Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 28.05.98 N 19 (ред. от 17.09.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КОТОРЫХ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕГУЛИРУЕТСЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ"

1.1. Основными задачами проведения проверок юридических лиц, деятельность которых регулируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, являются:

контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, а также иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг;

выявление, пресечение и предотвращение нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе деятельности на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии;

создание системы защиты прав владельцев ценных бумаг и контроля за соблюдением их прав эмитентами, профессиональными и иными участниками рынка ценных бумаг.

1.2. Лицензирующие органы, уполномоченные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании генеральной лицензии, вправе проверять деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензии таких органов.

Регистрирующие органы вправе проверять деятельность эмитентов, государственная регистрация выпусков ценных бумаг которых отнесена Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг, к полномочиям этих регистрирующих органов, если иное не установлено федеральными законами и правовыми актами Российской Федерации, а также нормативными актами Федеральной комиссии.

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вправе проверять юридических лиц, деятельность которых на рынке ценных бумаг регулируется Федеральной комиссией.

Региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг вправе проверять юридических лиц в соответствии со своими полномочиями, установленными Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

1.3. Особенности проведения проверок деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливаются Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

2. Термины и определения