Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 13.08.2003 N 03-34/пс "О ПОЛОЖЕНИИ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

4.1. Контролер при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции:

4.1.1. Обеспечивает соблюдение требований Инструкции.

4.1.2. Контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника, в том числе:

соблюдение условий поручений клиентов;

соблюдение внутренних ограничений на проводимые операции;

соблюдение расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральной комиссией;

соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

соблюдение мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами;

соблюдение мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

соблюдение мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а при наличии конфликта интересов - соблюдение приоритета интересов клиента;

правильность оформления первичных документов внутреннего учета, ведения учетных регистров, отражения операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профессионального участника;

соответствие материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии;

соответствие договоров, заключенных профессиональным участником, требованиям законодательства Российской Федерации;

соблюдение профессиональным участником порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной комиссии;

составление и представление отчетности профессионального участника в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии.

4.1.3. Выявляет и оценивает риски профессионального участника при ведении профессиональной деятельности, а также ведет их мониторинг.

4.1.4. Рассматривает поступающие профессиональному участнику обращения, заявления и жалобы.

4.1.5. Рассматривает факты возможного нарушения законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника, о результатах которых сообщает руководителю профессионального участника.

4.1.6. Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении профессиональным участником законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника, после чего:

проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц;

по окончании проверки представляет отчет руководителю профессионального участника о ее результатах.

4.1.7. Контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений.

4.1.8. Представляет руководителю профессионального участника отчеты в соответствии с настоящим Положением.

4.1.9. Взаимодействует с инспекторами Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) при проведении проверки профессионального участника.

4.1.10. Осуществляет иные функции по контролю за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной комиссии.