Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 06.05.93 N 02-78 "О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ КРАТКОСРОЧНЫМИ БЕСКУПОННЫМИ ОБЛИГАЦИЯМИ" (вместе с "ПОЛОЖЕНИЕМ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ", "ВРЕМЕННЫМ ПОРЯДКОМ ПРОВЕДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ В Г. МОСКВЕ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ РАСЧЕТОВ И УЧЕТА ПО НИМ", "ВРЕМЕННЫМ ПОРЯДКОМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА ПО ОПЕРАЦИЯМ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ИМЕННЫМИ КРАТКОСРОЧНЫМИ БЕСКУПОННЫМИ ОБЛИГАЦИЯМИ В КОММЕРЧЕСКИХ БАНКАХ")

7.1. Размещение Облигаций осуществляется в форме аукциона, проводимого Банком России по поручению Министерства финансов Российской Федерации.

Аукционы по размещению Облигаций проводятся ежемесячно в третий вторник каждого месяца. Если этот день приходится на выходной или праздничный день, то аукцион проводится в первый следующий рабочий день.

Дата аукциона, предельный объем выпуска, место и время проведения аукциона объявляются Банком России не позднее чем за семь календарных дней до его проведения.

7.2. После объявления о проведении аукциона по размещению очередного выпуска Облигаций Дилеры начинают собирать заявки от потенциальных покупателей Облигаций. Сбор заявок завершается ко дню проведения аукциона.

7.3. В день проведения аукциона с 10.00 до 13.00 в месте проведения аукциона Дилеры подают две заявки на покупку Облигаций (далее по тексту - "заявки"), заполненные в двух экземплярах по установленной форме (Приложение 7 к настоящему Положению).

Одна из заявок на покупку Облигаций подается Дилером от своего имени и за свой счет (заявка Дилера) и содержит собственные предложения Дилера по покупке Облигаций. Другая заявка на покупку Облигаций подается Дилером за счет Инвесторов (заявка Инвесторов) и объединяет все поданные через него заявки потенциальных Инвесторов.

Заявка считается предложением покупателя к Банку России о заключении договора купли-продажи Облигаций на указанных в заявке условиях.

7.4. Заявка может содержать неограниченное число конкурентных предложений и одно неконкурентное предложение.

В каждом конкурентном предложении указывается цена, по которой Покупатели готовы купить Облигации, и соответствующее этой цене количество Облигаций. Цена за одну Облигацию устанавливается в процентах от номинальной цены Облигации с точностью до сотых долей процента.

В неконкурентном предложении указывается общее количество Облигаций, которое покупатели готовы приобрести на аукционе на условиях средневзвешенной цены.

Банк России может установить максимально допустимое количество (лимит) Облигаций, указываемых в неконкурентной заявке каждым покупателем. Банк России объявляет о величине этого лимита не позднее чем за 7 календарных дней до проведения очередного аукциона одновременно с объявлением других параметров выпуска.

7.5. К 10.00 по московскому времени в день проведения аукциона Дилер резервирует на своем "торговом" субсчете в расчетной системе сумму денежных средств, которые будут направлены им на покупку Облигаций.

В случае, если дата аукциона по новому выпуску облигаций совпадает с датой погашения предшествующего выпуска, то сумма денежных средств, зарезервированных на "торговом" субсчете, суммируется с суммой средств, причитающихся Дилеру от погашения предыдущего выпуска.

Этих средств должно быть достаточно для полной оплаты Облигаций, указанных Дилером в обеих заявках на покупку, а также для уплаты налога на операции с ценными бумагами и комиссионного вознаграждения Торговой системе.

По неконкурентному предложению размер достаточной суммы денежных средств равен номинальной стоимости указанных в предложении Облигаций.

По конкурентному предложению размер достаточной суммы денежных средств равен сумме, необходимой для полной оплаты Облигаций по цене, указанной в данном предложении.

7.6. Уполномоченный представитель Банка России проверяет правильность оформления заявок.

Заявка, заполненная с отступлением от правил оформления, снимается с аукциона.

На каждом бланке заявки делается запись, принята заявка или отклонена, и эта запись заверяется подписью представителя Банка России.

Один экземпляр принятой заявки передается Дилеру для ввода в Торговую систему.

7.7. Каждый Дилер самостоятельно осуществляет ввод принятых заявок в Торговую систему в следующем порядке:

а) вводится неконкурентное предложение из заявки Инвесторов;

б) вводятся конкурентные предложения из заявки Инвесторов в порядке убывания цены предложения;

в) вводится неконкурентное предложение из заявки Дилера;

г) вводятся конкурентные предложения из заявки Дилера в порядке убывания цены предложения.

Торговая система контролирует остаток денежных средств дилера, предназначенных для покупки Облигаций, и в тот момент, когда их оказывается недостаточно для обеспечения очередного вводимого предложения, запрещает ввод этого и всех последующих предложений Дилера.

7.8. Дилер контролирует правильность вводимой информации и, при необходимости, исправляет средствами Торговой системы допущенные при вводе ошибки.

7.9. Дилер вводит предложения в систему до тех пор, пока либо будут введены все предложения, либо система запретит дальнейший ввод из-за недостаточности средств, зарезервированных Дилером для покупки Облигаций.

По окончании ввода заявок каждый Дилер получает у представителя Торговой системы заверенную распечатку реестра введенных заявок (в 2-х экземплярах) и передает ее вместе со своими экземплярами заявок для сверки представителю Банка России.

7.10. Представитель банка России контролирует соответствие информации, введенной в Торговую систему, содержанию поданных заявок, а также, в случае неполного ввода заявки Дилера или Инвесторов, правильность порядка ввода предложений из этих заявок.

При наличии ошибок во введенной информации Дилер обязан повторить процедуру ввода заявок, начиная с действий, предусмотренных п. 7.7.

7.11. При отсутствии ошибок в реестре введенных заявок оба экземпляра реестра подписываются представителем Банка России и Дилером (по одному для каждой из сторон).

В случае, если заявка Дилера или Инвесторов была введена не полностью, то на экземпляре соответствующей заявки, остающемся у Банка России, Дилер ставит свою подпись против каждого невведенного предложения в графе "Снята из-за недостаточности средств на счете Дилера".

7.12. В 13.00 по московскому времени прием заявок от Дилеров и ввод заявок в Торговую систему прекращается. Заявки Дилеров, не проверенные к этому времени в соответствии с п. п. 7.9 - 7.11 снимаются с аукциона.

По итогам сбора заявок формируется сводная ведомость поступивших заявок, оформленная в соответствии с Приложением 8 к настоящему положению. Она подписывается представителем Торговой системы и передается представителем Банка России в Министерство финансов Российской Федерации вместе с извещением об окончании сбора заявок на аукционе.

7.13. До 16.00 по московскому времени Министерство финансов Российской Федерации в пределах установленного объема выпуска определяет минимальную цену продажи Облигаций и средневзвешенную цену аукциона и передает Банку России поручение на удовлетворение заявок (средневзвешенная цена рассчитывается в соответствии с Приложением 15 к договору N ________ от "__" ______________ между Банком России и Министерством финансов Российской Федерации).

7.14. В 17.00 по московскому времени банк России вводит в Торговую систему свою заявку на продажу всего объема выпуска по минимальной цене продажи, определенной Министерством финансов Российской Федерации.

Конкурентные предложения удовлетворяются (т.е. заключаются сделки купли-продажи) по ценам, которые в них указаны.

Неконкурентные предложения удовлетворяются по средневзвешенной цене удовлетворенных в ходе аукциона конкурентных предложений.

По заключенным сделкам расчеты осуществляются в порядке, установленном настоящим положением (разделы 3, 4).

7.15. До 18.00 по московскому времени каждый Дилер получает у сотрудника Торговой системы выписки из реестра сделок.

7.16. В первый рабочий день, следующий за днем проведения аукциона, уполномоченные представители Дилеров, после предъявления соответствующих доверенностей получают у Банка России под расписку вторые экземпляры заявок, полностью или частично удовлетворенные в ходе аукциона и подписанные ответственным сотрудником Банка России.

7.17. Заявки, подписанные ответственным сотрудником Банка России, приобретают силу договора купли-продажи Облигаций между Дилером и Банком России.

Договор купли-продажи считается заключенным с момента подписания заявки уполномоченным сотрудником Банка России.