Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 28.05.98 N 19 (ред. от 17.09.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КОТОРЫХ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕГУЛИРУЕТСЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ"

В целях настоящего Положения используются следующие термины и определения:

Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;

государственные и муниципальные органы - федеральные органы государственной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления, а также правоохранительные и судебные органы;

саморегулируемая организация - саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющая соответствующую лицензию;

контролирующий орган - Федеральная комиссия, региональное отделение Федеральной комиссии; лицензирующие органы, уполномоченные Федеральной комиссией на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании генеральной лицензии, территориальные органы лицензирующих органов; регистрирующие органы, включенные Федеральной комиссией в Перечень регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг, территориальные органы регистрирующих органов;

организация - эмитент; профессиональный участник рынка ценных бумаг; саморегулируемая организация; управляющая компания или специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда; инвестиционный фонд; иное юридическое лицо, деятельность которого на рынке ценных бумаг регулируется Федеральной комиссией, которое проверяется контролирующим органом;

обособленное подразделение - филиал или представительство юридического лица;

клиент - юридическое или физическое лицо, которому профессиональный или иной участник рынка ценных бумаг оказывает услуги, связанные с его профессиональной деятельностью;

инспектор - должностное лицо контролирующего органа, назначенное приказом руководителя (лицом, его замещающим) контролирующего органа для осуществления проверки организации либо уполномоченное лицо государственного или муниципального органа, привлеченное к участию в проверке;

законодательство о ценных бумагах - федеральные законы, указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, акты органов исполнительной власти и Центрального банка Российской Федерации, иные нормативные правовые акты Российской Федерации, регулирующие деятельность на рынке ценных бумаг, а также постановления и распоряжения Федеральной комиссии;

акт проверки - документ, составленный и подписанный инспекторами по результатам проверки организации;

надлежащим образом оформленные копии документов - сшитые, пронумерованные, а также подписанные уполномоченным лицом и заверенные печатью организации копии документов;

материалы проверки - надлежащим образом оформленные копии документов, справки, письменные объяснения сотрудников организации, а также ведомости, таблицы и другие справочные материалы, относящиеся к деятельности организации.

3. Основания для проведения проверок