Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 17.09.96 N 8 (ред. от 20.08.99) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

   ИНФОРМАЦИЯ, ВКЛЮЧАЕМАЯ В ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ\r\n   \r\n                                Титульный лист\r\n   \r\n                                                    Зарегистрирован      \r\n                                                 "__" ________________   \r\n                                                       199__ г.          \r\n                                                                         \r\n                                              ---------------------------\r\n                                                     (наименование       \r\n                                                регистрирующего органа)  \r\n                                                Подпись ответственного   \r\n                                                         лица            \r\n                                                Печать регистрирующего   \r\n                                                        органа           \r\n   \r\n   \r\n                    ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ\r\n                           ЗА _____ КВАРТАЛ 19__ Г.\r\n   \r\n            _______________________________________________________\r\n            (полное наименование кредитной организации - эмитента)\r\n   \r\n       Утвержден                                         "__" _________  \r\n                    -----------------------------------     19__ г.      \r\n                     (название уполномоченного органа                    \r\n                     кредитной организации - эмитента)                   \r\n   \r\n   \r\n           Информация,   содержащаяся   в   настоящем   отчете,  подлежит\r\n      раскрытию в соответствии с действующим законодательством Российской\r\n      Федерации  в  порядке,  установленном  Положением  Банка  России "О\r\n      раскрытии  информации  Банком  России  и кредитными организациями -\r\n      участниками финансовых рынков" от 2 июля 1998 года {N 43-П 1/0000}.\r\n   \r\n                                                Подписи ответственных лиц\r\n                                         кредитной организации - эмитента\r\n                                                                   Печать\r\n                                                                     Дата\r\n   \r\n           Титульный лист заполняется кредитной организацией - эмитентом,\r\n      за  исключением  графы  "зарегистрировано".  Эта графа заполняется,\r\n      подписывается  и  скрепляется  печатью  регистрирующим  органом при\r\n      регистрации отчета.\r\n   \r\n           А) Информация, включаемая в ежеквартальный отчет:\r\n           1.  Полное  и сокращенное наименование кредитной организации -\r\n      эмитента. Дата и номер свидетельства о государственной регистрации.\r\n      Номер лицензии на осуществление банковских операций.\r\n           2.      Данные      об      изменениях      в    наименовании,\r\n      организационно-правовой форме кредитной организации - эмитента.\r\n           В данном пункте указывается информация обо всех предшествующих\r\n      полных    наименованиях    кредитной    организации    -  эмитента,\r\n      организационно-правовых формах.\r\n           3.  Юридический  и  почтовый  адреса  кредитной  организации -\r\n      эмитента.   Номер   ее   корреспондентского   счета в Банке России,\r\n      банковский  идентификационный код (БИК). Номер контактного телефона\r\n      (факса).\r\n           4.  Список  всех акционеров (участников), которые владеют 5% и\r\n      более  уставного  капитала кредитной организации - эмитента. Если в\r\n      состав   акционеров   (участников)   кредитной   организации входят\r\n      акционеры  (участники), владеющие не менее чем 5% долей участия или\r\n      голосующих  акций  в уставном капитале кредитной организации, то по\r\n      таким  акционерам  необходимо  привести информацию об их акционерах\r\n      (участниках),   владеющих   не   менее   чем  20% долей участия или\r\n      голосующих   акций   в   уставном   капитале  акционера (участника)\r\n      кредитной организации.\r\n           5.  Список  юридических лиц, в которых кредитная организация -\r\n      эмитент владеет 20 процентами и более уставного капитала.\r\n           6.  Структура  руководящих  органов  кредитной  организации  -\r\n      эмитента, определенная ее уставом.\r\n           7.  Список  всех  членов  совета  директоров  (наблюдательного\r\n      совета)   кредитной   организации   -   эмитента (или иного органа,\r\n      выполняющего  аналогичные функции) по алфавиту с указанием фамилии,\r\n      имени,  отчества, всех занимаемых должностей каждого члена совета в\r\n      настоящее  время  и  за  последние  пять лет (как в самой кредитной\r\n      организации, так и вне ее), а также всех принадлежащих члену совета\r\n      долей участия или голосующих акций в уставном капитале (как в самой\r\n      кредитной организации, так и вне ее).\r\n           8.  Список  всех  членов  правления  кредитной  организации  -\r\n      эмитента    (или    иного    исполнительного   органа, выполняющего\r\n      аналогичные  функции)  по  алфавиту  либо  указание  на единоличный\r\n      исполнительный  орган  с  указанием  фамилии, имени, отчества, всех\r\n      занимаемых  должностей  каждого члена правления в настоящее время и\r\n      за последние пять лет (как в самой кредитной организации, так и вне\r\n      ее),  а  также всех принадлежащих члену правления долей участия или\r\n      голосующих  акций  в  уставном  капитале  (как  в  самой  кредитной\r\n      организации, так и вне ее).\r\n           9.    Список    всех    филиалов,   представительств кредитной\r\n      организации,  содержащий  их  полные  наименования,  дату  и  место\r\n      регистрации,   почтовые   адреса,   фамилии,   имена,   отчества их\r\n      руководителей.\r\n           10.  Список дочерних и зависимых обществ кредитной организации\r\n      - эмитента с указанием их наименования, юридического адреса, даты и\r\n      места  регистрации,  доли  участия кредитной организации в уставном\r\n      капитале вышеуказанных обществ.\r\n           11. Сведения о реорганизации кредитной организации - эмитента,\r\n      ее дочерних и зависимых обществ.\r\n           12.  Сообщения  о  раскрытых  в отчетном квартале существенных\r\n      фактах,    затрагивающих    финансово-хозяйственную    деятельность\r\n      кредитной  организации  - эмитента, указанные по кодам, присвоенным\r\n      регистрирующим органом.\r\n   \r\n           Б)  Данные  о  финансовом  положении  кредитной  организации и\r\n      другие показатели:\r\n           13.  Бухгалтерский  баланс по счетам второго порядка и отчет о\r\n      прибылях и убытках  кредитной  организации - эмитента ( {форма 102}\r\n      Указаний Банка России от 24.10.97 г. N 7-У "О порядке составления и\r\n      представления  отчетности  кредитными  организациями  в Центральный\r\n      банк Российской Федерации") за последние три завершенных финансовых\r\n      года, а также на конец завершенного квартала.\r\n           14.  Отчеты  об  использовании прибыли кредитной организации -\r\n      эмитента  (форма  3)  или данные об использовании прибыли и фондов,\r\n      создаваемых  из  прибыли  (по {форме 126}  Указаний Банка России от\r\n      24.10.97 г. N 7-У "О порядке составления и представления отчетности\r\n      кредитными  организациями в Центральный банк Российской Федерации")\r\n      за  последние  три  завершенных  финансовых  года, а также на конец\r\n      отчетного завершенного квартала.\r\n           17.  Отчет о формировании и использовании средств резервного и\r\n      других специальных фондов на конец отчетного квартала.\r\n           18.  Расчет обязательных экономических нормативов деятельности\r\n      кредитной организации - эмитента на конец отчетного квартала.\r\n           19.  Факты,  повлекшие  увеличение  чистой прибыли или убытков\r\n      кредитной  организации  -  эмитента  более  чем  на  20%  в течение\r\n      отчетного квартала по сравнению с предыдущим кварталом.\r\n           20.  Факты,  повлекшие  увеличение  или  уменьшение  стоимости\r\n      активов эмитента более чем на 10% в течение отчетного квартала.\r\n           21.    Сведения    о    направлениях   инвестирования средств,\r\n      привлеченных в результате выпуска эмиссионных ценных бумаг.\r\n           22.  Размер просроченной задолженности кредитной организации -\r\n      эмитента кредиторам, в том числе Банку России, по платежам в бюджет\r\n      и внебюджетные фонды на конец отчетного квартала.\r\n           23. Сведения о санкциях, наложенных на кредитную организацию -\r\n      эмитент органами государственного управления, Банком России, судом,\r\n      арбитражным  или  третейским  судом  в  течение отчетного квартала.\r\n      Такие сведения должны содержать:\r\n           - дату наложения санкций;\r\n           - орган, наложивший санкции;\r\n           - причину наложения санкций;\r\n           - вид санкций;\r\n           - размер санкций;\r\n           - степень исполнения санкций.\r\n   \r\n           В) Данные о ценных бумагах эмитента:\r\n           24.   Отчет   о   выпущенных   в   течение  отчетного квартала\r\n      эмиссионных ценных бумагах с разбивкой по выпускам, составленный по\r\n      форме:\r\n           - вид ценной бумаги;\r\n           -  государственный  регистрационный  номер данного вида ценных\r\n      бумаг;\r\n           - дата регистрации выпуска ценных бумаг;\r\n           - дата регистрации отчета об итогах выпуска;\r\n           -  наименование  регистрирующего  органа  и  дата  регистрации\r\n      выпуска и (или) итогов выпуска;\r\n           -  объем  выпущенных ценных бумаг, их количество и номинальная\r\n      стоимость;\r\n           -   права   владельцев   ценных   бумаг, закрепленные в уставе\r\n      кредитной организации - эмитента;\r\n           -   сведения   о   всех   выпусках   ценных   бумаг   с данным\r\n      государственным  регистрационным  номером  (объем  выпуска,  период\r\n      размещения,  а для ценных бумаг, находящихся в процессе размещения,\r\n      -  количество  размещенных  и  неразмещенных ценных бумаг на момент\r\n      составления ежеквартального отчета).\r\n           Указанная информация по выпущенным ценным бумагам отражается в\r\n      отчетах  за  кварталы,  в  течение  которых  были  зарегистрированы\r\n      выпуски  ценных  бумаг,  шел  процесс размещения и зарегистрированы\r\n      итоги выпусков этих ценных бумаг.\r\n           25.  Информация  о  проведенном  в отчетном квартале погашении\r\n      облигаций:\r\n           - тип облигаций;\r\n           - государственный регистрационный номер облигаций;\r\n           -  наименование  регистрирующего  органа  и  дата  регистрации\r\n      выпуска и итогов выпуска;\r\n           -  объем  выпущенных ценных бумаг, их количество и номинальная\r\n      стоимость;\r\n           - количество погашенных ценных бумаг и дата погашения.\r\n           26.   Количество   эмиссионных   ценных  бумаг, находящихся на\r\n      балансе кредитной организации - эмитента.\r\n           27. Сведения о доходах по эмиссионным ценным бумагам кредитной\r\n      организации - эмитента, начисленных в отчетном квартале.\r\n           28.  Перечень бирж и других организаторов торговли, включивших\r\n      ценные  бумаги  данного эмитента в свой листинг, с указанием объема\r\n      операций  по  ценным  бумагам  в  отчетном квартале, максимальной и\r\n      минимальной цены сделки за квартал.\r\n           29.  Информация  о  других  видах  ценных  бумаг, выпущенных в\r\n      отчетном квартале:\r\n           -   по   депозитным   и   сберегательным   сертификатам  - вид\r\n      сертификата,  количество  и  общая  сумма  выпущенных  и погашенных\r\n      сертификатов;\r\n           -  по векселям - объем выпущенных и погашенных векселей; сумма\r\n      выплаченного дохода по векселям.\r\n           30.  Прочая  информация  (протоколы  общих собраний акционеров\r\n      (участников)  кредитной  организации - эмитента в случае проведения\r\n      таких  собраний  в отчетном квартале, иная информация по усмотрению\r\n      кредитной организации - эмитента).

Приложение 9
к Инструкции Банка России
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"
от 17.09.96 г. N 8