Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 13.08.2003 N 03-34/пс "О ПОЛОЖЕНИИ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

5.1. Контролер имеет право:

получать любые документы профессионального участника и знакомиться с содержанием баз данных и регистров, непосредственно связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг;

снимать копии с полученных в подразделениях документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию;

получать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг, необходимую информацию;

требовать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг, письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения им своих обязанностей.

5.2. Контролер обязан:

соблюдать требования законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, регулирующих деятельность контролеров;

надлежащим образом выполнять свои функции;

соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;

обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов, файлов и записей;

консультировать работников по вопросам, возникающим при реализации внутреннего контроля;

соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации.

5.3. Контролер может иметь права и нести обязанности, не предусмотренные пунктами 5.1 и 5.2 Положения, но установленные внутренними документами профессионального участника.