Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 28.05.98 N 19 (ред. от 17.09.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КОТОРЫХ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕГУЛИРУЕТСЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ"

4.1. Проверки могут быть плановыми и внеплановыми, а также комплексными и совместными.

4.2. Плановая проверка - проверка, осуществляемая контролирующим органом на основании планов проверок, составленных им на каждый квартал.

Включению в планы проверок в преимущественном порядке подлежат организации, в отношении которых имеются сведения о нарушении ими законодательства о ценных бумагах, прав инвесторов на рынке ценных бумаг, а также наличии признаков несостоятельности (банкротства) организации в соответствии с правовыми актами Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

4.3. Внеплановая проверка - проверка, решение о проведении которой может быть принято контролирующим органом в случае получения им информации о грубых нарушениях организацией законодательства о ценных бумагах, а также прав владельцев ценных бумаг, не включенная в план проверок контролирующего органа.

4.4. Комплексная проверка - проверка контролирующим органом деятельности всей организации, включая ее обособленные подразделения.

4.5. Совместная проверка - проверка, осуществляемая контролирующим органом, к участию в которой по согласованию с государственными и муниципальными органами или саморегулируемой организацией (при проверке ее членов) привлекаются уполномоченные ими лица.

При проведении проверок организаций, в отношении которых получены сведения о возможной безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг, в состав группы инспекторов по согласованию с правоохранительными органами могут включаться уполномоченные ими лица.

4.6. В ходе проверки могут проверяться несколько организаций, деятельность которых на рынке ценных бумаг связана между собой.

4.7. По требованию Федеральной комиссии контролирующий орган обязан представить в Федеральную комиссию информацию о ходе проверки или материалы по результатам проверки конкретной организации этим контролирующим органом.

5. Порядок организации и осуществления проверок