Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 13.08.2003 N 03-34/пс "О ПОЛОЖЕНИИ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

6.1. Контролер представляет руководителю профессионального участника следующие отчеты:

6.1.1. Отчет о проверке выявленного нарушения профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника (далее - отчет о проверке нарушения).

Отчет о проверке нарушения представляется не позднее рабочего дня, следующего за днем окончания такой проверки, и должен содержать сведения:

об основаниях проверки и сроках ее проведения;

о подтвержденных в ходе проверки нарушениях законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии и внутренних правил и процедур профессионального участника;

об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;

о предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений.

6.1.2. Отчет о проделанной работе за квартал (год) (далее - квартальный (годовой) отчет).

Квартальный отчет представляется не позднее десяти дней с даты окончания квартала. Годовой отчет представляется не позднее 31 января года, следующего за отчетным.

Квартальный (годовой) отчет должен содержать обобщенные сведения:

о результатах работы по выявлению и оценке рисков профессионального участника и их мониторингу;

о проведенных за квартал проверках и их результатах;

о результатах разрешения обращений, заявлений и жалоб;

о причинах совершения нарушений и эффективности мер, принятых для их устранения и предупреждения;

о рекомендациях по предупреждению нарушений;

о выполнении установленных ограничений на проводимые операции;

о реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, манипулирования ценами, конфликта интересов и мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

В квартальный (годовой) отчет могут быть включены рекомендации по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля профессионального участника, а также иная информация.

6.2. Все отчеты подготавливаются контролером в письменном виде в двух экземплярах, после чего представляются руководителю профессионального участника. После ознакомления руководителя с отчетом, второй экземпляр отчета возвращается контролеру.

Контролер организует учет и хранение вторых экземпляров своих отчетов путем формирования отдельного дела отчетов контролера.

6.3. Все внутренние документы, подготовленные контролером, относятся к документам, содержащим служебную информацию ограниченного распространения, с присвоением им пометки "для служебного пользования", и обращаются с соответствующими ограничениями согласно внутренним организационно-распорядительным документам профессионального участника.