в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 15.04.2025

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • ПИСЬМО ЦБ РФ от 28.11.2001 N 137-Т "О РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО РАЗРАБОТКЕ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ"
не действует Редакция от 28.11.2001 Подробная информация
ПИСЬМО ЦБ РФ от 28.11.2001 N 137-Т "О РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО РАЗРАБОТКЕ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ"

1. АНКЕТА КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

1.1. Часть 1 (в виде таблицы)

Полное и (в случае, если имеется) сокращенное наименование, в том числе фирменное наименование
Организационно - правовая форма
Регистрационный номер
Дата государственной регистрации
Место государственной регистрации
Адрес места нахождения
Почтовый адрес
Номера контактных телефонов и факсов
Адрес электронной почты
Идентификационный номер налогоплательщика
Коды форм федерального государственного статистического наблюдения
Сведения о лице, открывающем счет для юридического лица (вносящем вклад в пользу юридического лица) (в случае открытия счета (внесения вклада) не самим юридическим лицом) (заполняется с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4 настоящих Рекомендаций)
Уровень риска
Дата открытия первого счета
Куратор счета
Резервный куратор счета (если существует)
Сотрудник, утвердивший открытие счета
Дата заполнения Анкеты клиента
Срок хранения Анкеты клиента

1.2. Часть 2 (текстовая)

Сведения об учредителях, собственниках имущества юридического лица, лицах, которые имеют право давать обязательные для юридического лица указания либо иным образом имеют возможность определять его решения, в том числе сведения об основном обществе или преобладающем, участвующем обществе (для дочерних или зависимых обществ), холдинговой компании или финансово - промышленной группе (если клиент в ней участвует) (заполняется с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4 настоящих Рекомендаций)
Сведения о наличии лицензий (разрешений) на осуществление определенного вида деятельности или операций (номер лицензии (разрешения), когда, кем и на осуществление какого вида деятельности (операции) выдана)
Сведения об органах юридического лица (структура органов управления юридического лица и сведения о физических лицах, входящих в состав исполнительных органов юридического лица, с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4 настоящих Рекомендаций)
Обособленные подразделения (если имеются и сведения о них известны кредитной организации)
Основные виды деятельности (в том числе производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги)
Сведения о постоянных контрагентах
История, репутация, сектор рынка и конкуренция (сведения о реорганизации, изменения в характере деятельности, прошлые финансовые проблемы, репутация на национальном и зарубежных рынках, основные обслуживаемые рынки, присутствие на рынках, основная доля в конкуренции и на рынке)

1.3. Часть 3 (в виде таблицы)

Операции, проводимые по счету (предполагаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался) Число операций (за квартал) Общая сумма (за квартал)
Источники поступления денежных средств (ожидаемые клиентом, если клиент ранее не обслуживался) Число операций (за квартал) Общая сумма (за квартал)

1.4. Часть 4 (текстовая)

Характеристика операций (оценка соотношения операций с деятельностью клиента, реальных оборотов по счету заявленным и т.д.)

1.5. Часть 5 (текстовая)

Оценка риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем (обоснование оценки в соответствии с критериями, разработанными кредитной организацией)

Куратор счета Руководитель подразделения

  • Главная
  • ПИСЬМО ЦБ РФ от 28.11.2001 N 137-Т "О РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО РАЗРАБОТКЕ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ"

© 2012 - 2025
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ