Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 28.05.98 N 19 (ред. от 17.09.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КОТОРЫХ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕГУЛИРУЕТСЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ"

3.1. Основаниями для осуществления проверок деятельности организаций могут являться:

планы проверок контролирующего органа;

результаты анализа данных отчетности и информации организаций;

окончание срока действия лицензии, выданной контролирующим органом;

жалобы, заявления и обращения юридических и физических лиц;

сообщения в средствах массовой информации;

обращения государственных и муниципальных органов, а также Банка России.

3.2. Проверки также могут проводиться при наличии хотя бы одного из следующих обстоятельств:

имеются факты нарушений организацией законодательства о ценных бумагах или прав инвесторов на рынке ценных бумаг;

имеются факты, позволяющие предполагать возможность совершения организацией нарушений законодательства о ценных бумагах, прав инвесторов на рынке ценных бумаг;

в результате предыдущей проверки выявлены существенные нарушения организацией законодательства о ценных бумагах, а также прав инвесторов на рынке ценных бумаг;

непредставление или несвоевременное представление в контролирующий орган отчетности и информации, установленной законодательством о ценных бумагах;

наличие недостоверной информации в документах и отчетности, представленных организацией в контролирующий орган;

наличие признаков несостоятельности (банкротства) организации в соответствии с правовыми актами Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве);

реорганизация или ликвидация организации;

иных обстоятельств, предусмотренных законодательством о ценных бумагах.

4. Виды проверок