в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 06.12.2025

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • ПИСЬМО ЦБ РФ от 28.11.2001 N 137-Т "О РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО РАЗРАБОТКЕ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ"
не действует Редакция от 28.11.2001 Подробная информация
ПИСЬМО ЦБ РФ от 28.11.2001 N 137-Т "О РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО РАЗРАБОТКЕ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ"

2. АНКЕТА КЛИЕНТА - ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

2.1. Часть 1 (в виде таблицы)

Фамилия, имя и (если имеется) отчество
Дата рождения
Место рождения
Гражданство (подданство)
Место жительства (регистрации)
Сведения о лице, открывающем счет для физического лица (вносящем вклад в пользу физического лица) (в случае открытия счета (внесения вклада) не самим физическим лицом) (заполняется с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4 настоящих Рекомендаций)
Сведения о документе, удостоверяющем личность (наименование, серия и номер, орган, выдавший документ, дата выдачи документа)
Сведения о въездной визе (для лиц, не являющихся гражданами Российской Федерации, если международным договором Российской Федерации не предусмотрен безвизовый въезд на территорию Российской Федерации) (в том числе срок, на который выдана виза)
Сведения о свидетельстве о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (для индивидуальных предпринимателей) (номер свидетельства, дата и место выдачи, орган, выдавший свидетельство, срок, на который выдано свидетельство)
Вид предпринимательской деятельности (для индивидуальных предпринимателей) (в том числе производимые товары, выполняемые работы, оказываемые услуги)
Место работы и занимаемая должность
Идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии)
Номера контактных телефонов и факсов
Адрес электронной почты
Уровень риска
Дата открытия первого счета
Сотрудник, открывший счет
Сотрудник, утвердивший открытие счета
Дата заполнения Анкеты клиента
Срок хранения Анкеты клиента

2.2. Часть 2 (в виде таблицы)

Операции, проводимые по счету (предполагаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался) Число операций (за квартал) Общая сумма (за квартал)
Источники поступления денежных средств (ожидаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался) Число операций (за квартал) Общая сумма (за квартал)

2.3. Часть 3 (текстовая)

Характеристика операций (оценка соотношения операций с деятельностью клиента, реальных оборотов по счету заявленным и т.д.)

2.4. Часть 4 (текстовая)

Оценка риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем (обоснование оценки в соответствии с критериями, разработанными кредитной организацией)
Сотрудник, открывший счет Руководитель подразделения

  • Главная
  • ПИСЬМО ЦБ РФ от 28.11.2001 N 137-Т "О РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО РАЗРАБОТКЕ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ"

© 2012 - 2025
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ