Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЫДАЧИ БАНКОМ РОССИИ РАЗРЕШЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, СВЯЗАННЫХ С ДВИЖЕНИЕМ КАПИТАЛА" (утв. ЦБ РФ от 20.07.99 N 82-П)

1.1. Заявка, оформленная в соответствии с Приложением 2 к настоящему Положению.

1.2. Нотариально удостоверенная копия документа о государственной регистрации инвестора.

1.3. Справка из налогового органа о постановке инвестора на учет и об отсутствии у инвестора задолженности по платежам в бюджет, внебюджетные фонды.

1.4. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов инвестора.

1.5. Копии выписки из соответствующего реестра иностранного государства о регистрации нерезидента с информацией об учредителях и собственниках (если нерезидент уже зарегистрирован) с приложением заверенного перевода на русский язык (для уже зарегистрированных нерезидентов) или нотариально заверенные копии проектов учредительных документов нерезидентов с приложением заверенного перевода на русский язык (для нерезидентов, находящихся в стадии регистрации). Если нерезидент зарегистрирован и функционирует в оффшорной зоне, сведения о собственниках не указываются.

1.6. Копия соглашения (проекта соглашения), регулирующего порядок приобретения инвестором акций (долей в уставном капитале) нерезидента на государственном языке оригинала (учредительный договор, договор купли - продажи и т.д.), подписанного обеими сторонами либо завизированного руководством инвестора, с приложением заверенного инвестором перевода на русский язык.

1.7. Разрешение контрольного органа страны местонахождения нерезидента на отчуждение акций, доли в уставном капитале нерезидента (если выдача такого документа предусмотрена законодательством иностранного государства), с приложением заверенного перевода на русский язык.

1.8. Выписка из протокола Общего собрания или иного органа управления инвестора, имеющего на то полномочия, подтверждающая принятие решения об участии в капитале нерезидента.

2.1. Справка из уполномоченного банка, осуществляющего расчетное обслуживание по данной инвестиционной операции, о достаточности средств в иностранной валюте на текущем валютном счете инвестора для осуществлении перевода, а также об источнике средств в иностранной валюте.

2.2. Справка из уполномоченных банков, в которых у инвестора открыты валютные счета, об отсутствии задолженности по поступлению валютной выручки и обязательной продаже ее части на внутреннем валютном рынке Российской Федерации и об имевших место нарушениях (устраненных и неустраненных) валютного законодательства на момент обращения в Банк России с просьбой о выдаче Разрешения.

2.3. Заключение Минэкономики России для представления в Банк России.

2.4. В случае использования для осуществления инвестиционной операции средств из федерального бюджета, бюджета субъекта Российской Федерации или бюджета муниципального образования инвестор обязан представить документ из Министерства финансов РФ или иного органа, ответственного за распределение бюджетных ресурсов, о согласовании с ним цели расходования средств из соответствующего бюджета, а также справку, подтверждающую включение расходов на инвестирование в бюджет в соответствующей сумме на соответствующий год.

2.5. Справка о наличии у инвестора текущих валютных счетов в уполномоченных банках.

3.1. Экономическое обоснование участия кредитной организации в капитале нерезидента, включая расчет нормативов использования собственных средств кредитной организации для приобретения акций, долей других юридических лиц (Н12) и для инвестирования на приобретение долей (акций) одного юридического лица (Н 12.1) с учетом предполагаемого перевода средств.

3.2. Справка о внесении взноса в полном объеме в об?зательные резервы, об отсутствии просроченных денежных обязательств перед Банком России (в том числе по кредитам Банка России, неустойкам и штрафам).

Приложение 2
к Положению Банка России
"О порядке подготовки Банком
России разрешений на проведение
отдельных видов валютных операций,
связанных с движением капитала"
от 20.07.99 N 82-П

ЗАЯВКА

Настоящим инвестор просит выдать Разрешение Банка России на вывоз капитала

Раздел I. Сведения об инвесторе

5. Данные о государственной регистрации:

Раздел II. Сведения о нерезиденте

Раздел III. Сведения об уполномоченном банке, осуществляющем расчетное обслуживание по инвестиционной операции

Раздел IV. Сведения об инвестиционной операции

Порядок оформления Заявки

Под датой подачи Заявки инвестором подразумевается дата отправки инвестором Заявки в комплекте документов.

В графе 2 раздела I указывается адрес государственной регистрации инвестора.

В графе 7 раздела I указывается доля иностранного участия в уставном капитале инвестора. Если взносы нерезидентов в уставный капитал инвестора отсутствуют, то в данной графе ставится прочерк.

В графах 8 - 10 раздела I приводятся идентификационные коды инвестора:

код территории по СОАТО - указываются первые четыре (4) цифры кода территории местонахождения инвестора согласно общероссийскому классификатору "Систем обозначений административно - территориального деления", утвержденному Постановлением Госстандарта России от 31 июля 1995 года N 413;

код инвестора по ОКПО - указывается код, присвоенный инвестору органами государственной статистики в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций, утвержденным Постановлением Госстандарта России от 30 декабря 1993 года N 297;

код инвестора ИНН - указывается идентификационный номер налогоплательщика. Раздел I Заявки подписывается руководителем организации - инвестора. Печать, заверяющая подпись руководителя организации - инвестора, ставится в случае, если она имеется. Если инвестором является кредитная организация, то графа 12 раздела I не заполняется.

В графе 1 раздела II указывается полное наименование нерезидента в соответствии с учредительными документами на языке страны его местонахождения или английском языке, а также в транскрипции на русском языке.

В графе 2 раздела II указывается адрес государственной регистрации нерезидента.

В графе 6 раздела II указывается объем уставного капитала нерезидента.

В графе 7 раздела II дается краткое описание основной сферы деятельности нерезидента. Если нерезидент сочтет необходимым указать и другие сферы деятельности его компании, то это допустимо.

Если инвестором является кредитная организация, то раздел III не заполняется.

В графе 1 раздела IV указываются следующие коды:

11 - приобретение инвестором доли уставного капитала нефинансовой организации нерезидента;

12 - приобретение инвестором доли уставного капитала финансовой организации нерезидента;

21 - портфельные инвестиции не в финансовую сферу;

22 - портфельные инвестиции в финансовую сферу.

Приложение 3
к Положению Банка России
"О порядке подготовки Банком
России разрешений на проведение
отдельных видов валютных операций,
связанных с движением капитала"
от 20.07.99 N 82-П

ЗАКЛЮЧЕНИЕ
о возможности (невозможности) и целесообразности (нецелесообразности)проведения инвестиционной операции

 Настоящим Министерство экономики Российской Федерации  считает\r\nвозможным (невозможным)    и   целесообразным   (нецелесообразным)\r\nосуществление ____________________________________________________\r\n              (наименование инвестора, представившего Заявку)\r\nинвестиционной операции\r\n__________________________________________________________________\r\n           (наименование инвестиционной операции)\r\n \r\n 

(далее приводится обоснование возможности (невозможности) и целесообразности (нецелесообразности) проведения валютной операции организацией - резидентом)

(Заключение готовится на бланке Заместителя министра экономики, подпись Заместителя министра экономики заверяется гербовой печатью)