Последнее обновление: 24.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 13.08.2003 N 03-34/пс "О ПОЛОЖЕНИИ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
9. Обязанности руководителя и работников профессионального участника
9.1. Руководитель профессионального участника:
оказывает содействие контролеру и ответственному сотруднику в выполнении ими своих обязанностей;
организует устранение выявленных нарушений законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника, а также причин и условий, способствовавших совершению нарушения.
9.2. Руководитель профессионального участника не позднее десяти дней с даты выявления контролером нижеуказанных фактов информирует Федеральную комиссию:
о несоблюдении профессиональным участником установленных Федеральной комиссией расчетных значений нормативов и показателей;
о нарушении профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, повлекшем потерю или существенное уменьшение средств клиента (на 20% и более);
о неправомерном использовании служебной информации;
о возможном манипулировании ценами профессиональным участником или его клиентами;
о предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии клиентами профессионального участника.
Одновременно руководитель профессионального участника прилагает к такой информации сведения о принятых или планируемых действиях по устранению вышеназванных нарушений.
9.3. Работники профессионального участника:
оказывают контролеру, сотрудникам подразделения внутреннего контроля, а также ответственному сотруднику содействие в реализации ими функций, установленных настоящим Положением;
незамедлительно доводят до сведения своего непосредственного руководителя, контролера и ответственного сотрудника (в части его компетенции) сведения о предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника другими работниками профессионального участника или клиентами профессионального участника;
уведомляют контролера о возникшем конфликте интересов, а также об участии в сделках профессионального участника, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации.
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 13.08.2003 N 03-34/пс "О ПОЛОЖЕНИИ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"