Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО ЦБ РФ от 28.11.2001 N 137-Т "О РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО РАЗРАБОТКЕ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ"

1. Сведения об операции (сделке), в том числе принадлежность к указанным категориям:

а. операция, подлежащая обязательному контролю;

б. необычная сделка -

а также содержание операции (сделки).

2. Сумма и валюта операции (сделки).

3. Сведения о лице (лицах), проводящих операцию (совершающих сделку).

4. Сведения о счете, с использованием которого проводится операция или сделка (кроме случаев осуществления переводов без открытия счета).

5. Описание возникших затруднений квалификации операции как подлежащей обязательному контролю или причины, по которым сделка квалифицируется как необычная.

6. Сведения о сотруднике, составившем сообщение.

7. Подпись сотрудника, составившего сообщение.

8. Дата составления сообщения.

9. Подпись руководителя подразделения.

Приложение 5
к Рекомендациям
по разработке кредитными
организациями правил внутреннего
контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем