в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 14.11.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 12.11.2009 N 2332-У (ред. от 05.03.2013 с изменениями, вступившими в силу с 01.04.2013) "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
действует Редакция от 05.03.2013 Подробная информация
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 12.11.2009 N 2332-У (ред. от 05.03.2013 с изменениями, вступившими в силу с 01.04.2013) "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Форма 0409639 СПРАВКА О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Предмет регулирования документа Наличие, отсутствие Кем и когда принят (утвержден) Примечание
1 2 3 4
1. Порядок организации системы внутреннего контроля в кредитной организации, включая содержание и структуру системы внутреннего контроля, порядок и процедуры осуществления внутреннего контроля, порядок мониторинга системы внутреннего контроля советом директоров, единоличным исполнительным органом (его заместителями) и коллегиальным исполнительным органом кредитной организации
2. Порядок деятельности службы внутреннего контроля (положение о службе внутреннего контроля), в том числе:
2.1. цель и сфера деятельности службы внутреннего контроля;
2.2. принципы (стандарты) и методы деятельности службы внутреннего контроля;
2.3. статус службы внутреннего контроля в организационной структуре кредитной организации, ее задачи, полномочия, права и обязанности, а также взаимоотношения с другими подразделениями кредитной организации, в том числе осуществляющими контрольные функции;
2.4. подчиненность, подотчетность, обязанности и ответственность руководителя службы внутреннего контроля;
2.5. порядок участия службы внутреннего контроля в разработке внутренних документов кредитной организации;
2.6. порядок представления службой внутреннего контроля:
информации о выявленных нарушениях и мерах, принятых по их устранению;
сводных отчетов о всех недостатках, выявленных системой внутреннего контроля (не реже 1 раза в полгода);
оценки состояния системы внутреннего контроля (ежегодно);
отчетов о выполнении планов проверок службы внутреннего контроля
2.7. правила действий при выявлении службой внутреннего контроля нарушений процедур принятия решений и оценки рисков
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.12.2010 N 2539-У)
3. Организационная структура кредитной организации
4. Порядок распределения прав и обязанностей, согласования решений, делегирования полномочий при совершении банковских операций и других сделок
5. Порядок представления отчетов и информации (указать виды отчетов и информации, в том числе связанных с функционированием системы внутреннего контроля, предназначенных как для внутрибанковского использования, так и для внешних пользователей (Банк России, налоговые органы, Пенсионный фонд Российской Федерации и другие)
6. Порядок управления информационными потоками (получением и передачей информации)
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.12.2010 N 2539-У)
7. Порядок обеспечения защиты банковской информации, политика информационной безопасности
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.12.2010 N 2539-У)
8. Порядок управления банковскими рисками, в том числе:
8.1. кредитным риском;
8.2. операционным риском;
8.3. рыночным риском;
8.4. процентным риском;
8.5. риском потери ликвидности;
8.6. правовым риском;
8.7. риском потери деловой репутации;
8.8. иными рисками (указать виды рисков и соответствующие документы);
8.9. формализованными процедурами оценки потенциального воздействия на финансовое состояние банка ряда заданных изменений в факторах риска, которые соответствуют исключительным, но вероятным событиям (стресс-тест)
9. План действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности кредитной организации в случае возникновения непредвиденных обстоятельств
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.12.2010 N 2539-У)
10. Другие документы, в которых определены:
10.1. учет (учетная политика);
10.2. кредитная и депозитная политика;
10.3. порядок осуществления кредитования связанных лиц;
10.4. открытие (закрытие) и ведение счетов и вкладов;
10.5. процентная политика;
10.6. осуществление расчетов (наличных, безналичных);
10.7. совершение операций с валютными ценностями;
10.8. осуществление валютного контроля;
10.9. совершение операций с ценными бумагами;
10.10. выдача банковских гарантий;
10.11. совершение кассовых операций, инкассация денежных средств и других ценностей;
10.12. правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
Пункт 10.13. - Утратил силу.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.12.2010 N 2539-У)
Пункт 10.14. - Утратил силу.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.12.2010 N 2539-У)

Комментарии:

  • Главная
  • УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 12.11.2009 N 2332-У (ред. от 05.03.2013 с изменениями, вступившими в силу с 01.04.2013) "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

© 2012 - 2024
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ