Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 06.05.93 N 02-78 "О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ КРАТКОСРОЧНЫМИ БЕСКУПОННЫМИ ОБЛИГАЦИЯМИ" (вместе с "ПОЛОЖЕНИЕМ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ", "ВРЕМЕННЫМ ПОРЯДКОМ ПРОВЕДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ В Г. МОСКВЕ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ РАСЧЕТОВ И УЧЕТА ПО НИМ", "ВРЕМЕННЫМ ПОРЯДКОМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА ПО ОПЕРАЦИЯМ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ИМЕННЫМИ КРАТКОСРОЧНЫМИ БЕСКУПОННЫМИ ОБЛИГАЦИЯМИ В КОММЕРЧЕСКИХ БАНКАХ")

3.1. Учет Облигаций ведется по лицевым счетам (счетам "депо") владельцев в рамках двухуровневой системы регистрирующих организаций: головной депозитарий (в дальнейшем - Депозитарий) и субдепозитарии.

3.2. Организация (банк, клиринговая палата, биржа, инвестиционный институт), уполномоченная на основании договора с Банком России обеспечивать учет Облигаций по счетам "депо" дилеров и перевод Облигаций по счетам "депо" по сделкам купли-продажи, заключаемым Дилерами, именуется Депозитарием.

Депозитарий не может выполнять функции Дилера или Инвестора на рынке Облигаций.

3.3. Каждый Дилер на основании договора с банком России на выполнение дилерских функций выполняет функции субдепозитария, обеспечивая ведение счетов "депо" по Облигациям, принадлежащим ему и Инвесторам, которые заключили с ним договоры на обслуживание.

3.4. Каждому Дилеру в Депозитарии открываются два счета "депо": счет, на котором учитываются Облигации, принадлежащие самому Дилеру, именуемый в дальнейшем "счет А", и счет, на котором учитываются (суммарно) все Облигации, принадлежащие Инвесторам, обслуживаемым данным дилером, именуемый в дальнейшем "счет В".

3.5. Учет в субдепозитарии ведется по счетам "депо" Инвесторов, которые обслуживаются данным Дилером. Инвестор может иметь только один счет "депо" в рамках одного субдепозитария.

Инвестор имеет право открывать счета в нескольких субдепозитариях на основании договоров на обслуживание, заключаемые с соответствующими Дилерами.

3.6. Поставка Облигаций по сделкам дилеров осуществляется в Депозитарии на основании специальных расчетных документов (поручений "депо"), оформляемых в соответствии с Приложением 2 к настоящему Положению.

По результатам исполнения поручения "депо" Депозитарий дает владельцу счета "депо" соответствующую выписку.

3.7. Инвестор имеет право без совершения сделки купли-продажи переводить Облигации со своего счета "депо" в одном субдепозитории только на свой счет "депо" в другом субдепозитории.

3.8. До начала торгов на вторичном рынке (в соответствии с разделом 5 настоящего положения) Дилеры должны зарезервировать необходимое количество Облигаций для поставок по запланированным ими операциям продажи на специальных лицевых "торговых" субсчетах в Депозитарии.

"Торговый" субсчет является субсчетом к соответствующему счету "депо" Дилера (как к "счету А", так и к "счету В"). Облигации на этот субсчет зачисляются поручением "депо", где в графах "Наименование получателя" и "Номер счета получателя" указываются наименование Дилера и номер соответствующего субсчета.

3.9. По итогам торгов поставка Облигаций производится Депозитарием на основании доверенностей Дилеров путем списания Облигаций с "торговых" субсчетов Дилеров-продавцов и зачисления Облигаций на "торговые" субсчета Дилеров-покупателей.

При этом Облигации, купленные Дилером по его собственной заявке, переводятся на его "торговый" субсчет к "счету А", а купленные Дилером по поручению Инвестора - на его "торговый" субсчет к "счету В".

После завершения поставок Облигаций по "торговым" субсчетам, Облигации переводятся каждому Дилеру на его "счет А" и "счет В" в Депозитарии с соответствующих "торговых" субсчетов этого Дилера.

3.10. Каждый Дилер обязан через Депозитарий один раз в неделю (в последний рабочий день) представлять в Банк России информацию, хранящуюся в его субдепозитарии, в объеме, определяемом Приложением 3 к настоящему Положению, и один раз в месяц (в последний рабочий день) - в объеме, определяемом Приложением 4 к настоящему Положению.

Предоставленная информация контролируется Банком России путем сравнения ее с результатами торгов за тот же период. Дилеры, своевременно не предоставившие информацию или представившие информацию, не соответствующую результатам торгов, к последующим торгам не допускаются до момента урегулирования разногласий.

3.11. Помимо "счета А" и "счета В", Банк России имеет счет "депо" в Депозитарии, предназначенный для осуществления процедур размещения и погашения Облигаций, именуемый в дальнейшем "счет Z".

На следующий после получения глобального сертификата очередного выпуска день Банк России передает поручение в Депозитарий на зачисление Облигаций на весь объем выпуска на свой "счет Z" в Депозитарии.

При погашении очередного выпуска Банк России передает в Депозитарий на следующий день после дня погашения поручение на списание погашенных Облигаций на весь объем выпуска со своего "счета Z".