Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 17.09.96 N 8 (ред. от 08.08.97) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

18.1. В ходе размещения ценных бумаг регистрирующий орган принимает жалобы и протесты потенциальных покупателей ценных бумаг, участников процесса размещения на нарушение кредитной организацией - эмитентом или ее представителями действующего законодательства Российской Федерации, банковских правил, настоящей Инструкции или порядка, указанного в регистрационных документах.

18.2. Регистрирующий орган вправе приостановить процесс размещения ценных бумаг кредитной организацией в случае, если выпуск осуществляется с нарушением действующего законодательства Российской Федерации, банковских правил, настоящей Инструкции, порядка, указанного в регистрационных документах, а также в случае обнаружения в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации.

18.3. В случае приостановления процесса размещения ценных бумаг регистрирующим органом кредитная организация - эмитент обязана устранить нарушения, ставшие причиной такой приостановки, в пределах срока размещения ценных бумаг. После чего размещение может быть продолжено по специальному письменному разрешению регистрирующего органа.

18.4. Сообщение регистрирующего органа о приостановлении эмиссии доводится регистрирующим органом до кредитной организации - эмитента по телефону, телетайпу или телефаксу с обязательным письменным подтверждением.

18.5. Регистрирующий орган вправе отказать в регистрации отчета об итогах выпуска, что означает признание выпуска несостоявшимся и аннулирование государственной регистрации самого выпуска, если:

- решение о признании выпуска несостоявшимся принято самой кредитной организацией - эмитентом, исходя из неудовлетворяющих ее итогов выпуска;

- отчет об итогах выпуска не представлен на регистрацию в установленный срок либо ко дню, до которого выпуск продлен с ведома регистрирующего органа;

- информация, изложенная в отчете об итогах выпуска, а также полученная регистрирующим органом в процессе размещения ценных бумаг, указывает на нарушение действующего законодательства Российской Федерации, банковских правил или настоящей Инструкции в процессе осуществления кредитной организацией - эмитентом выпуска ценных бумаг;

- кредитная организация - эмитент имеет реально оплаченную долю выпуска акций, меньшую, чем установлено настоящей Инструкцией;

- отчет об итогах выпуска составлен неполно, с нарушением схемы, изложенной в Приложении N 5 настоящей Инструкции.

18.6. Сообщение регистрирующего органа о признании выпуска несостоявшимся (т.е. аннулирование его государственной регистрации) доводится регистрирующим органом до кредитной организации - эмитента по телефону, телетайпу или телефаксу с обязательным письменным подтверждением, а также (для выпусков, сопровождающихся проспектом эмиссии) направляется в средства массовой информации.

18.7. Если кредитная организация - эмитент или его учредители считают отказ в регистрации итогов выпуска ценных бумаг необоснованным, они могут обжаловать это решение в Банке России, а также в судебном порядке в соответствии с действующим процессуальным законодательством Российской Федерации. При этом процедура выпуска ценных бумаг приостанавливается до вынесения решения Банком России либо судебным органом. Это не снимает с кредитной организации - эмитента обязанности возвратить инвесторам собранные средства.

18.8. При аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг средства, находящиеся на накопительном счете кредитной организации - эмитента в Банке России, перечисляются самой кредитной организацией - эмитентом или ее учредителями в адреса тех лиц, которые внесли эти средства в процессе размещения ценных бумаг.

При отказе кредитной организацией - эмитентом от осуществления таких перечислений Банк России блокирует накопительный счет, и извещает об этом покупателей ценных бумаг через средства массовой информации, не предпринимая при этом иных действий. Покупатели ценных бумаг в судебном порядке вправе требовать от кредитной организации - эмитента возврата внесенных ими сумм. Банк России после вынесения соответствующих судебных решений против кредитной организации - эмитента самостоятельно осуществляет перечисление средств с накопительного счета в адреса лиц, которым эти средства причитаются, по их заявлениям и в соответствии с решением судебных органов.

(в ред. Письма ЦБ РФ от 08.08.97 N 500)

18.9. При отказе в регистрации итогов выпуска ценных бумаг регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из поданных регистрационных документов, отчета об итогах выпуска, возвращая остальные документы кредитной организации - эмитенту. При этом регистрирующий орган письменно формулирует причину отказа в регистрации итогов выпуска и претензии к кредитной организации - эмитенту, на основании которых был выдан этот отказ, а также аннулирует Государственный регистрационный номер выпуска.

18.10. В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся все ценные бумаги данного выпуска подлежат возврату кредитной организации.

18.11. Издержки, связанные с признанием выпуска ценных бумаг несостоявшимся и возвратом средств владельцам, относятся на счет кредитной организации - эмитента.