Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 28.05.98 N 19 (ред. от 17.09.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КОТОРЫХ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕГУЛИРУЕТСЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ"

8.1. По результатам проверки организации составляется акт проверки, в который обязательно включаются выявленные в ходе проверки нарушения законодательства о ценных бумагах. По каждому факту нарушения, включенному в акт проверки, должно быть четко изложено его содержание с обязательной ссылкой на соответствующие материалы проверки и с указанием норм законодательства о ценных бумагах, которые были нарушены.

Выявленные факты однородных нарушений могут группироваться в ведомости, таблицы, другие справочные материалы, которые прилагаются к акту проверки. При этом в акте проверки указываются только итоговые данные и содержание нарушений со ссылкой на соответствующие приложения.

Материалы проверки формируются в отдельное дело и подлежат хранению в контролирующем органе в установленном порядке.

8.2. По окончании проведения комплексной проверки составляется общий акт проверки, в который включаются все нарушения, выявленные в результате проверки организации.

Оформленные в соответствии с настоящим Положением акты проверок обособленных подразделений должны представляться руководителю контролирующего органа или его заместителю, в полномочия которого входит организация контроля на рынке ценных бумаг, назначившему комплексную проверку организации, в течение десяти дней со дня их подписания.

8.3. Акт проверки должен быть составлен в срок, не превышающий 10 дней после завершения проверки организации.

Акт проверки подписывается всеми членами группы инспекторов, а акт комплексной проверки - руководителем группы инспекторов, проводившей проверку самой организации, а не ее обособленных подразделений.

В случае несогласия инспектора с содержанием акта он вправе письменно изложить свое особое мнение, которое прилагается к акту проверки.

8.4. Акт проверки составляется в количестве не менее чем три экземпляра. Первый и второй экземпляры акта направляются руководителю организации заказной почтой с уведомлением о вручении или передаются непосредственно руководителю (уполномоченному лицу) организации, о чем в третьем экземпляре акта делается отметка: "первый экземпляр настоящего акта вручен "__" _________ 199_ г. руководителю (уполномоченному лицу) организации".

Третий экземпляр акта остается в контролирующем органе.

Руководитель организации обязан в течение трех дней с даты получения ознакомиться с актом и подписать его с пометкой: "с актом ознакомлен" и не позднее следующего дня направить второй экземпляр акта в контролирующий орган заказной почтой с уведомлением о вручении. При наличии возражений по содержанию акта руководитель организации вправе приложить к нему свои письменные замечания с обоснованиями, которые должны быть рассмотрены контролирующим органом и учтены им при принятии решения по результатам проверки.

В случае, если руководитель организации отказался от ознакомления или подписания акта, либо не вернул его в контролирующий орган, на третьем экземпляре акта делается соответствующая пометка.

8.5. При проведении совместной проверки по одному дополнительному экземпляру акта передается в государственные и муниципальные органы, уполномоченные лица которых привлекались к проверке.

8.6. При выявлении по результатам проверки в действиях должностных лиц организации нарушений требований законодательства Российской Федерации дополнительный экземпляр акта проверки с прилагаемыми к нему материалами направляется в правоохранительные и иные органы в установленном порядке. Одновременно информация о выявленных правонарушениях направляется контролирующим органом в соответствующие органы прокуратуры Российской Федерации.

9. Решения по результатам проверки организации