Последнее обновление: 24.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 13.08.2003 N 03-34/пс "О ПОЛОЖЕНИИ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
2. Общая организация внутреннего контроля
2.1. Организация и осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника возлагается на контролера профессионального участника (далее - контролер).
2.2. Для достижения целей внутреннего контроля профессиональным участником может формироваться структурное подразделение под руководством контролера.
2.3. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника. Должность контролера включается в штат профессионального участника.
2.4. Контролер назначается уполномоченным органом профессионального участника в порядке, установленном действующим законодательством и учредительными документами профессионального участника, и является по должности заместителем руководителя.
2.5. Профессиональные участники должны иметь Инструкцию о внутреннем контроле (далее - Инструкция), утвержденную уполномоченным органом профессионального участника.
Инструкция содержит:
описание функций контролера, его прав и обязанностей;
порядок и сроки рассмотрения поступающих жалоб, обращений и заявлений;
порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений;
форму и сроки представления контролером отчетных документов;
иные положения, регламентирующие осуществление внутреннего контроля.
2.6. При наличии у профессионального участника филиалов, осуществляющих его функции на рынке ценных бумаг, в штат каждого филиала включается контролер филиала.
Функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника, если количество работников в штате филиала, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, менее двенадцати.
На контролера филиала распространяются нормы Положения, касающиеся контролера головной организации профессионального участника, кроме указанных в пункте 2.4 Положения, с учетом следующих особенностей:
контролер филиала независим в своей деятельности от других сотрудников филиала и подчиняется только контролеру головной организации и руководителю филиала профессионального участника;
о всех выявленных нарушениях контролер филиала информирует контролера головной организации и руководителя филиала;
указанные в пункте 6 Положения отчетные документы, касающиеся деятельности филиала, контролер филиала представляет контролеру профессионального участника и руководителю филиала.
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 13.08.2003 N 03-34/пс "О ПОЛОЖЕНИИ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"