Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 25.08.2003 N 105-И "О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ) УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

6.1. Неисполнение (ненадлежащее исполнение) кредитной организацией (ее филиалом) обязанностей по содействию в проведении проверки кредитной организации (ее филиала), определенных настоящей Инструкцией, считается противодействием проведению проверки кредитной организации (ее филиала).

В качестве факта противодействия проведению проверки кредитной организации (ее филиала) могут быть признаны, в том числе:

- непринятие мер к обеспечению беспрепятственного доступа руководителя и членов рабочей группы в здания и другие служебные помещения проверяемой кредитной организации (ее филиала) или внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) в соответствии с подпунктом 5.1.2 настоящей Инструкции;

- отказ руководителя кредитной организации (ее филиала) или ответственных работников внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) от получения поручения на проведение проверки после его предъявления и (или) отказ от удостоверения факта получения поручения на проведение проверки в соответствии с подпунктом 5.1.1 настоящей Инструкции;

- непредоставление кредитной организацией (ее филиалом) документов (информации) или их копий на основании заявки на предоставление документов (информации), составленной руководителем и (или) членами рабочей группы, в установленные ими сроки и в полном объеме в соответствии с пунктом 3.4 настоящей Инструкции;

- отказ руководителя кредитной организации (ее филиала) или ответственных работников внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) от получения и (или) ознакомления с актом проверки кредитной организации (ее филиала) или внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) и (или) его подписания в порядке, установленном пунктами 9.1 - 9.6 настоящей Инструкции.

6.2. В случаях, определенных пунктом 6.1 настоящей Инструкции, руководитель рабочей группы составляет акт о противодействии проведению проверки в двух экземплярах по типовой форме в соответствии с приложением 8 к настоящей Инструкции.

Акт о противодействии проведению проверки подписывается руководителем рабочей группы и не менее, чем одним членом рабочей группы.

6.3. Руководитель рабочей группы вручает экземпляр акта о противодействии проведению проверки руководителю кредитной организации (ее филиала) или, в случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), ответственному работнику внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).

Факт получения акта о противодействии проведению проверки удостоверяется на его втором экземпляре подписью руководителя кредитной организации (ее филиала) либо ответственного работника внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), получившего акт о противодействии проведению проверки, с указанием должности, фамилии, имени и отчества, а также даты и времени его получения.

6.3.1. Если руководитель кредитной организации (ее филиала) или ответственный работник внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) отказался от получения акта о противодействии проведению проверки или от подписи, удостоверяющей факт получения акта о противодействии проведению проверки, руководитель рабочей группы на всех экземплярах акта о противодействии проведению проверки делает соответствующую отметку "от получения акта о противодействии проведению проверки отказался" или "от подписи, удостоверяющей факт получения акта о противодействии проведению проверки, отказался..." с указанием должности, фамилии, имени и отчества руководителя кредитной организации (ее филиала) или ответственного работника внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) и даты его отказа.

6.3.2. По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, руководителю кредитной организации (ее филиала), совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации может быть направлена копия акта о противодействии проведению проверки.

6.4. Составление акта о противодействии проведению проверки не является основанием для ее обязательного приостановления или прекращения.

6.5. Акт о противодействии проведению проверки направляется должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки, для принятия решения в соответствии с пунктом 1.10 настоящей Инструкции.