в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 22.12.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Навигация
Федеральное законодательство
Содержание
  • Главная
  • ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 17.09.96 N 8 (ред. от 20.08.99) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
отменен/утратил силу Редакция от 20.08.1999 Подробная информация
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 17.09.96 N 8 (ред. от 20.08.99) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

ИНФОРМАЦИЯ И КОПИИ ДОКУМЕНТОВ, ВКЛЮЧАЕМЫХ В ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ИНФОРМАЦИЯ И КОПИИ ДОКУМЕНТОВ, ВКЛЮЧАЕМЫХ В ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ\r\n # БУМАГ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ\r\n \r\n Титульный лист\r\n \r\n Зарегистрирован \r\n "__" ________________ \r\n 199__ г. \r\n \r\n ---------------------------\r\n (наименование \r\n регистрирующего органа) \r\n Подпись ответственного \r\n лица \r\n Печать регистрирующего \r\n органа \r\n \r\n ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ\r\n \r\n ценных бумаг \r\n ---------------------------------------------------\r\n (полное наименование кредитной организации - \r\n эмитента) \r\n \r\n \r\n - ________________________________________,\r\n Государственный регистрационный номер (____________), печать\r\n - ________________________________________,\r\n Государственный регистрационный номер (____________), печать\r\n - ________________________________________,\r\n Государственный регистрационный номер (____________), печать\r\n .....\r\n \r\n Утвержден \r\n --------------------------------------------------\r\n (наименование органа кредитной организации - \r\n эмитента) \r\n \r\n \r\n "__" ________________ 199__ г. Протокол N______\r\n \r\n Информация, содержащаяся в настоящем Проспекте эмиссии,\r\n подлежит раскрытию в соответствии с действующим законодательством\r\n Российской Федерации в порядке, установленном Положением Банка\r\n России "О раскрытии информации Банком России и кредитными\r\n организациями - участниками финансовых рынков" от 2 июля 1998 года\r\n {N 43-П^222228645/000001/0000} .\r\n \r\n Подписи ответственных лиц Подписи ответственных лиц \r\n кредитной организации - эмитента аудиторской фирмы \r\n Печать Печать \r\n Дата Дата \r\n \r\n \r\n Титульный лист заполняется кредитной организацией - эмитентом,\r\n за исключением граф "зарегистрировано" и "Государственный\r\n регистрационный номер".\r\n Эти графы заполняются, подписываются и скрепляются печатью\r\n регистрирующим органом в момент государственной регистрации.\r\n Например, кредитная организация - эмитент может заполнить титульный\r\n лист:\r\n "- обыкновенные именные бездокументарные акции\r\n "Государственный регистрационный номер (____________), печать\r\n "- привилегированные именные бездокументарные акции\r\n "Государственный регистрационный номер (____________), печать\r\n "- привилегированные именные бездокументарные акции\r\n "Государственный регистрационный номер (____________), печать\r\n ..."\r\n "В момент государственной регистрации регистрирующий орган\r\n вносит дату регистрации, заверяет ее подписью и печатью,\r\n проставляет и заверяет печатью Государственные регистрационные\r\n номера:\r\n "... (10109999В), печать\r\n "... (10209999В), печать\r\n "... (10309999В), печать"\r\n А) Данные о кредитной организации - эмитенте:\r\n 1. Полное и сокращенное наименование, под которым\r\n зарегистрирована кредитная организация.\r\n 2. Юридический и почтовый адреса кредитной организации,\r\n телефон. Номер ее корреспондентского счета, открытого в Банке\r\n России. Банковский идентификационный код (БИК). Идентификационный\r\n номер налогоплательщика (ИНН). Номер контактного телефона (факса,\r\n телекса).\r\n 3. Дата и номер свидетельства о государственной регистрации\r\n (для создаваемой кредитной организации).\r\n Номер лицензии на осуществление банковских операций и дата ее\r\n получения.\r\n 4. Данные об изменениях в наименовании,\r\n организационно-правовой форме кредитной организации - эмитента.\r\n В данном пункте указывается информация о всех предшествующих\r\n полных наименованиях кредитной организации - эмитента,\r\n организационно-правовых формах.\r\n 5. Общее количество учредителей - для создаваемой кредитной\r\n организации; для ранее созданной кредитной организации - количество\r\n акционеров (участников) кредитной организации, сведения о которых\r\n имеются в кредитной организации на момент принятия решения о\r\n выпуске ценных бумаг.\r\n 6. Сведения об учредителях (участниках) кредитной организации:\r\n информация о лицах, владеющих не менее чем 5% уставного\r\n капитала кредитной организации - эмитента;\r\n информация о всех учредителях (участниках) - нерезидентах.\r\n 7. Если в состав акционеров (участников) кредитной организации\r\n входят акционеры (участники), владеющие не менее чем 5%-ной долей\r\n участия или голосующих акций в уставном капитале кредитной\r\n организации, то по таким акционерам (участникам) кредитной\r\n организации необходимо привести информацию об их акционерах\r\n (участниках), владеющих не менее чем 20%-ной долей участия или\r\n голосующих акций в уставном капитале акционера (участника)\r\n кредитной организации.\r\n Список должен содержать полное наименование, идентификационный\r\n номер налогоплательщика (код ИНН) (для юридических лиц),\r\n юридический и почтовый адреса (либо фамилию, имя и отчество)\r\n каждого из указанных в нем участников (акционеров), а также\r\n информацию об их долях в уставном капитале кредитной организации:\r\n - для выпуска облигаций и акций при создании кредитной\r\n организации в форме акционерного общества (кроме преобразования) -\r\n на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг;\r\n - для выпуска акций кредитной организации, преобразуемой из\r\n общества с ограниченной ответственностью в акционерное общество, и\r\n для выпуска акций при увеличении уставного капитала - как на момент\r\n принятия решения о выпуске ценных бумаг, так и на момент\r\n предполагаемого окончания размещения акций (прогноз).\r\n 8. Структура руководящих органов кредитной организации -\r\n эмитента, определенная в ее учредительных документах.\r\n 9. Список всех членов совета директоров (наблюдательного\r\n совета) кредитной организации - эмитента (или иного органа,\r\n выполняющего аналогичные функции) по алфавиту на момент принятия\r\n решения о выпуске ценных бумаг с указанием фамилии, имени,\r\n отчества, всех должностей каждого члена совета директоров\r\n (наблюдательного совета) в настоящее время и за последние пять лет\r\n (как в самой кредитной организации, так и вне ее), а также долей в\r\n уставном капитале как в самой кредитной организации, так и вне ее .\r\n 10. Список всех членов правления кредитной организации -\r\n эмитента (или иного исполнительного органа, выполняющего\r\n аналогичные функции) по алфавиту либо указание на единоличный\r\n исполнительный орган кредитной организации на момент принятия\r\n решения о выпуске ценных бумаг. По каждому члену правления или в\r\n отношении единоличного исполнительного органа должна быть указана\r\n информация, определенная в п. 9 настоящего Приложения.\r\n 11. Список всех юридических лиц (как в Российской Федерации,\r\n так и за ее пределами), в которых кредитная организация - эмитент\r\n обладает более чем 5% уставного капитала.\r\n Список должен содержать:\r\n - полное фирменное наименование юридического лица;\r\n - юридический и почтовый адреса;\r\n - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);\r\n - долю кредитной организации в уставном капитале юридического\r\n лица и рублевую оценку этой доли (по номиналу).\r\n 12. Принадлежность кредитной организации - эмитента к\r\n банковским и другим организациям, членство в валютных, фондовых\r\n биржах - с указанием их наименования, идентификационного номера\r\n налогоплательщика (кода ИНН) и местонахождения как в Российской\r\n Федерации, так и вне ее.\r\n 13. Список всех филиалов и представительств кредитной\r\n организации - эмитента, содержащий их полные наименования, дату и\r\n место регистрации, почтовые адреса, телефоны, фамилии, имена,\r\n отчества их руководителей.\r\n Б) Данные о финансовом положении кредитной организации -\r\n эмитента и другие показатели:\r\n (Эти сведения не указываются в проспекте эмиссии при создании\r\n кредитной организации в форме акционерного общества, за исключением\r\n случаев преобразования.\r\n При создании акционерного общества путем реорганизации\r\n (слияния, разделения, выделения) в проспект эмиссии включаются\r\n консолидированный (разделительный) баланс и расчет обязательных\r\n экономических нормативов на последнюю отчетную (месячную) дату\r\n деятельности реорганизующихся кредитных организаций.)\r\n 14. Бухгалтерские балансы по счетам второго порядка и отчеты о\r\n прибылях и убытках кредитной организации - эмитента ( {форма 102}\r\n Указаний Банка России от 24.10.97 г. N 7-У "О порядке составления и\r\n представления отчетности кредитными организациями в Центральный\r\n банк Российской Федерации") за последние три завершенных финансовых\r\n года либо за каждый завершенный финансовый год с момента\r\n образования, если этот срок менее трех лет.\r\n 15. Бухгалтерский баланс кредитной организации - эмитента по\r\n счетам второго порядка, отчет о прибылях и убытках (форма 102\r\n Указаний Банка России от 24.10.97 г. N 7-У "О порядке составления и\r\n представления отчетности кредитными организациями в Центральный\r\n банк Российской Федерации") по состоянию на конец последнего\r\n квартала перед принятием решения о выпуске ценных бумаг.\r\n 16. Отчеты об использовании прибыли (форма 3) или данные об\r\n использовании прибыли и фондов, создаваемых из прибыли (по форме\r\n {126/2275} Указаний Банка России от 24.10.97г. О порядке \r\n составления и представления отчетности кредитными организациями в\r\n Центральный банк Российской Федерации") за последние три\r\n завершенных финансовых года либо за каждый завершенный финансовый\r\n год с момента образования, если этот срок менее трех лет.\r\n 17. Отчет о формировании и использовании средств резервного\r\n фонда кредитной организации - эмитента за последние три года.\r\n 18. Размер просроченной задолженности кредитной организации -\r\n эмитента кредиторам, в том числе Банку России, по платежам в бюджет\r\n и внебюджетные фонды на дату принятия решения о выпуске ценных\r\n бумаг.\r\n 19. Сведения о санкциях, наложенных на кредитную организацию -\r\n эмитента органами государственного управления, Банком России,\r\n судом, арбитражным или третейским судом в течение трех лет до\r\n момента принятия решения о выпуске ценных бумаг либо с момента\r\n образования кредитной организации, если этот срок меньше трех лет.\r\n Такие сведения должны содержать:\r\n - дату наложения санкций;\r\n - орган, наложивший санкции;\r\n - причину наложения санкций;\r\n - вид санкций;\r\n - размер санкций;\r\n - степень исполнения санкций к моменту принятия решения о\r\n выпуске ценных бумаг.\r\n 20. Расчет обязательных нормативов деятельности кредитной\r\n организации - эмитента. Расчет должен включать показатели как на\r\n конец последнего завершенного квартала перед датой принятия решения\r\n о выпуске ценных бумаг, так и предполагаемые данные на момент\r\n завершения выпуска ценных бумаг.\r\n В случае невыполнения обязательных нормативов необходимо\r\n указать причину их невыполнения.\r\n 21. Данные об уставном капитале кредитной организации -\r\n эмитента:\r\n а) величина уставного капитала, а также степень выполнения\r\n участниками или акционерами обязательств по оплате своих долей\r\n (акций) в уставном капитале кредитной организации;\r\n б) для кредитной организации - эмитента, созданной в форме\r\n акционерного общества:\r\n - количество размещенных и объявленных акций;\r\n - порядок и сроки размещения объявленных акций (если это\r\n предусмотрено уставом);\r\n - номинальная стоимость;\r\n - права владельцев в соответствии с уставом кредитной\r\n организации - эмитента;\r\n - условия выплаты дивидендов.\r\n Указанные сведения представляются на основании устава отдельно\r\n по каждой категории (типу) акций, имеющих различный Государственный\r\n регистрационный номер;\r\n в) иные данные, которые кредитная организация - эмитент желает\r\n довести до сведения инвесторов.\r\n 22. Отчет о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг\r\n кредитной организации - эмитента, включающий:\r\n - вид ценных бумаг;\r\n - государственный регистрационный номер;\r\n - дату регистрации выпуска ценных бумаг;\r\n - дату регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг;\r\n - наименование регистрирующего органа;\r\n - даты начала и окончания размещения;\r\n - дату погашения (для облигаций);\r\n - объем выпуска (по номинальной стоимости), в т.ч. часть,\r\n внесенную в иностранной валюте;\r\n - форму выпуска ценных бумаг;\r\n - количество выпущенных бумаг;\r\n - номинальную стоимость (в рублях и (или) валюте, если\r\n выпускались акции с двойным номиналом или облигации в иностранной\r\n валюте);\r\n - отчетные данные о выплаченных доходах по всем типам ценных\r\n бумаг за последние 3 завершенных финансовых года либо за каждый\r\n завершенный финансовый год с момента образования, если этот срок\r\n менее трех лет (в процентах и общая сумма выплат).\r\n Если кредитной организацией - эмитентом в текущем году\r\n осуществлялась выплата промежуточных доходов по ценным бумагам, она\r\n должна привести данные о размере и сумме промежуточного дохода (в\r\n процентах и общая сумма выплат).\r\n При выплате дивидендов по акциям следует иметь в виду, что\r\n каждая обыкновенная акция и привилегированная акция одного типа\r\n предоставляют акционеру - ее владельцу одинаковый объем прав\r\n независимо от времени приобретения. Обыкновенные именные акции\r\n кредитной организации могут быть только одного типа.\r\n В) Сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг:\r\n (Раздел повторяется в полном объеме для каждого выпуска ценных\r\n бумаг, оформляемых данным Проспектом эмиссии.)\r\n 23. Общие данные о ценных бумагах:\r\n а) вид выпускаемых ценных бумаг (акции, облигации);\r\n - категория ценных бумаг (обыкновенные, привилегированные -\r\n для акций); тип привилегированных акций (с определенным размером\r\n дивиденда, с неопределенным размером дивиденда, конвертируемые,\r\n кумулятивные);\r\n б) форма выпускаемых ценных бумаг (документарные именные,\r\n бездокументарные именные, документарные на предъявителя);\r\n в) порядок удостоверения, уступки и осуществления прав,\r\n закрепленных эмиссионной ценной бумагой.\r\n Порядок хранения ценных бумаг.\r\n Полное фирменное наименование; местонахождение; номер, дата\r\n выдачи, срок действия лицензии на осуществления деятельности по\r\n ведению реестра и депозитарной деятельности реестродержателя и\r\n депозитария, номер контактного телефона (факса);\r\n г) порядковый номер выпуска данных ценных бумаг по исчислению\r\n кредитной организации - эмитента;\r\n д) номинальная стоимость одной ценной бумаги;\r\n е) объем выпуска (по номинальной стоимости);\r\n ж) количество выпускаемых ценных бумаг;\r\n з) права владельцев ценных бумаг, определенные в уставе\r\n кредитной организации - эмитента для данной категории (типа) ценных\r\n бумаг;\r\n и) для облигаций: срок обращения, сроки и условия погашения\r\n облигаций;\r\n к) для конвертируемых ценных бумаг: сроки, порядок и условия\r\n конвертации, соотношение конвертации, ценные бумаги, в которые\r\n будет осуществляться конвертация.\r\n 24. Данные об эмиссии ценных бумаг:\r\n а) дата принятия решения о выпуске;\r\n б) наименование органа, принявшего решение о выпуске;\r\n в) ограничения в отношении потенциальных владельцев ценных\r\n бумаг;\r\n г) место / места, где потенциальные владельцы могут приобрести\r\n ценные бумаги (с указанием адресов);\r\n ж) дата начала размещения ценных бумаг;\r\n з) дата окончания размещения ценных бумаг.\r\n 25. Данные о ценах и порядке оплаты приобретаемых владельцами\r\n ценных бумаг:\r\n а) цена размещения ценных бумаг (в валюте Российской Федерации\r\n и иностранной валюте, если предполагается размещение ценных бумаг\r\n за иностранную валюту) или метод и порядок установления такой цены;\r\n соотношение между номиналом акции в валюте Российской\r\n Федерации и ценой размещения акции в иностранной валюте;\r\n б) порядок оплаты приобретаемых ценных бумаг (периодичность\r\n платежей, форма расчетов, номера счетов, на которые должны\r\n перечисляться средства в оплату за ценные бумаги, оформляемые\r\n документы и т.д.);\r\n в) часть акций, оплачиваемая иностранной валютой и\r\n материальными активами, и список акционеров, осуществляющих такую\r\n оплату (если они определены заранее);\r\n г) расчет минимальной оплаченной доли уставного капитала,\r\n необходимой для регистрации итогов выпуска акций (см. Приложение 7\r\n к настоящей Инструкции).\r\n 26. Список профессиональных участников рынка ценных бумаг или\r\n их объединений, которых предполагается привлечь к участию в\r\n размещении выпуска ценных бумаг на момент регистрации проспекта\r\n эмиссии, который включает:\r\n - наименование;\r\n - юридический и почтовый адреса;\r\n - идентификационный номер налогоплательщика (код ИНН);\r\n - функции, выполняемые при размещении ценных бумаг;\r\n - орган, выдавший лицензию на осуществление профессиональной\r\n деятельности, а также номер, дата выдачи и срок действия указанной\r\n лицензии;\r\n - номер контактного телефона (факса).\r\n 27. Данные о получении доходов по ценным бумагам:\r\n а) размер процентов (метод определения процентной ставки) -\r\n для облигаций; размер дивидендов (порядок определения размера\r\n дивидендов) - для акций; очередность выплаты дивидендов и\r\n ликвидационной стоимости (если уставом кредитной организации\r\n предусматривается возможность выпуска привилегированных акций двух\r\n и более типов);\r\n б) место / места, где владельцы ценных бумаг могут получить\r\n причитающиеся им доходы;\r\n в) периодичность платежей;\r\n г) календарный график событий, определяющих порядок выплаты\r\n доходов по ценным бумагам (дата учета - день, когда определяется\r\n список или категория получателей дохода; дата начала выплаты\r\n доходов - день, с которого выплачиваются доходы владельцам ценных\r\n бумаг; другие значащие даты);\r\n д) порядок расчетов для получения доходов (форма расчетов:\r\n наличная, безналичная; сроки перечисления начисленных доходов;\r\n оформляемые документы и т.д.).\r\n 28. Прочие особенности и условия, которые определяют положение\r\n владельцев ценных бумаг, а также могут влиять на принятие такими\r\n владельцами и потенциальными покупателями решения о приобретении\r\n или отчуждении ценных бумаг.\r\n 29. Прочие сведения, которые, по мнению кредитной организации\r\n - эмитента, должны быть доведены до инвесторов.

Приложение 4
к Инструкции Банка России
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"
от 17.09.96 г. N 8

  • Главная
  • ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 17.09.96 N 8 (ред. от 20.08.99) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"