Последнее обновление: 22.11.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 17.09.96 N 8 (ред. от 20.08.99) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
ИНФОРМАЦИЯ И КОПИИ ДОКУМЕНТОВ, ВКЛЮЧАЕМЫХ В ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
ИНФОРМАЦИЯ И КОПИИ ДОКУМЕНТОВ, ВКЛЮЧАЕМЫХ В ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ
\r\n # БУМАГ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
\r\n
\r\n Титульный лист
\r\n
\r\n Зарегистрирован
\r\n "__" ________________
\r\n 199__ г.
\r\n
\r\n ---------------------------
\r\n (наименование
\r\n регистрирующего органа)
\r\n Подпись ответственного
\r\n лица
\r\n Печать регистрирующего
\r\n органа
\r\n
\r\n ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ
\r\n
\r\n ценных бумаг
\r\n ---------------------------------------------------
\r\n (полное наименование кредитной организации -
\r\n эмитента)
\r\n
\r\n
\r\n - ________________________________________,
\r\n Государственный регистрационный номер (____________), печать
\r\n - ________________________________________,
\r\n Государственный регистрационный номер (____________), печать
\r\n - ________________________________________,
\r\n Государственный регистрационный номер (____________), печать
\r\n .....
\r\n
\r\n Утвержден
\r\n --------------------------------------------------
\r\n (наименование органа кредитной организации -
\r\n эмитента)
\r\n
\r\n
\r\n "__" ________________ 199__ г. Протокол N______
\r\n
\r\n Информация, содержащаяся в настоящем Проспекте эмиссии,
\r\n подлежит раскрытию в соответствии с действующим законодательством
\r\n Российской Федерации в порядке, установленном Положением Банка
\r\n России "О раскрытии информации Банком России и кредитными
\r\n организациями - участниками финансовых рынков" от 2 июля 1998 года
\r\n {N 43-П^222228645/000001/0000} .
\r\n
\r\n Подписи ответственных лиц Подписи ответственных лиц
\r\n кредитной организации - эмитента аудиторской фирмы
\r\n Печать Печать
\r\n Дата Дата
\r\n
\r\n
\r\n Титульный лист заполняется кредитной организацией - эмитентом,
\r\n за исключением граф "зарегистрировано" и "Государственный
\r\n регистрационный номер".
\r\n Эти графы заполняются, подписываются и скрепляются печатью
\r\n регистрирующим органом в момент государственной регистрации.
\r\n Например, кредитная организация - эмитент может заполнить титульный
\r\n лист:
\r\n "- обыкновенные именные бездокументарные акции
\r\n "Государственный регистрационный номер (____________), печать
\r\n "- привилегированные именные бездокументарные акции
\r\n "Государственный регистрационный номер (____________), печать
\r\n "- привилегированные именные бездокументарные акции
\r\n "Государственный регистрационный номер (____________), печать
\r\n ..."
\r\n "В момент государственной регистрации регистрирующий орган
\r\n вносит дату регистрации, заверяет ее подписью и печатью,
\r\n проставляет и заверяет печатью Государственные регистрационные
\r\n номера:
\r\n "... (10109999В), печать
\r\n "... (10209999В), печать
\r\n "... (10309999В), печать"
\r\n А) Данные о кредитной организации - эмитенте:
\r\n 1. Полное и сокращенное наименование, под которым
\r\n зарегистрирована кредитная организация.
\r\n 2. Юридический и почтовый адреса кредитной организации,
\r\n телефон. Номер ее корреспондентского счета, открытого в Банке
\r\n России. Банковский идентификационный код (БИК). Идентификационный
\r\n номер налогоплательщика (ИНН). Номер контактного телефона (факса,
\r\n телекса).
\r\n 3. Дата и номер свидетельства о государственной регистрации
\r\n (для создаваемой кредитной организации).
\r\n Номер лицензии на осуществление банковских операций и дата ее
\r\n получения.
\r\n 4. Данные об изменениях в наименовании,
\r\n организационно-правовой форме кредитной организации - эмитента.
\r\n В данном пункте указывается информация о всех предшествующих
\r\n полных наименованиях кредитной организации - эмитента,
\r\n организационно-правовых формах.
\r\n 5. Общее количество учредителей - для создаваемой кредитной
\r\n организации; для ранее созданной кредитной организации - количество
\r\n акционеров (участников) кредитной организации, сведения о которых
\r\n имеются в кредитной организации на момент принятия решения о
\r\n выпуске ценных бумаг.
\r\n 6. Сведения об учредителях (участниках) кредитной организации:
\r\n информация о лицах, владеющих не менее чем 5% уставного
\r\n капитала кредитной организации - эмитента;
\r\n информация о всех учредителях (участниках) - нерезидентах.
\r\n 7. Если в состав акционеров (участников) кредитной организации
\r\n входят акционеры (участники), владеющие не менее чем 5%-ной долей
\r\n участия или голосующих акций в уставном капитале кредитной
\r\n организации, то по таким акционерам (участникам) кредитной
\r\n организации необходимо привести информацию об их акционерах
\r\n (участниках), владеющих не менее чем 20%-ной долей участия или
\r\n голосующих акций в уставном капитале акционера (участника)
\r\n кредитной организации.
\r\n Список должен содержать полное наименование, идентификационный
\r\n номер налогоплательщика (код ИНН) (для юридических лиц),
\r\n юридический и почтовый адреса (либо фамилию, имя и отчество)
\r\n каждого из указанных в нем участников (акционеров), а также
\r\n информацию об их долях в уставном капитале кредитной организации:
\r\n - для выпуска облигаций и акций при создании кредитной
\r\n организации в форме акционерного общества (кроме преобразования) -
\r\n на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг;
\r\n - для выпуска акций кредитной организации, преобразуемой из
\r\n общества с ограниченной ответственностью в акционерное общество, и
\r\n для выпуска акций при увеличении уставного капитала - как на момент
\r\n принятия решения о выпуске ценных бумаг, так и на момент
\r\n предполагаемого окончания размещения акций (прогноз).
\r\n 8. Структура руководящих органов кредитной организации -
\r\n эмитента, определенная в ее учредительных документах.
\r\n 9. Список всех членов совета директоров (наблюдательного
\r\n совета) кредитной организации - эмитента (или иного органа,
\r\n выполняющего аналогичные функции) по алфавиту на момент принятия
\r\n решения о выпуске ценных бумаг с указанием фамилии, имени,
\r\n отчества, всех должностей каждого члена совета директоров
\r\n (наблюдательного совета) в настоящее время и за последние пять лет
\r\n (как в самой кредитной организации, так и вне ее), а также долей в
\r\n уставном капитале как в самой кредитной организации, так и вне ее .
\r\n 10. Список всех членов правления кредитной организации -
\r\n эмитента (или иного исполнительного органа, выполняющего
\r\n аналогичные функции) по алфавиту либо указание на единоличный
\r\n исполнительный орган кредитной организации на момент принятия
\r\n решения о выпуске ценных бумаг. По каждому члену правления или в
\r\n отношении единоличного исполнительного органа должна быть указана
\r\n информация, определенная в п. 9 настоящего Приложения.
\r\n 11. Список всех юридических лиц (как в Российской Федерации,
\r\n так и за ее пределами), в которых кредитная организация - эмитент
\r\n обладает более чем 5% уставного капитала.
\r\n Список должен содержать:
\r\n - полное фирменное наименование юридического лица;
\r\n - юридический и почтовый адреса;
\r\n - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);
\r\n - долю кредитной организации в уставном капитале юридического
\r\n лица и рублевую оценку этой доли (по номиналу).
\r\n 12. Принадлежность кредитной организации - эмитента к
\r\n банковским и другим организациям, членство в валютных, фондовых
\r\n биржах - с указанием их наименования, идентификационного номера
\r\n налогоплательщика (кода ИНН) и местонахождения как в Российской
\r\n Федерации, так и вне ее.
\r\n 13. Список всех филиалов и представительств кредитной
\r\n организации - эмитента, содержащий их полные наименования, дату и
\r\n место регистрации, почтовые адреса, телефоны, фамилии, имена,
\r\n отчества их руководителей.
\r\n Б) Данные о финансовом положении кредитной организации -
\r\n эмитента и другие показатели:
\r\n (Эти сведения не указываются в проспекте эмиссии при создании
\r\n кредитной организации в форме акционерного общества, за исключением
\r\n случаев преобразования.
\r\n При создании акционерного общества путем реорганизации
\r\n (слияния, разделения, выделения) в проспект эмиссии включаются
\r\n консолидированный (разделительный) баланс и расчет обязательных
\r\n экономических нормативов на последнюю отчетную (месячную) дату
\r\n деятельности реорганизующихся кредитных организаций.)
\r\n 14. Бухгалтерские балансы по счетам второго порядка и отчеты о
\r\n прибылях и убытках кредитной организации - эмитента ( {форма 102}
\r\n Указаний Банка России от 24.10.97 г. N 7-У "О порядке составления и
\r\n представления отчетности кредитными организациями в Центральный
\r\n банк Российской Федерации") за последние три завершенных финансовых
\r\n года либо за каждый завершенный финансовый год с момента
\r\n образования, если этот срок менее трех лет.
\r\n 15. Бухгалтерский баланс кредитной организации - эмитента по
\r\n счетам второго порядка, отчет о прибылях и убытках (форма 102
\r\n Указаний Банка России от 24.10.97 г. N 7-У "О порядке составления и
\r\n представления отчетности кредитными организациями в Центральный
\r\n банк Российской Федерации") по состоянию на конец последнего
\r\n квартала перед принятием решения о выпуске ценных бумаг.
\r\n 16. Отчеты об использовании прибыли (форма 3) или данные об
\r\n использовании прибыли и фондов, создаваемых из прибыли (по форме
\r\n {126/2275} Указаний Банка России от 24.10.97г. О порядке
\r\n составления и представления отчетности кредитными организациями в
\r\n Центральный банк Российской Федерации") за последние три
\r\n завершенных финансовых года либо за каждый завершенный финансовый
\r\n год с момента образования, если этот срок менее трех лет.
\r\n 17. Отчет о формировании и использовании средств резервного
\r\n фонда кредитной организации - эмитента за последние три года.
\r\n 18. Размер просроченной задолженности кредитной организации -
\r\n эмитента кредиторам, в том числе Банку России, по платежам в бюджет
\r\n и внебюджетные фонды на дату принятия решения о выпуске ценных
\r\n бумаг.
\r\n 19. Сведения о санкциях, наложенных на кредитную организацию -
\r\n эмитента органами государственного управления, Банком России,
\r\n судом, арбитражным или третейским судом в течение трех лет до
\r\n момента принятия решения о выпуске ценных бумаг либо с момента
\r\n образования кредитной организации, если этот срок меньше трех лет.
\r\n Такие сведения должны содержать:
\r\n - дату наложения санкций;
\r\n - орган, наложивший санкции;
\r\n - причину наложения санкций;
\r\n - вид санкций;
\r\n - размер санкций;
\r\n - степень исполнения санкций к моменту принятия решения о
\r\n выпуске ценных бумаг.
\r\n 20. Расчет обязательных нормативов деятельности кредитной
\r\n организации - эмитента. Расчет должен включать показатели как на
\r\n конец последнего завершенного квартала перед датой принятия решения
\r\n о выпуске ценных бумаг, так и предполагаемые данные на момент
\r\n завершения выпуска ценных бумаг.
\r\n В случае невыполнения обязательных нормативов необходимо
\r\n указать причину их невыполнения.
\r\n 21. Данные об уставном капитале кредитной организации -
\r\n эмитента:
\r\n а) величина уставного капитала, а также степень выполнения
\r\n участниками или акционерами обязательств по оплате своих долей
\r\n (акций) в уставном капитале кредитной организации;
\r\n б) для кредитной организации - эмитента, созданной в форме
\r\n акционерного общества:
\r\n - количество размещенных и объявленных акций;
\r\n - порядок и сроки размещения объявленных акций (если это
\r\n предусмотрено уставом);
\r\n - номинальная стоимость;
\r\n - права владельцев в соответствии с уставом кредитной
\r\n организации - эмитента;
\r\n - условия выплаты дивидендов.
\r\n Указанные сведения представляются на основании устава отдельно
\r\n по каждой категории (типу) акций, имеющих различный Государственный
\r\n регистрационный номер;
\r\n в) иные данные, которые кредитная организация - эмитент желает
\r\n довести до сведения инвесторов.
\r\n 22. Отчет о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг
\r\n кредитной организации - эмитента, включающий:
\r\n - вид ценных бумаг;
\r\n - государственный регистрационный номер;
\r\n - дату регистрации выпуска ценных бумаг;
\r\n - дату регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
\r\n - наименование регистрирующего органа;
\r\n - даты начала и окончания размещения;
\r\n - дату погашения (для облигаций);
\r\n - объем выпуска (по номинальной стоимости), в т.ч. часть,
\r\n внесенную в иностранной валюте;
\r\n - форму выпуска ценных бумаг;
\r\n - количество выпущенных бумаг;
\r\n - номинальную стоимость (в рублях и (или) валюте, если
\r\n выпускались акции с двойным номиналом или облигации в иностранной
\r\n валюте);
\r\n