Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 28.05.98 N 19 (ред. от 17.09.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КОТОРЫХ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕГУЛИРУЕТСЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ"

5.1. Проверки осуществляются инспекторами, назначенными приказом руководителя (лицом, его замещающим) контролирующего органа.

5.2. Проверка проводится по решению руководителя контролирующего органа или его заместителя, в полномочия которого входит организация контроля на рынке ценных бумаг. Решение о проведении проверки оформляется приказом. Приказ должен определять цель проверки, состав группы инспекторов, с указанием ее руководителя, срок проведения проверки, а также может содержать задание на проверку.

В задании на проверку указываются подлежащие обязательной проверке направления деятельности организации на рынке ценных бумаг и проверяемый период деятельности организации, а также иные вопросы.

5.3. Проверки, как правило, осуществляются по месту фактического расположения организации в рабочие дни, установленные в соответствии с федеральным законодательством.

5.4. Срок проведения проверки определяется в приказе руководителя контролирующего органа и не может превышать 60 календарных дней. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок проверки может быть продлен руководителем контролирующего органа или его заместителем, в полномочия которого входит организация контроля на рынке ценных бумаг, дополнительно еще на 60 календарных дней.

5.5. Руководитель группы инспекторов в соответствии с приказом на проверку:

несет ответственность за осуществление проверки и выполнение утвержденной приказом цели (задания);

осуществляет руководство инспекторами;

взаимодействует с должностными лицами организации;

организует подготовку инспекторов к проверке;

распределяет обязанности между инспекторами;

устанавливает режим и порядок работы инспекторов;

дает инспекторам указания, обязательные для исполнения.

В ходе проверки руководитель группы инспекторов вправе устанавливать для инспекторов дополнительные задания и перераспределять их обязанности.

5.6. Подготовка к проведению проверки включает:

анализ результатов предыдущих проверок с учетом фактического устранения организацией выявленных нарушений, в том числе проведенных другими органами;

анализ имеющейся документации и сведений, относящихся к деятельности организации;

сбор (из средств массовой информации и других источников) и изучение информации об организации.

5.7. Инспекторы подчиняются руководителю группы в пределах предоставленных ему настоящим Положением полномочий.

5.8. Плановая проверка может проводиться с предварительным уведомлением организации. Внеплановая проверка проводится без предварительного уведомления.

Уведомление организации о проверке осуществляется по телефону, телефаксу, с использованием иных средств электронной связи, с направлением письменного подтверждения в срок не позднее 5 дней до начала проверки. При этом письменное подтверждение о проверке может быть дополнительно вручено непосредственно руководителю организации в день начала проверки.

К уведомлению может быть приложен список документов, которые организация обязана подготовить для представления группе инспекторов к дню начала проверки.

5.9. Полномочия инспекторов подтверждаются заверенной копией приказа руководителя контролирующего органа (замещающего его лица).

5.10. Проверка организации может проводиться по месту нахождения контролирующего органа посредством анализа имеющихся у контролирующего органа и полученных им по запросам документов и информации в отношении проверяемой организации.

В этом случае проверка осуществляется уполномоченным подразделением контролирующего органа в порядке, установленном его внутренними документами.

6. Права и обязанности организаций