Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 17.09.96 N 8 (ред. от 08.08.97) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Приложение N 1

                           ПОРЯДОК\r\n  СОСТАВЛЕНИЯ ЗАЯВЛЕНИЯ НА РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\nА) Форма заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг:\r\n                                            Выпуск зарегистрирован\r\n                                     "___" ______________ 199__ г.\r\n                                     _____________________________\r\n                                     (наименование регистрирующего\r\n                                                 органа)\r\n                                     _____________________________\r\n                                     (подпись ответственного лица)\r\n                                     Печать регистрирующего органа\r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n    (полное наименование  кредитной  организации  -  заявителя или\r\nоргана, уполномоченного   учредителями    создаваемой    кредитной\r\nорганизации - эмитента)\r\nпросит зарегистрировать выпуски следующих ценных бумаг:\r\n- ________________________________________________________________\r\n          ПРИСВОЕН ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР\r\n[____________]\r\n- ________________________________________________________________\r\n          ПРИСВОЕН ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР\r\n[____________]\r\n- ________________________________________________________________\r\n          ПРИСВОЕН ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР\r\n[____________]\r\n    .....\r\n    (перечисляются все   выпуски   ценных   бумаг,  осуществляемые\r\nодновременно в рамках одной эмиссионной кампании, - в каждой графе\r\nпо одному типу ценных бумаг).\r\n    (Для акций) - в отношении  каждого  выпуска:  объем  уставного\r\nкапитала кредитной   организации   -   эмитента  после  завершения\r\nвыпуска  составит "____" рублей (сумма цифрами и прописью). Данный\r\nвыпуск акций   является   (первым / повторным   выпуском).   После\r\nзавершения выпуска кредитная организация будет действовать в форме\r\n(открытого / закрытого) акционерного общества и иметь  (более / не\r\nболее) 500 акционеров (число  акционеров  определяется  по  итогам\r\nвсех выпусков заявленных в эмиссионных документах,  в рамках одной\r\nэмиссионной кампании).\r\n    (Для облигаций)  -  в  отношении каждого выпуска:  общий объем\r\nразмещаемых облигаций  после  завершения  всего  выпуска  составит\r\n"____" рублей  по номиналу (сумма цифрами и прописью).  Количество\r\nпокупателей облигаций  данного  выпуска   после   его   завершения\r\n(может / не может) превысить 500 лиц.\r\n    Номер лицензии на осуществление банковской операции "_____".\r\n    (Для акций)  -  расчет  минимальной  оплаченной  доли  выпуска\r\nакций, необходимой для регистрации его итогов.\r\n    Подписи ответственных лиц\r\n    кредитной организации -\r\n    эмитента\r\n    Печать\r\n    Дата

Б) Порядок заполнения заявления:\r\n \r\n1.   Верхняя   часть   заявления,   а   также  графы "ПРИСВОЕН\r\nГОСУДАРСТВЕННЫЙ  РЕГИСТРАЦИОННЫЙ  НОМЕР"  кредитной  организацией -\r\nэмитентом не заполняется.\r\n2. В графах, отведенных для описания эмитируемых ценных бумаг,\r\nкредитной организации - эмитенту следует последовательно указать:\r\nа)  вид,  категорию,  тип  и  форму  ценных  бумаг  (например,\r\n"привилегированные именные бездокументарные акции");\r\nб)  порядковый  номер  по  исчислению  кредитной организации -\r\nэмитента  (например,  "новый  выпуск  с порядковым номером - 3" или\r\n"аналогичен   акциям   с   Государственным  регистрационным номером\r\n19909999В");\r\nв) объем выпуска по номинальной стоимости;\r\nг) номинальную стоимость одной ценной бумаги;\r\nд) количество ценных бумаг в выпуске;\r\nе)   данные   о   доходах   по   ценным   бумагам (о размере и\r\nпериодичности получения);\r\nж) даты предполагаемого начала и завершения размещения.\r\n3.  В  графе  "(Для  акций)"  или  "(Для облигаций)" кредитной\r\nорганизацией - эмитентом указываются нужные варианты ответов.\r\n4. Графа "Номер лицензии на осуществление банковских операций"\r\nзаполняется  только  для  тех  кредитных  организаций  - эмитентов,\r\nкоторые  к  моменту  подачи заявления на регистрацию выпуска ценных\r\nбумаг  имеют  лицензию  на  осуществление банковских операций. Если\r\nкредитная  организация  к  моменту подачи документов на регистрацию\r\nвыпуска  ценных  бумаг в регистрирующий орган еще не имеет лицензии\r\nна  осуществление  банковских  операций,  то ее номер проставляется\r\nпосле ее получения.\r\n5.   Расчет   минимальной   оплаченной   доли   выпуска акций,\r\nнеобходимой для регистрации его итогов, составляется в соответствии\r\nс  Приложением  N 7 к настоящей Инструкции до решения этого вопроса\r\nФедеральной комиссией по рынку ценных бумаг и показывает в итоге ту\r\nсумму   средств,   которая   должна   быть аккумулирована кредитной\r\nорганизацией  -  эмитентом  для того, чтобы выпуск мог быть признан\r\nсостоявшимся.\r\n6.    Регистрирующий    орган    заполняет    графы  "ПРИСВОЕН\r\nГОСУДАРСТВЕННЫЙ  РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР" и верхнюю часть заявления в\r\nмомент  государственной  регистрации выпуска. При этом каждому типу\r\nвыпускаемых   ценных   бумаг   присваивается   свой Государственный\r\nрегистрационный номер.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 2

А) Титульный лист решения о выпуске ценных бумаг

 \r\n                             ПОРЯДОК\r\n         СОСТАВЛЕНИЯ РЕШЕНИЯ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\nА) Титульный лист решения о выпуске ценных бумаг\r\n \r\n                                                   Зарегистрировано\r\n                                      "___" ______________ 199__ г.\r\n                                      _____________________________\r\n                                      (наименование регистрирующего\r\n                                                            органа)\r\n                                      _____________________________\r\n                                      (подпись ответственного лица)\r\n                                      Печать регистрирующего органа\r\n                     РЕЩЕНИЕ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n       __________________________________________________________\r\n        (полное наименование кредитной организации - эмитента с\r\n                     указанием юридического адреса)\r\n       ____________ (вид и форма выпускаемых ценных бумаг)\r\n       Государственный регистрационный номер ____, печать\r\n       Принято ____________________________________________________\r\n                   (наименование уполномоченного органа кредитной\r\n                    организации - эмитента, принявшего решение о\r\n                     выпуске, с указанием даты принятия решения)\r\n       "_____" ________ 199___ г.                 Протокол N ______\r\n       Подписи ответственных лиц кредитной\r\n       организации - эмитента\r\n       Печать\r\n       Дата

 \r\nБ) Информация, включаемая в решение о выпуске ценных бумаг:\r\n \r\n     1. Вид эмиссионных ценных бумаг.\r\n     2. Указание формы ценных бумаг (именная документарная, именная\r\nбездокументарная, документарная на предъявителя).\r\n     3.  В  случае  выпуска  ценных  бумаг  в документарной форме -\r\nспособ  хранения,  если  таковой  определен  (выдача  на  руки  без\r\nобязательного   централизованного   хранения   либо  с обязательным\r\nцентрализованным хранением).\r\n     4. Права владельца, закрепленные одной ценной бумагой.\r\n     5.   Порядок   удостоверения,   уступки  и осуществления прав,\r\nзакрепленных эмиссионной ценной бумагой.\r\n     Права  владельцев на ценные бумаги документарной формы выпуска\r\nудостоверяются   сертификатами   (если   сертификаты   находятся  у\r\nвладельцев)   либо   сертификатами   и   записями  по счетам депо в\r\nдепозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).\r\n     Права  владельцев  на  ценные  бумаги  бездокументарной  формы\r\nвыпуска  удостоверяются  в  системе  ведения  реестра - записями на\r\nлицевых  счетах  у  держателя  реестра  или  в случае учета прав на\r\nценные   бумаги   в   депозитарии   -   записями   по счетам депо в\r\nдепозитариях.\r\n     Право   на   предъявительскую   документарную   ценную  бумагу\r\nпереходит к приобретателю:\r\n     -  в  случае  нахождения ее сертификата у владельца - в момент\r\nпередачи этого сертификата приобретателю;\r\n     -    в    случае    хранения    сертификатов  предъявительских\r\nдокументарных  ценных  бумаг  и  (или)  учета  прав на такие ценные\r\nбумаги  в  депозитарии  -  в  момент приходной записи по счету депо\r\nприобретателя.\r\n     Право  на  именную  бездокументарную ценную бумагу переходит к\r\nприобретателю:\r\n     - в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего\r\nдепозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по\r\nсчету депо приобретателя;\r\n     -  в  случае  учета  прав  на  ценные бумаги в системе ведения\r\nреестра  -  с  момента  внесения приходной записи по лицевому счету\r\nприобретателя.\r\n     Право  на  именную  документарную  ценную  бумагу  переходит к\r\nприобретателю:\r\n     - в случае учета прав приобретателя на ценные бумаги в системе\r\nведения  реестра - с момента передачи ему сертификата ценной бумаги\r\nпосле внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя;\r\n     -  в  случае учета прав приобретателя на ценные бумаги у лица,\r\nосуществляющего   депозитарную   деятельность,   с   депонированием\r\nсертификата  ценной  бумаги  у  депозитария  -  с  момента внесения\r\nприходной записи по счету депо приобретателя.\r\n     Права,   закрепленные   ценной   бумагой,   переходят   к   их\r\nприобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход\r\nправ,  закрепленных  именной  ценной бумагой, должен сопровождаться\r\nуведомлением  держателя  реестра, или депозитария, или номинального\r\nдержателя ценных бумаг.\r\n     Осуществление   прав   по   предъявительским   ценным  бумагам\r\nпроизводится  по  предъявлении  их  владельцем  или  его доверенным\r\nлицом.\r\n     Осуществление  прав  по  именным  документарным ценным бумагам\r\nпроизводится  по  предъявлении владельцем либо его доверенным лицом\r\nсертификатов этих ценных бумаг эмитенту. При этом, в случае наличия\r\nсертификатов  таких ценных бумаг у владельца, необходимо совпадение\r\nимени  (наименования) владельца, указанного в сертификате, с именем\r\n(наименованием) владельца в реестре.\r\n     В  случае  хранения  сертификатов документарных ценных бумаг в\r\nдепозитариях  права,  закрепленные ценными бумагами, осуществляются\r\nна  основании  предъявленных  этими  депозитариями  сертификатов по\r\nпоручению,  предоставляемому депозитарными договорами владельцев, с\r\nприложением   списка   этих   владельцев.   Эмитент   в этом случае\r\nобеспечивает  реализацию  прав  по  предъявительским ценным бумагам\r\nлица, указанного в этом списке.\r\n     Осуществление  прав по именным бездокументарным ценным бумагам\r\nпроизводится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения\r\nреестра.\r\n     6. Количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске.\r\n     7.   Общее   количество   выпущенных   ценных   бумаг с данным\r\nГосударственным регистрационным номером и их номинальная стоимость.\r\n     8. Порядок размещения эмиссионных ценных бумаг:\r\n     а) дата начала размещения и дата окончания размещения;\r\n     б)   способ   размещения   (открытая   или закрытая подписка),\r\nограничения в отношении покупателей;\r\n     в) цена размещения или способ ее определения;\r\n     г) порядок и срок оплаты.\r\n     9.  Обязательство  эмитента  обеспечить  права  владельца  при\r\nсоблюдении  владельцем  установленного законодательством Российской\r\nФедерации порядка осуществления этих прав.\r\n     10. Для облигаций: порядок, условия и сроки обращения.\r\n     11.   Для   конвертируемых   ценных   бумаг:   сроки и условия\r\nконвертации.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 3

\r\n(в ред. - Письма ЦБ РФ от 08.08.97 N 500)\r\n \r\n ИНФОРМАЦИЯ И КОПИИ ДОКУМЕНТОВ,\r\n ВКЛЮЧАЕМЫХ В ПРОСПЕКТ О ПРЕДСТОЯЩЕМ ВЫПУСКЕКРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ\r\n ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\n Титульный лист\r\n Зарегистрирован\r\n "___" ____________ 19__ г.\r\n _______________________\r\n (наименование\r\n регистрирующего органа)\r\n Подпись ответственного лица\r\n Печать\r\n ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ\r\n ценных бумаг _________________________________________________\r\n (полное наименование кредитной\r\n организации - эмитента)\r\n -_____________________________________,\r\n Государственный регистрационный номер (___________), печать\r\n -_____________________________________,\r\n Государственный регистрационный номер (___________), печать\r\n -_____________________________________,\r\n Государственный регистрационный номер (___________), печать\r\n ..........\r\n Утвержден ____________________________________________________\r\n (наименование органа кредитной\r\n организации - эмитента)\r\n "___" ______________ 19__ г. Протокол N ___.\r\n Информация, содержащаяся в настоящем Проспекте эмиссии,\r\n подлежит раскрытию в соответствии с действующим законодательством\r\n Российской Федерации в порядке, установленном Положением Банка\r\n России "О порядке раскрытия информации о банках и других кредитных\r\n организациях - эмитентах ценных бумаг в Российской Федерации".\r\n Подписи ответственных лиц Подписи ответственных лиц\r\n кредитной организации - эмитента аудиторской фирмы\r\n Печать Печать\r\n Дата Дата\r\n Титульный лист заполняется кредитной организацией -\r\n эмитентом, - за исключением граф "зарегистрировано" и\r\n "Государственный регистрационный номер".\r\n Эти графы заполняются, подписываются и скрепляются печатью\r\n регистрирующим органом в момент государственной регистрации.\r\n Например, кредитная организация - эмитент может заполнить\r\n титульный лист:\r\n "- обыкновенные акции\r\n Государственный регистрационный номер ( ____________ ),\r\n - привилегированные акции\r\n Государственный регистрационный номер ( ____________ ),\r\n - привилегированные акции\r\n Государственный регистрационный номер ( ____________ )..."\r\n В момент государственной регистрации регистрирующий орган\r\n вносит дату регистрации, заверяет ее подписью и печатью,\r\n проставляет и скрепляет печатью Государственные регистрационные\r\n номера:\r\n "... (10109999В), печать\r\n ... (10209999В), печать\r\n ... (10309999В), печать"\r\n \r\n А. Данные о кредитной организации - эмитенте\r\n \r\n 1. Полное и сокращенное наименование, под которым\r\nзарегистрирована кредитная организация.\r\n 2. Юридический и почтовый адреса кредитной организации, а\r\nтакже номер ее корреспондентского счета, открытого в Банке России.\r\n 3. Дата и номер свидетельства о государственной регистрации\r\n(для создаваемой кредитной организации).\r\n Дата и номер лицензии на осуществление банковских операций.\r\nДля создаваемых кредитных организаций дата и номер лицензии на\r\nосуществление банковских операций проставляется после регистрации.\r\n 4. Общее количество учредителей - для вновь создаваемой\r\nкредитной организации; для ранее созданной кредитной организации -\r\nколичество акционеров (участников) кредитной организации, сведения\r\nо которых имеются в кредитной организации на момент принятия\r\nрешения о выпуске ценных бумаг.\r\n 5. Для создаваемой кредитной организации: сведения об ее\r\nучредителях.\r\n Для созданных кредитных организаций: информация о лицах,\r\nвладеющих не менее чем 5% уставного капитала кредитной организации\r\n- эмитента.\r\n Отдельным списком необходимо указать:\r\n а) для вновь создаваемой кредитной организации:\r\n - иностранных учредителей (учредителей - нерезидентов);\r\n - учредителей из стран СНГ;\r\n б) для созданной кредитной организации:\r\n - иностранных участников (участников - нерезидентов);\r\n - участников из стран СНГ.\r\n 6. Если в состав акционеров (участников) кредитной организации\r\nвходят акционеры (участники), владеющие не менее чем 5%-ой долей\r\nучастия или голосующих акций в уставном капитале кредитной\r\nорганизации, то по таким акционерам (участникам) кредитной\r\nорганизации необходимо привести информацию об их акционерах\r\n(участниках), владеющих не менее чем 20%-ой долей участия или\r\nголосующих акций в уставном капитале акционера (участника)\r\nкредитной организации.\r\n Список должен содержать полное наименование, юридический и\r\nпочтовый адреса (либо фамилию, имя и отчество) каждого из указанных\r\nв нем учредителей (акционеров), а также информацию об их долях в\r\nуставном капитале кредитной организации:\r\n - для облигаций - на момент принятия решения о выпуске ценных\r\nбумаг;\r\n - для акций кредитной организации, преобразуемой из общества с\r\nограниченной ответственностью в акционерное общество, и для выпуска\r\nакций при увеличении уставного капитала - как на момент принятия\r\nрешения о выпуске ценных бумаг, так и на момент предполагаемого\r\nокончания размещения акций (прогноз).\r\n 7. Структура руководящих органов кредитной организации -\r\nэмитента, определенная в ее учредительных документах.\r\n 8. Список всех членов Совета директоров (наблюдательного\r\nсовета) кредитной организации (или иного органа, выполняющего\r\nаналогичные функции) на момент принятия решения о выпуске ценных\r\nбумаг, с указанием фамилии, имени, отчества, всех должностей\r\nкаждого члена в настоящее время и за последние пять лет (как в\r\nсамой кредитной организации, так и вне ее), а также долей в\r\nуставном капитале кредитной организации - эмитента тех из них, кто\r\nлично является его участником.\r\n 9. Список всех членов правления кредитной организации (или\r\nиного исполнительного органа, выполняющего аналогичные функции)\r\nлибо указание на единоличный исполнительный орган кредитной\r\nорганизации на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг. По\r\nкаждому члену правления или в отношении единоличного\r\nисполнительного органа должна быть указана информация, определенная\r\nв п. 8 настоящего Приложения.\r\n 10. Список всех юридических лиц (как в Российской Федерации,\r\nтак и за ее пределами), в которых кредитная организация обладает\r\nболее чем 5% уставного капитала.\r\n Список должен содержать:\r\n - полное фирменное наименование юридического лица,\r\n - юридический адрес,\r\n - долю кредитной организации в уставном капитале юридического\r\nлица и рублевую оценку этой доли (по номиналу).\r\n 11. Принадлежность кредитной организации к банковским и другим\r\nорганизациям, членство в валютных, фондовых биржах - с указанием их\r\nнаименования и местонахождения как в Российской Федерации, так и\r\nвне ее.\r\n 12. Список всех филиалов и представительств кредитной\r\nорганизации - эмитента, содержащий их полные наименования, дату и\r\nместо регистрации, юридические адреса, фамилии, имена, отчества их\r\nруководителей.\r\n \r\n Б. Данные о финансовом положении кредитной организации - эмитента\r\n \r\n (Эти сведения не указываются в проспекте эмиссии при создании\r\nкредитной организации в форме акционерного общества, за исключением\r\nслучаев преобразования).\r\n 13. Бухгалтерские балансы по счетам второго порядка и отчеты о\r\nфинансовых результатах деятельности эмитента, включая отчет об\r\nиспользовании прибыли (форма N 2 по ОКУД) за последние три\r\nзавершенных финансовых года либо за каждый завершенный финансовый\r\nгод с момента образования, если этот срок менее трех лет.\r\n 14. Бухгалтерский баланс кредитной организации по счетам\r\nвторого порядка по состоянию на конец последнего квартала перед\r\nпринятием решения о выпуске ценных бумаг.\r\n 15. Отчеты об использовании прибыли (форма N 3) за последние\r\nтри завершенных финансовых года либо за каждый завершенный\r\nфинансовый год с момента образования, если этот срок менее трех\r\nлет.\r\n 16. Бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках, а\r\nтакже отчеты о распределении прибыли должны показывать как общую\r\nвеличину соответствующих статей, так и - отдельными постатейными\r\nграфами - рублевую оценку валютной части этих статей. Рублевая\r\nоценка валютной части статей производится по методике Центрального\r\nбанка Российской Федерации на дату составления соответствующих\r\nдокументов. При этом рублевая оценка производится отдельно - для\r\nСКВ и отдельно - для всех других валют общими суммами.\r\n 17. Отчет о формировании и использовании средств резервного\r\nфонда за последние три года.\r\n 18. Размер просроченной задолженности кредитной организации\r\nкредиторам, по платежам в бюджет и внебюджетные фонды на дату\r\nпринятия решения о выпуске ценных бумаг.\r\n 19. Сведения о санкциях, наложенных на кредитную организацию\r\nорганами государственного управления, судом, арбитражным или\r\nтретейским судом в течение трех лет до момента принятия решения о\r\nвыпуске ценных бумаг либо с момента образования кредитной\r\nорганизации, если этот срок меньше трех лет. Такие сведения должны\r\nсодержать:\r\n - дату наложения санкций;\r\n - орган, наложивший санкции;\r\n - причину наложения санкций;\r\n - вид санкций;\r\n - размер санкций;\r\n - степень исполнения санкций к моменту принятия решения о\r\nвыпуске ценных бумаг.\r\n 20. Расчет обязательных экономических нормативов деятельности\r\nкредитной организации. Расчет должен включать показатели как на\r\nконец последнего завершенного квартала перед датой подачи\r\nэмиссионных документов на регистрацию ценных бумаг в регистрирующий\r\nорган, так и предполагаемые данные на момент завершения выпуска\r\nценных бумаг.\r\n 21. Данные об уставном капитале кредитной организации -\r\nэмитента:\r\n - величина уставного капитала, а также степень выполнения\r\nучастниками или акционерами обязательств по оплате своих долей\r\n(акций) в уставном капитале кредитной организации;\r\n - для кредитной организации, созданной в форме акционерного\r\nобщества:\r\n количество размещенных и объявленных акций;\r\n порядок и сроки размещения объявленных акций (если это\r\nпредусмотрено уставом);\r\n номинальная стоимость;\r\n права владельцев в соответствии с уставом кредитной\r\nорганизации - эмитента;\r\n условия выплаты дивидендов.\r\n Указанные сведения представляются на основании устава отдельно\r\nпо каждой категории (типу) акций, имеющих различный Государственный\r\nрегистрационный номер;\r\n - иные данные, которые кредитная организация - эмитент желает\r\nдовести до сведения инвесторов.\r\n 22. Отчет о предыдущих выпусках ценных бумаг кредитной\r\nорганизации - эмитента, включающий:\r\n - вид ценных бумаг;\r\n - номер и дату государственной регистрации;\r\n - название регистрирующего органа;\r\n - даты начала и окончания размещения;\r\n - дату погашения (для облигаций);\r\n - объем выпуска (по номинальной стоимости), в том числе часть,\r\nвнесенную в иностранной валюте;\r\n - количество выпущенных бумаг;\r\n - номинальную стоимость (если есть - в том числе валютную);\r\n - условия выплаты доходов;\r\n - права владельцев ценных бумаг, установленные уставом\r\nкредитной организации для данного типа;\r\n - отчетные данные о выплаченных доходах по всем типам ценных\r\nбумаг за последние 3 завершенных финансовых года либо за каждый\r\nзавершенный финансовый год с момента образования, если этот срок\r\nменее трех лет.\r\n Если кредитной организацией в текущем году осуществлялась\r\nвыплата промежуточных доходов по ценным бумагам, она должна\r\nпривести данные о размере и сумме промежуточного дохода.\r\n При выплате дивидендов по акциям следует иметь в виду, что\r\nкаждая обыкновенная акция и привилегированная акция одного типа\r\nпредоставляет акционеру - ее владельцу одинаковый объем прав\r\nнезависимо от времени приобретения. Обыкновенные именные акции\r\nкредитной организации могут быть только одного типа.\r\n \r\n В. Сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг\r\n \r\n (Раздел повторяется в полном объеме для каждого выпуска ценных\r\nбумаг, оформляемых данным Проспектом эмиссии).\r\n \r\n 23. Общие данные о ценных бумагах:\r\n а) вид выпускаемых ценных бумаг (акции, облигации);\r\n категория ценных бумаг (обыкновенные, привилегированные - для\r\nакций); тип привилегированных акций (с определенным размером\r\nдивиденда, с неопределенным размером дивиденда, конвертируемые,\r\nкумулятивные);\r\n б) форма выпускаемых ценных бумаг (документарные именные,\r\nбездокументарные именные; документарные на предъявителя);\r\n в) порядок хранения и учета прав на ценные бумаги;\r\n наименование и юридический адрес депозитария и\r\nреестродержателя;\r\n г) порядковый номер данных ценных бумаг по исчислению\r\nкредитной организации - эмитента;\r\n д) номинальная стоимость одной ценной бумаги;\r\n е) общий объем выпуска (по номинальной стоимости);\r\n ж) количество выпускаемых ценных бумаг;\r\n з) права владельцев ценных бумаг, определенные в уставе\r\nкредитной организации - эмитента для данной категории (типа);\r\n и) для облигаций: срок обращения, сроки и условия погашения\r\nоблигаций;\r\n к) для конвертируемых ценных бумаг: сроки, порядок и условия\r\nконвертации, соотношение конвертации, ценные бумаги, в которые\r\nбудет осуществляться конвертация.\r\n 24. Данные об эмиссии ценных бумаг:\r\n а) дата принятия решения о выпуске;\r\n б) наименование органа, принявшего решение о выпуске;\r\n в) ограничения в отношении потенциальных владельцев ценных\r\nбумаг;\r\n г) место / места, где потенциальные владельцы могут приобрести\r\nценные бумаги;\r\n ж) дата начала размещения ценных бумаг;\r\n з) дата окончания размещения ценных бумаг.\r\n 25. Данные о ценах и порядке оплаты приобретаемых владельцами\r\nценных бумаг:\r\n а) цена размещения ценных бумаг (как рублевая, так и валютная,\r\nесли предполагается размещение ценных бумаг за иностранную валюту)\r\nили метод и порядок установления такой цены;\r\n б) порядок оплаты приобретаемых ценных бумаг (периодичность\r\nплатежей, форма расчетов, номера счетов, на которые должны\r\nперечисляться средства в оплату за ценные бумаги, оформляемые\r\nдокументы и т.д.);\r\n в) часть акций, оплачиваемая иностранной валютой,\r\nматериальными активами, и список акционеров, осуществляющих такую\r\nоплату (если они определены заранее);\r\n г) расчет минимальной оплаченной доли уставного капитала,\r\nнеобходимой для регистрации итогов выпуска акций (см. Приложение N\r\n7 к настоящей Инструкции).\r\n 26. Список профессиональных участников рынка ценных бумаг или\r\nих объединений, которых предполагается привлечь к участию в\r\nразмещении выпуска ценных бумаг на момент регистрации проспекта\r\nэмиссии, который включает:\r\n - наименование,\r\n - юридический адрес,\r\n - функции, выполняемые при размещении ценных бумаг.\r\n 27. Данные о получении доходов по ценным бумагам:\r\n а) размер процентов (метод определения процентной ставки) -\r\nдля облигаций; размер дивидендов (порядок определения размера\r\nдивидендов) - для акций; очередность выплаты дивидендов и\r\nликвидационной стоимости (если уставом кредитной организации\r\nпредусматривается возможность выпуска привилегированных акций двух\r\nи более типов);\r\n б) место / места, где владельцы ценных бумаг могут получить\r\nпричитающиеся им доходы;\r\n в) периодичность платежей;\r\n г) календарный график событий, определяющих порядок выплаты\r\nдоходов по ценным бумагам (дата учета - день, когда определяется\r\nсписок или категория получателей дохода, дата начала выплаты\r\nдоходов - день, с которого выплачиваются доходы владельцам ценных\r\nбумаг, другие значащие даты);\r\n д) порядок расчетов для получения доходов (форма расчетов:\r\nналичная, безналичная; номера счетов; оформляемые документы и\r\nт.д.).\r\n 28. Прочие особенности и условия, которые определяют положение\r\nдержателей ценных бумаг, а также могут влиять на принятие такими\r\nдержателями и потенциальными покупателями решения о приобретении\r\nили отчуждении ценных бумаг (в том числе данные об опционах, о\r\nпринятии кредитной организацией - эмитентом особых обязательств по\r\nвыкупу данных ценных бумаг и т.п.).\r\n 29. Прочие сведения, которые, по мнению кредитной организации\r\n- эмитента, должны быть доведены до инвесторов.\r\n \r\n \r\n

Приложение N 4

(в ред. - Письма ЦБ РФ от 08.08.97 N 500)

1. Для учета и регистрации выпусков ценных бумаг кредитных организаций регистрирующий орган ведет журнал регистрации ценных бумаг кредитных организаций по следующей форме.

ЖУРНАЛ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

Каждая страница журнала предназначена для регистрации одного

типа ценных бумаг.

Лист "___"

1) Регистрационный номер типа ценных бумаг.

2) Полное наименование кредитной организации.

3) Дата представления регистрационных документов длярегистрации.

4) Предполагаемый объем выпуска по номиналу.

5) Предполагаемый объем выпуска в штуках.

6) Дата государственной регистрации.

7) Дата запрещения выпуска.

8) Причины запрещения выпуска.

9) Дата представления отчета об итогах выпуска.

10) Форма выпуска.

11) Реальный объем выпуска по номиналу.

12) Реальный объем выпуска в штуках.

13) Для акций - единая цена размещения.

14) Дата регистрации отчета об итогах выпуска.

15) Прочие отметки.

Последняя страница журнала оформляется следующим образом:

(Заверительная надпись)

Итого в настоящей книге содержится пронумерованных, прошнурованных и скрепленных печатью листов.

"___" _____________ 19__ г.

Руководитель учреждения банка

Печать

2. Порядок ведения журнала:

2.1. При поступлении от кредитной организации в регистрирующий орган документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в журнале открывается новый лист и на нем заполняются строки 1 - 5.

2.2. В момент государственной регистрации выпуска заполняется строка 6.

2.3. В случае отказа в регистрации выпуска ценных бумаг в журнале регистрации заполняются строки 7 - 8.

2.4. В случае завершения выпуска и представления кредитной организацией в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска - в журнале заполняются строки 9 - 13.

2.5. В момент регистрации отчета об итогах выпуска заполняется строка 14.

2.6. Строка 15 может содержать любую дополнительную информацию, которую регистрирующий орган сочтет необходимым внести в журнал, а также всю информацию о приостановлении процедуры выпуска ценных бумаг (дата решения о приостановлении, причины, меры по устранению причин, дата возобновления выпуска либо дата принятия решения о запрещении продолжения выпуска - в этом случае приводится информация о выплате средств инвесторам, подписавшимся на ценные бумаги, информация об изъятии у эмитента ценных бумаг и их уничтожении и т.д.), всю информацию о продлении сроков процесса распространения ценных бумаг (дату заявления о продлении, причины продления, дата, до которой выпуск продлен) и т.п.

3. В случае, если в рамках одной эмиссионной кампании эмитируются несколько типов ценных бумаг, то для каждого из них заполняется отдельный лист.

4. По просьбе кредитной организации, выпускающей ценные бумаги, ей могут предоставляться выписки из журнала.

Приложение N 5

(в ред. - Письма ЦБ РФ {от 08.08.97 N 500)

А) Форма отчета

                           ПОРЯДОК\r\n  СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ЭМИССИИ(ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\nА) Форма отчета\r\n                                                     Титульный лист\r\n                                                    Зарегистрирован\r\n                                         "___" ____________ 19__ г.\r\n                                          _________________________\r\n                                                (наименование\r\n                                           регистрирующего органа)\r\n                                        Подпись ответственного лица\r\n                                                             Печать\r\n                    ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА(ОВ)\r\n ценных бумаг _____________________________________________________\r\n                          (полное наименование кредитной\r\n                               организации - эмитента)\r\n _____________________________________\r\n Государственный регистрационный номер (___________),\r\n _____________________________________\r\n Государственный регистрационный номер (___________),\r\n _____________________________________\r\n Государственный регистрационный номер (___________),\r\n ..........\r\n     Утвержден ____________________________________________________\r\n             (наименование органа кредитной организации - эмитента,\r\n                имеющего соответствующие полномочия на утверждение\r\n                       отчета об итогах выпуска ценных бумаг)\r\n "___" ______________ 19__ г. Протокол N _________________.\r\n     Решение о   выпуске   ценных   бумаг   было   зарегистрировано\r\n "___" ____________ 19__ г.\r\n                                          Подписи ответственных лиц\r\n                                              кредитной организации\r\n                                                             Печать\r\n                                                               Дата\r\n 

Б) Порядок заполнения Отчета об итогах выпуска

 \r\nБ) Порядок заполнения Отчета об итогах выпуска\r\n \r\n     1.   Титульный   лист   заполняется   кредитной организацией -\r\nэмитентом,  за  исключением  графы  "зарегистрировано".  Эта  графа\r\nзаполняется,  подписывается  и  заверяется  печатью регистрирующего\r\nоргана   в   момент   регистрации   итогов выпуска. Государственные\r\nрегистрационные  номера вносятся кредитной организацией - эмитентом\r\nна основании зарегистрированного ранее выпуска ценных бумаг.\r\n     2. Титульный лист отчета подписывается руководителем кредитной\r\nорганизации  и  главным  бухгалтером, скрепляется печатью кредитной\r\nорганизации.\r\n     3.     Отчет     сшивается,     страницы     прошнуровываются,\r\nпронумеровываются и скрепляются печатью кредитной организации.\r\n \r\n     В)  Содержание  отчета: (пункты 1 - 4 повторяются отдельно для\r\nкаждого  выпуска  ценных  бумаг,  размещаемых  в рамках эмиссионной\r\nкампании,   отчет   об   итогах   выпуска которой представляется на\r\nрегистрацию)\r\n \r\n     1. Даты начала и окончания размещения ценных бумаг.\r\n     2. Фактическая цена размещения.\r\n     Для  акций:  цена  размещения  должна быть одинаковой в рамках\r\nвыпуска.\r\n     Если  акции  размещались  за иностранную валюту, то необходимо\r\nуказать единую валютную цену размещения акций.\r\n     Для  облигаций:  следует  указать  цену размещения или порядок\r\nопределения такой цены.\r\n     3. Номинальная стоимость одной ценной бумаги.\r\n     4. Количество размещенных ценных бумаг, например:\r\n     а) за рубли размещено:\r\n     - количество ______ шт. на сумму _____ рублей;\r\n     б) за иностранную валюту:\r\n     -  количество  ______  шт.  на сумму _____ долларов США, в том\r\nчисле в рублевом исчислении на дату составления отчета;\r\n     в) за материальные ценности:\r\n     - количество ______ шт. на сумму _____ рублей;\r\n     г)  за  счет  капитализации собственных средств с разбивкой по\r\nсчетам, на которых эти средства учитываются;\r\n     д) за счет конвертации ценных бумаг и т.д.\r\n     5. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги, в том\r\nчисле:\r\n     а)  объем денежных средств в рублях, внесенных в оплату ценных\r\nбумаг, номер накопительного счета.\r\n     Кредитная  организация - эмитент должна представить справку об\r\nостатке  средств  на  накопительном  счете, подтверждающую внесение\r\nрублевых  средств  в  оплату  за  акции, подписанную руководителем,\r\nглавным  бухгалтером и председателем ревизионной комиссии кредитной\r\nорганизации;\r\n     б)  объем  иностранной  валюты, внесенной в оплату размещенных\r\nценных  бумаг,  выраженной  в  валюте Российской Федерации по курсу\r\nЦентрального  банка Российской Федерации на момент внесения, номера\r\nсчетов  и  наименования  кредитных  организаций, в которых хранятся\r\nданные валютные средства.\r\n     Кредитная  организация  - эмитент должна представить справку о\r\nсостоянии  валютного  счета (балансовый счет 072 "Корреспондентские\r\nсчета  у  банков  -  нерезидентов  в  СКВ "НОСТРО" или 080 "Счета у\r\nбанков  -  резидентов  Российской Федерации в иностранной валюте"),\r\nподтверждающую   внесение   валютных   средств   в оплату за акции,\r\nподписанную  руководителем,  главным  бухгалтером  и  председателем\r\nревизионной комиссии кредитной организации;\r\n     в) для акций:\r\n     объем  материальных  активов,  внесенных  в  качестве платы за\r\nразмещенные ценные бумаги, выраженных в валюте Российской Федерации\r\nпо курсу Центрального банка Российской Федерации.\r\n     Стоимостная  оценка  материальных ценностей, вносимых в оплату\r\nакций   при   учреждении   кредитной   организации, производится по\r\nсоглашению между учредителями.\r\n     При    оплате    дополнительных    акций    стоимостная оценка\r\nматериальных  ценностей,  вносимых  в  оплату  акций  и иных ценных\r\nбумаг,  производится  Советом  директоров  (наблюдательным советом)\r\nкредитной   организации   в   порядке,  предусмотренном действующим\r\nзаконодательством Российской Федерации.\r\n     Если номинальная стоимость приобретаемых таким способом ценных\r\nбумаг  кредитной организации составляет более двухсот установленных\r\nфедеральным   законом   минимальных   размеров   оплаты   труда, то\r\nнеобходима   денежная   оценка   имущества   независимым  оценщиком\r\n(аудитором).\r\n     К  отчету  необходимо  приложить  выписку из протокола решения\r\nСовета  директоров  кредитной  организации (или учредителей) или из\r\nакта   независимого   оценщика   (аудитора),   произведшего  оценку\r\nимущества,  вносимого  в оплату акций и иных ценных бумаг кредитной\r\nорганизации.\r\n     Денежная   оценка   имущества   должна   быть   произведена до\r\nзаключения договора купли - продажи (мены).\r\n     6.  Расчет реально оплаченной доли прироста уставного капитала\r\n-  в  соответствии  с  Приложением  N  7  к настоящей Инструкции до\r\nурегулирования  этого вопроса Федеральной комиссией по рынку ценных\r\nбумаг.\r\n     7. Расчет обязательных экономических нормативов, установленных\r\nдля  кредитных  организаций  на  дату  завершения размещения ценных\r\nбумаг  исходя  из  фактических  его  итогов,  и  предположения, что\r\nсредства,   полученные   при   размещении   ценных   бумаг,   будут\r\nразблокированы  и оприходованы кредитной организацией - эмитентом в\r\nсоответствии с целями выпуска.\r\n     8.  Для  выпуска  акций  -  список  всех  акционеров кредитной\r\nорганизации,  доля каждого из которых в уставном капитале кредитной\r\nорганизации составляет не менее 5 процентов.\r\n     9. Если в состав акционеров (участников) кредитной организации\r\nвходят  акционеры  (участники),  владеющие не менее чем 5%-ой долей\r\nучастия   или   голосующих   акций   в  уставном капитале кредитной\r\nорганизации,   то   по   таким   акционерам  (участникам) кредитной\r\nорганизации   необходимо   привести   информацию   об их акционерах\r\n(участниках),  владеющих  не  менее  чем  20%-ой  долей участия или\r\nголосующих   акций   в   уставном   капитале  акционера (участника)\r\nкредитной организации.\r\n     10.  Для  акций  на  момент окончания их размещения необходимо\r\nпривести информацию:\r\n     а) для создаваемой кредитной организации:\r\n     - об иностранных учредителях (учредителях - нерезидентах);\r\n     - об учредителях из стран СНГ;\r\n     б) для ранее созданной кредитной организации:\r\n     - об иностранных участниках (участниках - нерезидентах);\r\n     - об участниках из стран СНГ.\r\n     В  отношении  перечисленных  выше  лиц  должно быть указано их\r\nполное  наименование,  юридический и почтовый адреса (либо фамилию,\r\nимя,  отчество) каждого из учредителей (акционеров), а также размер\r\nих доли участия в уставном капитале.\r\n     11.  Для  выпуска акций - список всех членов Совета директоров\r\nкредитной  организации  (или иного органа, выполняющего аналогичные\r\nфункции)  на  дату  завершения  распространения  акций  с указанием\r\nфамилии,   имени   и   отчества,   должностей,  занимаемых в момент\r\nзавершения размещения акций, как в самой кредитной организации, так\r\nи  вне  ее,  а  также  всех  принадлежащих  члену  совета кредитной\r\nорганизации  -  эмитента  долей  участия  или  голосующих  акций  в\r\nуставном капитале (как в самой кредитной организации так и вне ее).\r\n     12. Для выпуска акций - список всех членов правления кредитной\r\nорганизации (или иного органа, выполняющего аналогичные функции) на\r\nдату  завершения  размещения  акций  с  указанием  фамилии, имени и\r\nотчества,    должностей,    занимаемых    в    момент    завершения\r\nраспространения акций, как в самой кредитной организации, так и вне\r\nее, а также всех принадлежащих члену совета кредитной организации -\r\nэмитента  долей  участия  или  голосующих акций в уставном капитале\r\n(как в самой кредитной организации, так и вне ее).\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 6

1. Государственный регистрационный номер ценных бумаг, выпускаемых кредитными организациями, состоит из девяти значащих разрядов:

X-XX-X-XXXX-B - для банков;

X-XX-X-XXXX-C - для небанковских кредитных организаций.

2. Первый разряд номера указывает на вид ценной бумаги:

1 - для акций;

2 - для облигаций;

3 - 9 - зарезервированы для других видов ценных бумаг.

3. Второй и третий разряд указывают на порядковый номер типа одного и того же вида ценных бумаг по исчислению эмитента.

4. В четвертый разряд вводится:

1 - для конвертируемых ценных бумаг;

2 - 9 - зарезервированы для любого из критериев выпусков ценных бумаг, который может появиться в будущем в процессе развития рынка ценных бумаг.

5. Пятый, шестой, седьмой и восьмой разряды дублируют номер лицензии на осуществление банковской операции кредитной организации - эмитента.

6. Девятый разряд содержит латинскую букву "В", означающую, что данный выпуск осуществляется банком, или букву "С", означающую, что данный выпуск осуществляется небанковской кредитной организацией.

7. Пример 1. Коммерческий банк с лицензией номер 8880 выпускает привилегированные акции, которые являются третьим по счету типом акций, выпускавшимся данным банком. Государственный регистрационный номер данного типа акций будет следующим:

"10308880B".

Пример 2. Коммерческий банк с лицензией номер 7771 выпускает облигации, которые являются вторым по счету типом облигаций, выпускавшимся данным банком. Государственный регистрационный номер данного типа будет следующим:

"20207771B".

8. При использовании данного Государственного регистрационного номера в международных операциях как номера ISIN к номеру слева от него добавляется двухразрядный префикс, а справа - контрольный разряд в соответствии с международным стандартом ISO 6166.

Приложение N 7

(в ред. - Письма ЦБ РФ от 08.08.97 N 500)

(Данное Приложение действует до решения вопроса о минимальной оплаченной доле Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг)

1. Настоящая Инструкция устанавливает правило, согласно которому выпуск акций может быть признан состоявшимся лишь в том случае, если реально оплаченный прирост уставного капитала кредитной организации составляет не менее 50 процентов от суммы предполагавшегося в начале выпуска увеличения уставного капитала.

2. В заявлении на регистрацию выпуска акций производится расчет суммы предполагаемого увеличения уставного капитала. Он определяется как суммарная номинальная стоимость всех предполагаемых к размещению акций (вне зависимости от способа размещения).

3. Для того чтобы выпуск был признан состоявшимся, кредитная организация по окончании процесса размещения должна собрать столько денежных средств и принять во взносы за акции столько материальных ценностей, иностранной валюты и т.п., чтобы стоимостной объем этих средств и активов, подлежащий оприходованию в уставный фонд (балансовый счет 010), составлял не менее 50 процентов от планировавшегося при регистрации выпуска (см. пункт 2 настоящего Приложения). Поэтому кредитная организация - эмитент акций в отчете об итогах выпуска акций приводит расчет стоимости всех внесенных при размещении акций средств, а также определяет их долю, которую она готова оприходовать в уставный капитал после регистрации итогов выпуска. В случае, если акции кредитной организации размещены выше номинала, то сумма приходуемых в уставный капитал средств должна быть меньше всей вырученной при размещении акций стоимости.

Положительная разница между ценой акции и ее номиналом приходуется на балансовый счет 012 (в соответствии с пунктом 1.3 письма Госбанка СССР от 14 марта 1991 г. N 431) и/или на балансовый счет 017 (в соответствии с порядком, установленным пунктом 13.14 настоящей Инструкции). При расчетах не учитываются те суммы, которые подлежат оплате в будущем (по акциям, проданным с рассрочкой платежа).

4. Перед регистрацией итогов выпуска акций регистрирующий орган сверяет итоговые данные размещения акций (сумму, подлежащую приходованию на счет 010) из отчета об итогах выпуска с объявленной в заявлении на регистрацию этих акций. В случае, если в рамках одной эмиссионной кампании размещались акции разных выпусков и разных типов, расчет ведется общей суммой по всем типам сразу.

5. Регистрирующий орган отказывает в регистрации итогов выпуска, если кредитная организация - эмитент не выполнила условия пункта 1 настоящего Приложения.

Приложение N 8

\r\n(в ред. - Письма ЦБ РФ от 08.08.97 N 500)\r\n \r\n ИНФОРМАЦИЯ,\r\n ВКЛЮЧАЕМАЯ В ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ\r\n \r\n Титульный лист\r\n Зарегистрирован\r\n "___" ____________ 19__ г.\r\n _________________________\r\n (наименование\r\n регистрирующего органа)\r\n Подпись ответственного лица\r\n Печать\r\n ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ\r\n ЗА _____ КВАРТАЛ 19__ Г.\r\n __________________________________________________________________\r\n (полное наименование кредитной организации - эмитента)\r\n Утвержден ______________________________ "___" ___________ 19__ г.\r\n (название уполномоченного органа\r\n кредитной организации - эмитента)\r\n Информация, содержащаяся в настоящем отчете, подлежит\r\nраскрытию в соответствии с действующим законодательством Российской\r\nФедерации в порядке, установленном Положением Банка России "О\r\nпорядке раскрытия информации о банках и других кредитных\r\nорганизациях - эмитентах ценных бумаг в Российской Федерации".\r\n Подписи ответственных лиц\r\n кредитной организации -\r\n эмитента\r\n Печать\r\n Дата\r\n Титульный лист заполняется кредитной организацией - эмитентом,\r\nза исключением графы "зарегистрировано". Эта графа заполняется,\r\nподписывается и скрепляется печатью регистрирующим органом при\r\nрегистрации отчета.\r\n \r\n А. Информация, включаемая в ежеквартальный отчет\r\n \r\n 1. Полное и сокращенное наименование кредитной организации -\r\nэмитента. Дата и номер свидетельства о государственной регистрации.\r\nНомер лицензии на осуществление банковских операций.\r\n 2. Юридический и почтовый адреса кредитной организации -\r\nэмитента. Номер ее корреспондентского счета в Банке России.\r\n 3. Список всех акционеров (участников), которые владеют 20% и\r\nболее уставного капитала кредитной организации - эмитента.\r\n 4. Список юридических лиц, в которых кредитная организация -\r\nэмитент владеет 20 процентами и более уставного капитала.\r\n 5. Структура руководящих органов кредитной организации,\r\nопределенная ее уставом.\r\n 6. Список всех членов Совета директоров (наблюдательного\r\nсовета) кредитной организации (или иного органа, выполняющего\r\nаналогичные функции), с указанием фамилии, имени, отчества, всех\r\nзанимаемых должностей каждого члена совета в настоящее время и за\r\nпоследние пять лет (как в самой кредитной организации, так и вне\r\nее), а также всех принадлежащих члену совета долей участия или\r\nголосующих акций в уставном капитале (как в самой кредитной\r\nорганизации, так и вне ее).\r\n 7. Список всех членов правления кредитной организации (или\r\nиного исполнительного органа, выполняющего аналогичные функции)\r\nлибо указание на единоличный исполнительный орган, с указанием\r\nфамилии, имени, отчества, всех занимаемых должностей каждого члена\r\nправления в настоящее время и за последние пять лет (как в самой\r\nкредитной организации, так и вне ее), а также всех принадлежащих\r\nчлену правления долей участия или голосующих акций в уставном\r\nкапитале (как в самой кредитной организации, так и вне ее).\r\n 8. Список всех филиалов, представительств кредитной\r\nорганизации, содержащий их полные наименования, дату и место\r\nрегистрации, юридические адреса, фамилии, имена, отчества их\r\nруководителей.\r\n 9. Список дочерних и зависимых обществ кредитной организации -\r\nэмитента с указанием их наименования, юридического адреса, даты и\r\nместа регистрации, доли участия кредитной организации в уставном\r\nкапитале вышеуказанных обществ.\r\n 10. Сведения о реорганизации кредитной организации - эмитента,\r\nее дочерних и зависимых обществ.\r\n 11. Сообщения о раскрытых в отчетном квартале существенных\r\nфактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность\r\nкредитной организации - эмитента, указанные по кодам, присвоенным\r\nрегистрирующим органом.\r\n \r\n Б. Данные о финансовом положении кредитной организации\r\n \r\n 12. Бухгалтерский баланс по счетам второго порядка и отчет о\r\nприбылях и убытках кредитной организации (форма N 2 по ОКУД) за\r\nпоследние три завершенных финансовых года, а также на конец\r\nзавершенного квартала.\r\n 13. Отчет об использовании прибыли кредитной организации\r\n(форма N 3) за последние три завершенных финансовых года, а также\r\nна конец отчетного завершенного квартала.\r\n 14. Бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, а также\r\nотчет о распределении прибыли должны показывать как общую величину\r\nсоответствующих статей, так и - отдельными постатейными графами -\r\nрублевую оценку валютной части этих статей. Рублевая оценка\r\nвалютной части статей производится по методике Центрального банка\r\nРоссийской Федерации на дату составления соответствующих\r\nдокументов. При этом рублевая оценка производится отдельно для СКВ\r\nи отдельно - для всех остальных валют общими суммами.\r\n 15. Отчет о формировании и использовании средств резервного и\r\nдругих специальных фондов за последние три года.\r\n 16. Расчет обязательных экономических нормативов деятельности\r\nкредитной организации на конец отчетного квартала.\r\n 17. Факты, повлекшие увеличение чистой прибыли или убытков\r\nкредитной организации - эмитента более чем на 20% в течение\r\nотчетного квартала по сравнению с предыдущим кварталом.\r\n 18. Факты, повлекшие увеличение или уменьшение стоимости\r\nактивов эмитента более чем на 10 процентов в течение отчетного\r\nквартала.\r\n 19. Факты сделок кредитной организации - эмитента, размер\r\nкоторых либо стоимость имущества по которым составляет 10 процентов\r\nи более от активов кредитной организации - эмитента по состоянию на\r\nдату сделки.\r\n 20. Сведения о направлениях инвестирования средств,\r\nпривлеченных в результате выпуска ценных бумаг.\r\n 21. Размер просроченной задолженности кредитной организации\r\nкредиторам, по платежам в бюджет и внебюджетные фонды на конец\r\nотчетного квартала.\r\n 22. Сведения о санкциях, наложенных на кредитную организацию\r\nорганами государственного управления, судом, арбитражным или\r\nтретейским судом в течение отчетного квартала. Такие сведения\r\nдолжны содержать:\r\n - дату наложения санкций;\r\n - орган, наложивший санкции;\r\n - причину наложения санкций;\r\n - вид санкций;\r\n - размер санкций;\r\n - степень исполнения санкций.\r\n \r\n В. Данные о ценных бумагах эмитента\r\n \r\n 23. Отчет о выпущенных в течение отчетного квартала ценных\r\nбумагах с разбивкой по выпускам, составленный по форме:\r\n - вид ценных бумаг;\r\n - номер и дата присвоения государственного регистрационного\r\nномера данному виду ценных бумаг;\r\n - где и кем зарегистрированы;\r\n - объем выпущенных ценных бумаг, их количество и номинальная\r\nстоимость;\r\n - права владельцев ценных бумаг, закрепленные в уставе\r\nкредитной организации - эмитента;\r\n - сведения о всех ценных бумагах с данным номером (объем\r\nвыпуска, период распространения, а для бумаг, находящихся в\r\nпроцессе размещения, - дату начала размещения, количество и\r\nстоимость ценных бумаг, распространенных среди инвесторов на момент\r\nсоставления ежеквартального отчета, и нераспространенных ценных\r\nбумаг);\r\n - информация о проведенных в отчетном квартале погашении или\r\nконвертации ценных бумаг, консолидации или разделения ценных бумаг\r\nна ценные бумаги меньшего номинала;\r\n - количество ценных бумаг, находящихся на балансе кредитной\r\nорганизации;\r\n - перечень бирж, включивших ценные бумаги данного эмитента в\r\nотчетном квартале в свой листинг, с указанием объема операций по\r\nценным бумагам, минимальной и максимальной цены сделок. Информация\r\nоб объемах операций в котировках представляется по кварталам.\r\n 24. Информация о других видах ценных бумаг, выпущенных\r\nкредитной организацией в отчетном квартале (депозитных и\r\nсберегательных сертификатах, векселях, производных ценных бумаг), -\r\nдата и объем выпуска, номинал, особенности обращения, условия и\r\nсрок погашения и выплаты дохода.\r\n 25. Сведения о доходах по ценным бумагам кредитной организации\r\n- эмитента, начисленные в отчетном квартале.\r\n 26. Прочая информация (в частности, протоколы общих собраний\r\nвладельцев ценных бумаг кредитной организации - эмитента в случае\r\nпроведения таких собраний в отчетном квартале).\r\n \r\n \r\n

Приложение N 9

(в ред. - Письма ЦБ РФ от 08.08.97 N 500)

1. Регистрирующий орган присваивает сообщениям о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность кредитной организации, коды по следующей схеме:

Код состоит из 10 значащих разрядов:

XX-XXX-XXXX-B - для банков;

XX-XXX-XXXX-C - для небанковских кредитных организаций.

2. Первые два разряда кода указывают тип сообщения. Сообщения бывают следующих типов:

01 - сведения об изменениях в списке лиц, входящих в органы управления кредитной организации - эмитента (за исключением общего собрания участников в обществах с ограниченной ответственностью и общего собрания акционеров в акционерных обществах);

02 - сведения об изменениях в размере участия лиц, входящих в органы управления кредитной организации - эмитента, в уставном капитале эмитента, а также его дочерних и зависимых обществ и об участии этих лиц в капитале других юридических лиц, если они владеют более чем 20 процентами указанного капитала;

03 - об изменениях в списке владельцев (акционеров) эмитента, владеющих 20 процентами и более уставного капитала эмитента;

04 - об изменениях в списке юридических лиц, в которых данный эмитент владеет 20 процентами и более уставного капитала;

05 - сведения о реорганизации кредитной организации - эмитента, ее дочерних и зависимых обществ;

06 - сведения о фактах, повлекших разовое увеличение или уменьшение стоимости активов кредитной организации - эмитента более чем на 10 процентов;

07 - сведения о фактах, повлекших разовое увеличение чистой прибыли кредитной организации - эмитента более чем на 10 процентов;

08 - сведения о фактах, повлекших увеличение чистых убытков кредитной организации - эмитента более чем на 10 процентов;

09 - сведения о фактах разовых сделок кредитной организации - эмитента, размер которых либо стоимость имущества по которым составляет 10 процентов и более от активов эмитента по состоянию на дату сделки;

10 - сведения о выпуске кредитной организацией - эмитентом ценных бумаг;

11 - сведения о погашении ценных бумаг кредитной организацией - эмитентом;

12 - сведения о выпусках ценных бумаг, приостановленных или признанных несостоявшимися;

13 - сведения о начисленных и/или выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента;

14 - сведения о появлении в реестре кредитной организации - эмитента лица, владеющего более чем 25 процентами его ценных бумаг любого отдельного вида;

15 - сведения о датах закрытия реестра;

16 - сведения о сроках исполнения обязательств кредитной организации - эмитента перед владельцами;

17 - сведения о решениях общих собраний;

18 - сведения о принятии уполномоченным органом кредитной организации - эмитента решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг.

3. Третий, четвертый, пятый разряды указывают на порядковый номер сообщения данного типа.

4. Шестой, седьмой, восьмой и девятый разряды дублируют номер банковской лицензии кредитной организации - эмитента.

5. Десятый разряд содержит латинскую букву "B", означающую, что данное сообщение исходит от банка, или букву "C", означающую, что данное сообщение исходит от небанковской кредитной организации.

Приложение N 10

 \r\n                           ПОРЯДОК\r\n  СОСТАВЛЕНИЯ ЗАЯВЛЕНИЯ НА ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В\r\n       РЕГИСТРАЦИОННЫЕ ДОКУМЕНТЫ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\n                                                  Зарегистрировано\r\n                                      "___" _____________ 199__ г.\r\n                                      Наименование регистрирующего\r\n                                                            органа\r\n                                      Подпись ответственного лица,\r\n                                     печать регистрирующего органа\r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n__________________________________________________________________\r\n      (полное наименование кредитной организации - эмитента)\r\nпросит  зарегистрировать   изменения   и   (или)   дополнения    к\r\n__________________________________________________________________\r\n   (указываются регистрационные документы выпуска (выпусков) с\r\n указанием Государственного регистрационного номера ценных бумаг,\r\n     в которые вносятся изменения и (или) дополнения, даты их\r\n    регистрации и органа, который произвел регистрацию ценных\r\n                     бумаг выпуска (выпусков))\r\n    Согласие всех  владельцев  ценных  бумаг на внесение изменений\r\nи (или) дополнений получено.\r\n    После внесения  изменений  и (или) дополнений  ценным  бумагам\r\nвыпуска (выпусков) присвоен  Государственный регистрационный номер\r\n__________________________________________________________________\r\n  (данная информация указывается только, если внесение изменений\r\n   и (или) дополнений сопровождается изменением Государственного\r\n              регистрационного номера ценных бумаг)\r\n                                         Подписи ответственных лиц\r\n                                  кредитной организации - эмитента\r\n                                                            Печать\r\n                                                              Дата\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 11

 \r\n                           ПОРЯДОК\r\nОФОРМЛЕНИЯ ВНОСИМЫХ В РЕГИСТРАЦИОННЫЕ ДОКУМЕНТЫ ВЫПУСКА ИЗМЕНЕНИЙ И\r\n                      (ИЛИ) ДОПОЛНЕНИЙ\r\n \r\n                                                  Зарегистрировано\r\n                                      "___" _____________ 199__ г.\r\n                                      Наименование регистрирующего\r\n                                                            органа\r\n                                       Подпись ответственного лица\r\n                                            регистрирующего органа\r\n                                     Печать регистрирующего органа\r\n                   ИЗМЕНЕНИЯ И (ИЛИ) ДОПОЛНЕНИЯ\r\n    Приняты ______________________________________________________\r\n               (наименование уполномоченного органа кредитной\r\n                 организации, принявшего решение о внесении\r\n                        изменений и (или) дополнений)\r\n__________________________________________________________________\r\n           (полное наименование кредитной организации)\r\n"___" ________ 199__ г.                          Протокол N ______\r\n    В ____________________________________________________________\r\n    (название регистрационных документов выпуска (выпусков) ценных\r\nбумаг,   в  которые  вносятся  изменения  и  (или)  дополнения,  с\r\nуказанием  даты  их  регистрации  и   органа,   который   произвел\r\nрегистрацию  ценных  бумаг  выпуска  (выпусков),  Государственного\r\nрегистрационного номера ценных бумаг.  Должны быть также конкретно\r\nуказаны разделы, пункты, подпункты, в которые вносятся изменения и\r\n        (или) дополнения с изложением их в новой редакции)\r\n    В связи  с  внесением  изменений  и  (или)  дополнений  ценным\r\nбумагам   присваивается   Государственный   регистрационный  номер\r\n_______  (данная  информация  указывается  только,  если  внесение\r\nизменений    и    (или)   дополнений   сопровождается   изменением\r\nГосударственного регистрационного номера ценных бумаг).\r\n                                         Подписи ответственных лиц\r\n                                  кредитной организации - эмитента\r\n                                                            Печать\r\n                                                              Дата\r\n\r\n