена оплата уставного капитала в сумме ____________________\r\n                                              (цифрами и прописью)\r\nрублей.\r\n \r\n    Из них:\r\n 

Полное 
наименование
учредителя 
(участника) 
кредитной 
организации

Номер банковского счета,
с которого произведена 
оплата; наименование 
кредитной организации,
в которой открыт этот 
счет; ее ОГРН и 
регистрационный 
номер, присвоенный 
Банком России 

Размер вклада 
(с указанием вида вклада)

 \r\n1.\r\n \r\n    Денежные средства в сумме ____________________ рублей  внесены\r\n                              (цифрами и прописью)\r\nна корреспондентский счет N ______________________, открытый в РКЦ\r\n_________________________________________________________________.\r\n (полное наименование территориального учреждения Банка России)\r\n    Представлены документы,  свидетельствующие  о  переходе  права\r\nсобственности  на  имущество  в  неденежной  форме  от  учредителя\r\n(участника) ______________________________________________________\r\n                 (полное наименование учредителя (участника))\r\nк _______________________________________________________________.\r\n           (фирменное (полное официальное) наименование\r\n                      кредитной организации)\r\n    В связи   с   оплатой   100   процентов   уставного   капитала\r\nтерриториальное учреждение Банка России считает возможным выдать _\r\n__________________________________________________________________\r\n      (фирменное (полное официальное) наименование кредитной\r\n__________________________________________________________________\r\n                           организации)\r\nлицензию на осуществление банковских операций <*>.\r\n \r\n____________________________________ _________ ___________________\r\n(должность руководителя структурного (подпись) (фамилия, инициалы)\r\n   подразделения территориального\r\n      учреждения Банка России,\r\n  к компетенции которого относится\r\n  подготовка заключений по вопросам\r\n  выдачи лицензий на осуществление\r\n  банковских операций (руководитель\r\n  территориального учреждения Банка\r\n     России, полное наименование\r\n  территориального учреждения Банка\r\n              России))\r\n
\r\n<*> Указывается при создании кредитной организации.\r\n \r\n \r\n 

Приложение 6
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет.

Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.

Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.

Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.

Выдача банковских гарантий.

Осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых переводов).

Приложение 7
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет.

Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.

Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.

Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.

Купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах.

Выдача банковских гарантий.

Осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых переводов).

Приложение 8
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

Привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов.

Осуществление других операций с драгоценными металлами в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Приложение 9
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.

Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.

Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание юридических лиц.

Купля-продажа иностранной валюты в безналичной форме.

Осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых переводов).

Приложение 10
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет.

Купля-продажа иностранной валюты в безналичной форме <*>.

<*> Данную операцию Небанковская кредитная организация вправе осуществлять исключительно от своего имени и за свой счет.

Выдача банковских гарантий.

Приложение 11
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

МП кредитной организации

"__" _________ 20__ года

Примечания. 1. Сведения в графе 3 по строкам 1 и 2 указываются в соответствии с титульным листом устава кредитной организации.

2. При открытии филиала кредитной организации в строках 12 - 15 указывается информация о кандидатах на должности его руководителя, заместителя (заместителей) руководителя, главного бухгалтера, заместителя (заместителей) главного бухгалтера.

3. При внесении изменения в сведения об обособленном подразделении кредитной организации обязательно заполняются графа 3 по строкам 1 - 3, 8, 9 и графы 3 - 5 по строке, по которой происходит изменение.

4. При направлении уведомления об изменении реквизитов (о закрытии) филиала в названии уведомления должен быть указан порядковый номер филиала, присвоенный Банком России.

Приложение 12
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

                              ____________________________________\r\n                                       (полное наименование\r\n                                   территориального учреждения\r\n                              Банка России, осуществляющего надзор\r\n                                   за деятельностью кредитной\r\n                                организации, открывающей филиал)\r\n \r\nВ связи с получением от __________________________________________\r\n                             (фирменное (полное официальное)\r\n                           наименование кредитной организации,\r\n                          открывающей филиал, ее регистрационный\r\n                             номер, присвоенный Банком России,\r\n                                 местонахождение (адрес)\r\n                                  кредитной организации)\r\nуведомления об открытии __________________________________________\r\n                        (наименование филиала, его местонахождение\r\n                            (адрес), номера телефонов, факсов)\r\n______________________________________________ сообщает следующее.\r\n    (полное наименование территориального\r\n          учреждения Банка России)\r\nНа должности      руководителя,     заместителя     (заместителей)\r\nруководителя,  главного  бухгалтера,  заместителя   (заместителей)\r\nглавного бухгалтера филиала согласованы:\r\n__________________________________________________________________\r\n       (указываются фамилии, имена и отчества согласованных\r\n              лиц, а также заключение о соответствии\r\n                 их квалификационным требованиям)\r\n__________________________________________________________________\r\n      (указываются сведения о здании (помещении), в котором\r\n       располагается филиал: информация о праве, на котором\r\n      кредитной организации принадлежит здание (помещение) -\r\n          собственность (аренда, субаренда) с указанием\r\n      собственника (арендатора), сведения о государственной\r\n       регистрации данного права; заключение о соответствии\r\n      помещений филиала для совершения операций с ценностями\r\n             требованиям, установленным нормативными\r\n                       актами Банка России)\r\n \r\n________________________   ___________   _________________________\r\n(должность руководителя     (подпись)       (фамилия, инициалы)\r\n    территориального\r\nучреждения Банка России,\r\n  полное наименование\r\n    территориального\r\nучреждения Банка России)\r\n \r\n \r\n 

Приложение 13
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

                                      Главный центр информатизации\r\n                                      при Банке России\r\n \r\n                                      Департамент платежных систем\r\n                                      и расчетов Банка России\r\n \r\n                                      Департамент банковского\r\n                                      регулирования и надзора\r\n                                      Банка России\r\n \r\n                                      Департамент информационных\r\n                                      систем Банка России\r\n \r\n                                      Департамент лицензирования\r\n                                      деятельности и финансового\r\n                                      оздоровления кредитных\r\n                                      организаций Банка России\r\n \r\n \r\n                            СООБЩЕНИЕ\r\n            О ВНЕСЕНИИ ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ\r\n          В КНИГУ ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ\r\n         ОРГАНИЗАЦИЙ И ПРИСВОЕНИИ ЕМУ ПОРЯДКОВОГО НОМЕРА\r\n \r\nНастоящим сообщаем, что __________________________________________\r\n                               (полное наименование филиала,\r\n                          его местонахождение (адрес, фирменное\r\n                            (полное официальное) наименование\r\n                         кредитной организации, открывшей филиал,\r\n                          ее регистрационный номер, присвоенный\r\n                          Банком России, местонахождение (адрес)\r\n                                   кредитной организации)\r\nвнесен _____________ в Книгу государственной регистрации кредитных\r\n          (дата\r\n        внесения)\r\nорганизаций и ему присвоен __________________.\r\n                           (порядковый номер)\r\n \r\n_________________________   ___________   ________________________\r\n (должность руководителя     (подпись)      (фамилия, инициалы)\r\n    территориального\r\n учреждения Банка России,\r\n   полное наименование\r\n     территориального\r\n учреждения Банка России)\r\n \r\n \r\n 

Приложение 14
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

                                      Главный центр информатизации\r\n                                      при Банке России\r\n \r\n                                      Департамент платежных систем\r\n                                      и расчетов Банка России\r\n \r\n                                      Департамент банковского\r\n                                      регулирования и надзора\r\n                                      Банка России\r\n \r\n                                      Департамент информационных\r\n                                      систем Банка России\r\n \r\n                                      Департамент лицензирования\r\n                                      деятельности и финансового\r\n                                      оздоровления кредитных\r\n                                      организаций Банка России\r\n \r\n                            СООБЩЕНИЕ\r\n            О ЗАКРЫТИИ ФИЛИАЛА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ\r\n \r\nНастоящим сообщаем, что __________________________________________\r\n                               (полное наименование филиала,\r\n                         его местонахождение (адрес), порядковый\r\n                             номер филиала, фирменное (полное\r\n                           официальное) наименование кредитной\r\n                              организации, закрывшей филиал,\r\n                          ее регистрационный номер, присвоенный\r\n                          Банком России, местонахождение (адрес)\r\n                                   кредитной организации)\r\nисключен ____________________ из Книги государственной регистрации\r\n          (дата исключения)\r\nкредитных организаций.\r\n \r\n___________________________   ___________   ______________________\r\n  (должность руководителя      (подпись)      (фамилия, инициалы)\r\n     территориального\r\n  учреждения Банка России,\r\n    полное наименование\r\nтерриториального учреждения\r\n       Банка России)\r\n \r\n \r\n 

Приложение 15
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

МП кредитной организации

"__" ___________ 20__ года

Примечания. 1. Сведения в графе 3 по строкам 1 и 2 указываются в соответствии с титульным листом устава кредитной организации (положения о филиале).

2. При внесении изменения в сведения о внутреннем структурном подразделении обязательно заполняются графа 3 по строкам 1 - 3, 8, 9 и графы 3 - 5 по строке, по которой происходит изменение.

Приложение 16
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

Привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических лиц от своего имени и за свой счет.

Открытие и ведение банковских счетов физических лиц.

Осуществление расчетов по поручению физических лиц по их банковским счетам.

Приложение 17
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

Привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических лиц от своего имени и за свой счет.

Открытие и ведение банковских счетов физических лиц.

Осуществление расчетов по поручению физических лиц по их банковским счетам.

Приложение 18
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

Привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок).

Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических и юридических лиц от своего имени и за свой счет.

Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц.

Осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков-корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам.

Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.

Купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах.

Выдача банковских гарантий.

Осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых переводов).

Банк вправе в установленном порядке создавать филиалы на территориях иностранных государств и (или) приобретать акции (доли) в уставном капитале иностранных банков.

Приложение 19
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

                          СОГЛАСОВАНО\r\n                          ________________________________________\r\n                          (должность руководителя территориального\r\n                              учреждения Банка России, полное\r\n                          наименование территориального учреждения\r\n                                        Банка России)\r\n                          ___________ _____________________\r\n                           (подпись)   (фамилия, инициалы)\r\n                          "__" ________ 20__ года\r\n \r\n                          МП территориального учреждения\r\n                          Банка России\r\n \r\n                        ИЗМЕНЕНИЯ N ____,\r\n            ВНОСИМЫЕ В УСТАВ (УЧРЕДИТЕЛЬНЫЙ ДОГОВОР)\r\n \r\n_________________________________________________________________,\r\n          (фирменное (полное официальное) и сокращенное\r\n        наименования кредитной организации в соответствии\r\n                  с титульным листом ее устава)\r\nосновной государственный     регистрационный    номер    кредитной\r\nорганизации _____________________________________________________,\r\nдата государственной   регистрации   кредитной   организации  "__"\r\n__________ ____ года, регистрационный номер кредитной организации,\r\nприсвоенный ей Банком России, ______ от "__" __________ ____ года.\r\n__________________________________________________________________\r\n                        (текст изменений)\r\n    Изменения внесены    общим   собранием   участников   (советом\r\nдиректоров   (наблюдательным   советом))  кредитной   организации,\r\nпротокол N ___ от "__" __________ 20__ года.\r\n \r\n    Примечания. 1. В преамбуле изменений, вносимых в учредительные\r\nдокументы  кредитной  организации,  должна  быть  указана  дата ее\r\nгосударственной  регистрации  в организационно-правовой  форме,  в\r\nкоторой  кредитная  организация  действует на момент внесения этих\r\nизменений.\r\n    2. При  изменении   размера   уставного   капитала   кредитной\r\nорганизации   текст   изменений,   вносимых   в  ее  учредительные\r\nдокументы, рекомендуется излагать в следующей редакции:\r\n    - для кредитных организаций в форме акционерного общества:\r\n    "Уставный капитал банка (небанковской  кредитной  организации)\r\nсформирован в сумме ... тыс. рублей и разделен на ... обыкновенных\r\nименных акций номинальной  стоимостью  ...  рублей  каждая  и  ...\r\nпривилегированных именных акций номинальной стоимостью ...  рублей\r\nкаждая.";\r\n    - для  кредитных  организаций  в форме общества с ограниченной\r\nответственностью или общества с дополнительной ответственностью:\r\n    "Уставный капитал  банка  (небанковской кредитной организации)\r\nсформирован в сумме ... тыс. рублей.".\r\n    3. В  случае  приведения  наименования организационно-правовой\r\nформы кредитной организации  в  соответствие  с  законодательством\r\nРоссийской  Федерации  в  тексте  учредительных  документов  после\r\nфирменного   (полного   официального)    наименования    кредитной\r\nорганизации  на  момент  внесения  изменений  должен быть добавлен\r\nтекст следующего содержания:\r\n    "В соответствии  с  решением  общего собрания участников банка\r\n(небанковской кредитной организации) от "__" ___________ 20__ года\r\n(протокол   N  ____)  наименование  организационно-правовой  формы\r\nприведено в соответствие с законодательством Российской Федерации.\r\nНовые наименования  банка  (небанковской  кредитной организации) -\r\n_______________________________________________________________.".\r\n       (новые фирменное (полное официальное) и сокращенное\r\n               наименования кредитной организации)\r\n \r\n \r\n 

Приложение 20
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

                                 СОГЛАСОВАНО\r\n                                 _________________________________\r\n                                    (должность соответствующего\r\n                                      заместителя Председателя\r\n                                         Центрального банка\r\n                                       Российской Федерации)\r\n                                 ___________ _____________________\r\n                                  (подпись)   (фамилия, инициалы)\r\n                                 "__" __________ 20__ года\r\n \r\n                                 МП Банка России\r\n \r\n                        ИЗМЕНЕНИЯ N ____,\r\n            ВНОСИМЫЕ В УСТАВ (УЧРЕДИТЕЛЬНЫЙ ДОГОВОР)\r\n \r\n_________________________________________________________________,\r\n          (фирменное (полное официальное) и сокращенное\r\n        наименования кредитной организации в соответствии\r\n                  с титульным листом ее устава)\r\nосновной государственный    регистрационный    номер     кредитной\r\nорганизации _____________________________________________________,\r\nдата государственной  регистрации   кредитной   организации   "__"\r\n__________ ____ года, регистрационный номер кредитной организации,\r\nприсвоенный ей Банком России, ______ от "__" __________ ____ года.\r\n__________________________________________________________________\r\n                        (текст изменений)\r\n    Изменения внесены   общим   собранием   участников   кредитной\r\nорганизации, протокол N ____ от "__" ___________ 20__ года.\r\n \r\n    Примечания.    1.   При   изменении   наименования   кредитной\r\nорганизации  текст изменений,  вносимых на титульный лист,  должен\r\nбыть изложен в следующей редакции:\r\n    "На титульном листе слова ____________________________________\r\n                                (фирменное (полное официальное)\r\n                                и (или) сокращенное наименования\r\n                              (наименование) кредитной организации\r\n                                  на момент внесения изменений)\r\nзаменить словами ______________________________________________.".\r\n                  (новые фирменное (полное официальное) и (или)\r\n                     сокращенное наименования (наименование)\r\n                             кредитной организации)\r\n    При первом изменении наименования кредитной организации  текст\r\nизменений,  вносимых  в  ее  учредительные документы,  должен быть\r\nизложен в следующей редакции:\r\n    "Пункт 1 изложить в следующей редакции:\r\n    "1. Банк  (небанковская  кредитная  организация)  создан(а)  в\r\nсоответствии  с  решением  общего  собрания  учредителей  от  "__"\r\n____________ ____ года (протокол N _____) с наименованиями\r\n_________________________________________________________________.\r\n          (первоначальные фирменное (полное официальное)\r\n        и сокращенное наименования кредитной организации)\r\n    В соответствии с решением общего собрания участников  от  "__"\r\n__________   20__  года  (протокол  N  _____)  наименования  банка\r\n(небанковской кредитной       организации)       изменены       на\r\n_______________________________________________________________.";\r\n       (новые фирменное (полное официальное) и сокращенное\r\n       наименования кредитной организации, соответствующие\r\n                   титульному листу ее устава)\r\n    пункт 2 изложить в следующей редакции:\r\n    "2. _______________________________________________________.".\r\n          (новые фирменное (полное официальное) и сокращенное\r\n          наименования кредитной организации, соответствующие\r\n                     титульному листу ее устава)\r\n    При первом  изменении  наименования   кредитной   организации,\r\nсозданной  в  результате реорганизации,  в изменениях,  вносимых в\r\nпункт 1,  дополнительно должны быть указаны форма реорганизации  и\r\nфирменные   (полные   официальные)  наименования  участвовавших  в\r\nреорганизации кредитных организаций.\r\n    При втором   и   каждом   последующем  изменении  наименования\r\nкредитной  организации  пункт  1  должен  быть  дополнен   текстом\r\nследующего содержания:\r\n    "В соответствии с решением общего собрания участников от  "__"\r\n_________ 20__   года   (протокол   N   ____)  наименования  банка\r\n(небанковской кредитной       организации)       изменены       на\r\n_______________________________________________________________.".\r\n       (новые фирменное (полное официальное) и сокращенное\r\n       наименования кредитной организации, соответствующие\r\n                   титульному листу ее устава)\r\n    2. При    изменении    местонахождения    (адреса)   кредитной\r\nорганизации  текст  изменений,   вносимых   в   ее   учредительные\r\nдокументы, должен быть изложен в следующей редакции:\r\n    "Пункт _____ изложить в следующей редакции:\r\n_______________________________________________________________.".\r\n       (новая редакция соответствующего пункта с указанием\r\n                     его порядкового номера)\r\n\r\n \r\n 

Приложение 21
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И

                        ИЗМЕНЕНИЯ N ____,\r\n                 ВНОСИМЫЕ В ПОЛОЖЕНИЕ О ФИЛИАЛЕ\r\n \r\n_________________________________________________________________,\r\n           (полное и сокращенное наименования филиала,\r\n                      его порядковый номер)\r\n__________________________________________________________________\r\n                        (текст изменений)\r\n    Изменения внесены\r\n_________________________________________________________________,\r\n      (наименование органа управления кредитной организации,\r\n        которому данное право предоставлено в соответствии\r\n                          с ее уставом)\r\nпротокол N _____ от "__" __________ 20__ года.\r\n \r\n_______________________   ___________   __________________________\r\n(должность руководителя    (подпись)        (фамилия, инициалы)\r\nкредитной организации)\r\n \r\nМП кредитной организации\r\n