Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЫДАЧИ БАНКОМ РОССИИ РАЗРЕШЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, СВЯЗАННЫХ С ДВИЖЕНИЕМ КАПИТАЛА" (утв. ЦБ РФ от 20.07.99 N 82-П)

3.1. Разрешения Банка России на проведение инвестиционных операций, указанных в пункте 2 настоящего Положения, подготавливаются ДВК и выдаются только на основе решений, принимаемых КБН.

3.2. В отношении инвестиционных операций, указанных в пункте 2 настоящего Положения, действует следующий порядок подготовки разрешений Банка России (отказа в выдаче разрешения) на вывоз капитала.

3.2.1. Инвестор направляет в уполномоченный банк, осуществляющий расчетное обслуживание по инвестиционной операции, комплект документов, предусмотренный в Приложении 1, в который входит Заявка, оформленная в соответствии с Приложением 2 к настоящему Положению.

3.2.2. Инвестор несет ответственность за достоверность информации, содержащейся в представленных документах, в соответствии с федеральными законами.

3.2.3. Для получения разрешения Банка России на вывоз капитала инвестором, не являющимся кредитной организацией, в комплект документов включается положительное заключение Министерства экономики Российской Федерации (подготовленное по форме, приведенной в Приложении 3). Без положительного заключения Минэкономики России разрешение Банка России не выдается <*>.

<*> В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации "Об утверждении Положения о Министерстве экономики Российской Федерации" N 844 от 25.05.99 Минэкономики России является органом, который "организует разработку и обеспечивает реализацию государственной политики по размещению инвестиций за рубежом, осуществляет экспертизу предложений в области международного инвестиционного сотрудничества".

3.2.4. Уполномоченный банк в течение 5 рабочих дней проверяет представленные инвестором документы и при их соответствии требованиям валютного законодательства Российской Федерации и настоящего Положения подписывает Заявку и направляет документы в ДВК. С момента подписания Заявки уполномоченный банк несет ответственность за соответствие информации, содержащейся в документах, требованиям пункта 3.2.1 настоящего Положения.

3.2.5. При наличии замечаний к оформлению документов или представлении инвестором неполного пакета документов уполномоченный банк в течение 5 рабочих дней с даты получения документов возвращает их инвестору на доработку. Документы направляются в адрес инвестора заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо вручаются под роспись представителю инвестора, имеющему надлежащим образом оформленную доверенность. Договором, заключенным между уполномоченным банком и инвестором, может быть предусмотрен иной способ обмена документами.

3.2.6. После получения документов ДВК проверяет их соответствие требованиям валютного законодательства Российской Федерации и настоящего Положения. В случае представления неполного комплекта документов, документов, оформленных с нарушением требований настоящего Положения или содержание которых противоречит валютному законодательству Российской Федерации, ДВК направляет инвестору (копия уполномоченному банку) уведомление об отказе в их рассмотрении с указанием причин отказа.

3.2.7. После доработки документов с учетом требований валютного законодательства Российской Федерации и настоящего Положения инвестор направляет документы в уполномоченный банк, который после проверки и подписания Заявки направляет их в Банк России для получения разрешения. В этом случае срок рассмотрения документов в ДВК, составляющий 30 рабочих дней, исчисляется с даты регистрации в Банке России доработанного с учетом требований настоящего Положения комплекта документов.

3.2.8. Если инвестором является кредитная организация, то в течение пяти рабочих дней с даты регистрации документов в Банке России ДВК направляет копии представленной Заявки в Департамент пруденциального банковского надзора, Департамент инспектирования кредитных организаций, Департамент по организации банковского санирования, которые в двухнедельный срок с даты поступления документов рассматривают их и направляют в ДВК заключения о финансовом состоянии инвестора - кредитной организации.

3.2.9. В случае необходимости при рассмотрении документов, представленных инвестором, не являющимся кредитной организацией, ДВК может направить запрос на получение заключения в следующие министерства Российской Федерации: Министерство торговли, Министерство иностранных дел, Министерство государственного имущества и другие государственные органы управления в зависимости от характера проводимой инвестиционной операции, уведомив об этом инвестора, а также запросить дополнительную информацию непосредственно у инвестора. Запросы направляются в течение 30 рабочих дней с даты регистрации документов в Банке России. В этом случае срок рассмотрения документов в ДВК (30 рабочих дней) исчисляется с даты представления в Банк России последнего запрошенного документа.

3.2.10. Общий срок рассмотрения документов, представленных инвестором для получения разрешений Банка России на проведение инвестиционной операции в случаях, предусмотренных в подпунктах 3.2.7 и 3.2.9 настоящего Положения, не должен превышать трех месяцев.

3.2.11. Если инвестором является кредитная организация, то ДВК готовит заключение о возможности проведения инвестиционной операции на основе рассмотрения представленных инвестором документов, заключений Департамента пруденциального банковского надзора, Департамента инспектирования кредитных организаций, Департамента по организации банковского санирования. Если инвестор не является кредитной организацией, то ДВК готовит заключение о возможности проведения инвестиционной операции на основе рассмотрения представленных инвестором документов, заключения Минэкономики России, а в случае направления запросов в другие государственные органы управления - их заключений. Заключение ДВРиВК направляется на имя Председателя (заместителя Председателя) КБН для рассмотрения на заседании КБН и принятия соответствующего решения.

3.2.12. КБН принимает решение о выдаче разрешения (отказа в выдаче) Банка России на вывоз капитала, на основании которого ДВК в течение 5 рабочих дней со дня принятия решения направляет инвестору разрешение (мотивированный отказ) Банка России на вывоз капитала за подписью Председателя КБН или уполномоченного им лица.