Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 06.05.93 N 02-78 "О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ КРАТКОСРОЧНЫМИ БЕСКУПОННЫМИ ОБЛИГАЦИЯМИ" (вместе с "ПОЛОЖЕНИЕМ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ", "ВРЕМЕННЫМ ПОРЯДКОМ ПРОВЕДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ В Г. МОСКВЕ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ РАСЧЕТОВ И УЧЕТА ПО НИМ", "ВРЕМЕННЫМ ПОРЯДКОМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА ПО ОПЕРАЦИЯМ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ИМЕННЫМИ КРАТКОСРОЧНЫМИ БЕСКУПОННЫМИ ОБЛИГАЦИЯМИ В КОММЕРЧЕСКИХ БАНКАХ")

5.1. Обращение Облигаций на вторичном рынке осуществляется только в форме совершения сделок купли-продажи через Торговую систему.

5.2. Организация (биржа, инвестиционный институт), уполномоченная на основании договора с Банком России и двусторонних договоров с Дилерами обеспечивать процедуру заключения сделок купли-продажи Облигаций путем предоставления технических средств с соблюдением требований настоящего Положения, именуемого в дальнейшем Торговая система.

Торговая система не имеет право становиться Дилером или Инвестором на рынке Облигаций.

5.3. Торговая система организует проведение торгов, регистрацию сделок, составление расчетных документов по совершенным сделкам и представление их в Расчетную систему и Депозитарий.

5.4. Торговая система обеспечивает Дилерам равные возможности ввода и исполнения заявок на покупку или продажу Облигаций, получения информации о ходе торгов.

5.5. Заключение сделок купли-продажи Облигаций через Торговую систему осуществляется во время торгов, время и дни проведения которых устанавливаются и изменяются Банком России в соответствии с условиями договора между Банком России и Торговой системой.

5.6. Торговая система должна обеспечивать проведение торгов с соблюдением следующих условий:

а) перед началом торгов Торговая система получает по каждому Дилеру из Депозитария и Расчетной системы данные о суммах денежных средств и количестве Облигаций, зарезервированных на "торговых" субсчетах в Расчетной системе и Депозитарии. Эти значения являются в Торговой системе начальными значениями сумм денежных средств и количества Облигаций, выступающих в качестве обеспечения заявок каждого Дилера;

б) Дилеры подают (вводят в торговую систему) разовые заявки на покупку или продажу Облигаций с указанием направления сделки (покупка или продажа), количества Облигаций, цены и кода покупателя (или продавца);

в) при поступлении заявки от дилера на покупку Облигаций Торговая система уменьшает величину денежных средств, которые могут служить обеспечением следующих заявок на покупку Облигаций, на сумму, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;

г) при поступлении заявки от Дилера на продажу Облигаций Торговая система уменьшает количество Облигаций, которые могут служить обеспечением следующих заявок на продажу Облигаций, на количество, необходимое для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;

д) удовлетворение заявок происходит в форме заключения сделок купли-продажи. Заключение сделки не требует дополнительного согласия Дилера, подавшего удовлетворяемую заявку;

е) если заявка при заключении сделки может быть удовлетворена лишь частично, то неисполненная ее часть остается в очереди в качестве отдельной заявки;

ж) при удовлетворении заявки (полном или частичном) Дилера по результатам совершенной сделки осуществляется перерасчет суммы денежных средств и количества Облигаций, служащих обеспечением заявок данного Дилера;

з) если заявка в момент ее подачи не может быть удовлетворена из-за несоответствия ее ценовых условий текущей котировке, то заявка ставится в очередь;

и) заявки удовлетворяются в зависимости от цены и времени подачи, размер заявки на приоритет не влияет;

к) независимо от времени подачи, заявка, имеющая более выгодную цену, удовлетворяется раньше, чем заявка с менее выгодной ценой;

л) при равенстве цен, заявка поданная раньше, удовлетворяется раньше, чем заявка, поданная позже;

м) сделка заключается всегда по цене заявки, находящейся в очереди первой;

н) любая заявка Дилера может быть снята (исключена из системы) самим Дилером, если она к тому моменту не исполнена;

о) при снятии неисполненной заявки Дилера сумма денежных средств и количество Облигаций, зарезервированных для обеспечения данной заявки, добавляются к сумме денежных средств или количеству Облигаций, служащих для данного Дилера обеспечением следующих заявок.

5.7. После окончания торгов Торговая система определяет чистое сальдо денежных средств, которые должны быть переведены с (зачислены на) корреспондентского/текущего счета каждого Дилера в Расчетной системе, а также чистое сальдо Облигаций, которые должны быть переведены со счета "депо" или зачислены на счет "депо" каждого Дилера в Депозитарии.

5.8. Основанием для проведения расчетов Депозитарием по счетам "депо" и Расчетной системой по корреспондентским/текущим счетам являются выписки из реестров сделок, формируемые Торговой системой в двух экземплярах по итогам торгов и оформленные в соответствии с Приложением 5 к настоящему положению.

Первый экземпляр выписки предназначен для Дилера и служит для него документом, подтверждающим факты сделок и их условий, второй, с подписью Дилера, - остается в Торговой системе в качестве первичного документа для расчетных документов по совершенным сделкам. Указанные выписки подписываются уполномоченным сотрудником Торговой системы.

5.9. На основании выписок из реестра сделок Торговая система составляет расчетные документы:

а) для каждого Дилера, являющегося нетто-должником по денежным средствам, - платежное поручение на перечисление соответствующей суммы денежных средств с его корреспондентского/текущего счета в Расчетной системе в пользу Расчетной системы;

б) для каждого Дилера, являющегося нетто-кредитором по денежным средствам, - платежное поручение на зачисление соответствующей суммы денежных средств на его корреспондентский/текущий счет в Расчетной системе за счет Расчетной системы;

в) для каждого Дилера, являющегося нетто-должником по Облигациям, - поручение "депо" на перевод соответствующего количества Облигаций с его счета "депо" в Депозитарии в пользу Депозитария;

г) для каждого Дилера, являющегося нетто-кредитором по Облигациям, - поручение "депо" на перевод соответствующего количества Облигаций на его счет "депо" за счет Депозитария.

Расчетные документы подписываются ответственными лицами Торговой системы и передаются в Депозитарий и Расчетную систему после завершения торгов.

5.10. Расчетная система и Депозитарий осуществляют необходимые проводки по счетам каждого Дилера немедленно после получения расчетных документов из Торговой системы.

5.11. Подписей ответственных лиц Дилера на расчетных документах, составляемых Торговой системой, не требуется.

Каждый Дилер передает на основании договоров с Торговой системой, Расчетной системой и Депозитарием следующие права:

а) Торговой системе - право на составление соответствующих расчетных документов;

б) Расчетной системе - право на осуществление перевода денежных средств с принадлежащего ему корреспондентского / расчетного счета в Расчетной системе по расчетным документам, подготовленных Торговой системой;

в) Депозитарию - право на поставку Облигаций с принадлежащего ему счета "депо" в депозитарии по расчетным документам, подготовленным Торговой системой, и оформляет это соответствующими доверенностями.

5.12. Неподписание Дилером выписки из реестра сделок не служит основанием для запрета проведения расчетов по его сделкам. В этом случае споры разрешаются в порядке, установленном законодательством и договором между Торговой системой и Дилером.

5.13. Выписки хранятся в Торговой системе постоянно. Сводный реестр сделок по всем Дилерам, оформленный в соответствии с Приложением 6 к настоящему Положению, передается ежедневно в Банк России.

5.14. В случае возникновения технических сбоев или других причин, препятствующих проведению торгов, торги могут быть приостановлены. Если в течение 30 минут после приостановки торговля не возобновлена, то все сделки за текущий день аннулируются без проведения расчетов, и торги завершаются.