Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 13.08.2003 N 03-34/пс "О ПОЛОЖЕНИИ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

8.1. Профессиональный участник в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ведет внутренний контроль (далее - специальный внутренний контроль) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

8.2. Организация и ведение профессиональным участником специального внутреннего контроля устанавливаются Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила).

8.3. Специальный внутренний контроль реализуется через специальные программы его осуществления, а также иные внутренние организационные меры.

8.4. Ответственным за разработку и реализацию правил специального внутреннего контроля является специально назначенный сотрудник (начальник подразделения специального внутреннего контроля) профессионального участника (далее - ответственный сотрудник).

Ответственный сотрудник независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника.

Руководитель профессионального участника вправе назначить ответственным сотрудником контролера профессионального участника.

8.5. Ответственный сотрудник выполняет следующие функции:

8.5.1. Организует разработку и последующее внесение изменений и дополнений в правила специального внутреннего контроля и программы его осуществления.

8.5.2. Организует реализацию правил специального внутреннего контроля, в том числе, путем:

консультирования работников по вопросам, возникающим при реализации специального внутреннего контроля;

контроля за соблюдением работниками законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и Правил;

оценки и принятия решений по переданным ему специальным документам, содержащим сведения об операциях с ценными бумагами (далее - сообщение об операции).

8.5.3. Незамедлительно информирует руководителя и контролера профессионального участника о выявленных при ведении профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг нарушениях законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и Правил.

8.5.4. Организует подготовку необходимых сведений для их представления в уполномоченный орган Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

8.5.5. Представляет руководителю профессионального участника не позднее десяти дней с даты окончания квартала письменный отчет о результатах реализации правил специального внутреннего контроля за прошедший квартал. В отчет обязательно включаются выявленные нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, рекомендации по предупреждению подобных нарушений и повышению эффективности специального внутреннего контроля, а также могут включаться иные сведения.

8.6. Ответственным сотрудником делается запись (отметка) на сообщении об операции о принятом руководителем профессионального участника решении в отношении необычной операции, сведения о которой содержатся в этом сообщении.

8.7. Ответственный сотрудник пользуется правами и несет обязанности, аналогичные установленным разделом 5 настоящего Положения для контролера. Ответственный сотрудник дополнительно имеет право выдачи временного в пределах сроков, установленных законодательством Российской Федерации для проведения операции (сделки) (до решения руководителя профессионального участника), предписания о приостановлении проведения операции.

8.8. Руководитель профессионального участника представляет в уполномоченный орган Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма информацию в соответствии с законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и иными нормативными актами Российской Федерации.