Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 17.09.96 N 8 (ред. от 08.08.97) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

7.1. Кредитная организация вправе выпускать ценные бумаги, конвертируемые в акции в пределах количества объявленных акций, право на приобретение которых предоставляют конвертируемые ценные бумаги.

7.2. Порядок конвертации ценных бумаг в акции устанавливается решением о размещении конвертируемых ценных бумаг.

7.3. Размещение дополнительных акций кредитной организации в пределах количества объявленных акций, необходимого для конвертации в них ценных бумаг кредитной организации, должно проводиться только путем такой конвертации. Порядок размещения дополнительных акций в этом случае определяется в решении о размещении конвертируемых в акции эмиссионных ценных бумаг.

7.4. Кредитная организация, созданная в форме открытого акционерного общества, вправе проводить размещение конвертируемых ценных бумаг путем открытой и закрытой подписки. Способ размещения конвертируемых эмиссионных ценных бумаг в этом случае определяется уставом кредитной организации, а при отсутствии указаний в уставе - решением общего собрания акционеров. Если способ размещения не определен уставом или решением общего собрания акционеров, размещение может проводиться только путем открытой подписки.

7.5. Кредитная организация, созданная в форме закрытого акционерного общества, не вправе проводить размещение конвертируемых ценных бумаг посредством открытой подписки или иным образом предлагать их для приобретения неограниченному кругу лиц.

7.6. Регистрация конвертируемых в акции ценных бумаг должна по общему правилу сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии.

7.7. Регистрация конвертируемых в акции ценных бумаг не должна сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии только в случае, если одновременно выполняются 2 следующих условия:

1) при проведении закрытой подписки среди заранее известного круга покупателей, число которых не превышает 500 лиц;

2) общий объем эмиссии не превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг.

7.8. В случае размещения кредитной организацией конвертируемых ценных бумаг в голосующие акции (при оплате их денежными средствами) уставом кредитной организации может быть предусмотрено, что акционеры - владельцы голосующих акций кредитной организации имеют преимущественное право приобретения конвертируемых ценных бумаг в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им голосующих акций.

7.9. Решение о неприменении преимущественного права приобретения конвертируемых в голосующие акции ценных бумаг в случае, указанном в пункте 7.8 настоящей Инструкции, и о сроке действия такого решения принимается общим собранием акционеров большинством голосов владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров.

Решение о неприменении преимущественного права приобретения конвертируемых в голосующие акции ценных бумаг действует в течение срока, установленного решением общего собрания акционеров, но не более одного года с момента принятия такого решения.

7.10. Положения пунктов 7.8 и 7.9 настоящей Инструкции не распространяются на владельцев привилегированных акций кредитной организации, которые приобрели право голоса в следующих случаях:

- при решении вопросов о реорганизации и ликвидации кредитной организации;

- при решении на общем собрании акционеров вопросов о внесении изменений и дополнений в устав, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций, включая случаи определения или увеличения размера дивиденда и (или) определения или увеличения ликвидационной стоимости, выплачиваемых по привилегированным акциям предыдущей очереди, а также предоставления акционерам - владельцам иного типа привилегированных акций преимуществ в очередности выплаты дивиденда и (или) ликвидационной стоимости акций;

- акционеры - владельцы привилегированных акций определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе кредитной организации (за исключением владельцев кумулятивных привилегированных акций), имеют право участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, начиная с собрания, следующего за годовым общим собранием акционеров, на котором не было принято решение о выплате дивидендов или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа. Такое право прекращается у акционеров с момента первой выплаты по указанным акциям дивидендов в полном размере;

- акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций определенного типа имеют право участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, начиная с собрания, следующего за годовым общим собранием акционеров, на котором должно было быть принято решение о выплате по этим акциям в полном размере накопленных дивидендов, если такое решение не было принято или было принято решение о неполной выплате дивидендов. Такое право прекращается с момента выплаты всех накопленных по указанным акциям дивидендов в полном размере.

7.11. Кредитная организация осуществляет размещение конвертируемых ценных бумаг по рыночной стоимости, за исключением следующих случаев:

- размещения конвертируемых ценных бумаг в обыкновенные акции, акционерам - владельцам обыкновенных акций в случае осуществления ими преимущественного права приобретения конвертируемых ценных бумаг по цене, которая не может быть ниже 90 процентов их рыночной стоимости;

- размещения конвертируемых ценных бумаг при участии посредника по цене, которая не может быть ниже их рыночной стоимости более чем на размер вознаграждения посредника, установленный в процентном отношении к цене размещения конвертируемых ценных бумаг.

7.12. Положения пункта 7.11 настоящей Инструкции не распространяются на размещение кредитной организацией конвертируемых облигаций, условия погашения которых предусматривают выплату номинальной стоимости облигаций или ее конвертацию в акции.

7.13. В случае, если уставом кредитной организации предусмотрена возможность конвертации привилегированных акций в обыкновенные, владелец такой привилегированной акции не может обладать количеством голосов, превышающим количество голосов по обыкновенным акциям, в которые может быть конвертирована принадлежащая ему привилегированная акция.