Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 25.08.2003 N 105-И "О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ) УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

5.1. Руководитель рабочей группы предъявляет и вручает первый экземпляр поручения на проведение проверки:

- руководителю кредитной организации (ее филиала) (в случае проведения проверки кредитной организации (ее филиала);

- руководителю дополнительного офиса, заведующему операционной кассой вне кассового узла, кассовому работнику обменного пункта и иным ответственным работникам внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), подлежащих проверке (далее - ответственные работники внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала)) (в случае проведения проверок внутренних структурных подразделений вне местонахождения кредитной организации (ее филиала) без предварительного уведомления кредитной организации (ее филиала).

5.1.1. Факт получения поручения на проведение проверки удостоверяется на его втором экземпляре подписью руководителя кредитной организации (ее филиала) либо ответственного работника внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), получившего поручение на проведение проверки, с указанием должности, фамилии, имени и отчества, а также даты и времени его получения.

Второй экземпляр поручения на проведение проверки остается у руководителя рабочей группы.

5.1.2. При предъявлении руководителем и членами рабочей группы поручения на проведение проверки и удостоверений, выданных Банком России или территориальным учреждением Банка России (иных документов, свидетельствующих о том, что указанные лица являются служащими Банка России), работникам кредитной организации (ее филиала) или иных организаций, осуществляющих на основании договоров контроль за соблюдением пропускного режима или охрану кредитной организации (ее филиала), указанные работники незамедлительно обеспечивают беспрепятственный доступ руководителя и членов рабочей группы в здания и другие служебные помещения проверяемой кредитной организации (ее филиала) или внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).

5.2. Дополнение к поручению на проведение проверки предъявляется и вручается руководителю кредитной организации (ее филиала) в порядке, установленном пунктом 5.1 настоящей Инструкции.

5.3. Руководитель и работники кредитной организации (ее филиала), в том числе ответственные работники внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), обязаны обеспечивать содействие в проведении проверки в соответствии с настоящей Инструкцией с момента предъявления поручения на проведение проверки.

5.4. В случае необходимости, в период проведения проверки руководитель рабочей группы по согласованию с должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, проводит совещание с руководителем кредитной организации (ее филиала) для обсуждения предварительных результатов проверки кредитной организации (ее филиала), требующих получения от кредитной организации (ее филиала) дополнительных пояснений, устранения возможных разногласий с кредитной организацией (ее филиалом) по вопросу существенности выявленных нарушений и недостатков в деятельности кредитной организации (ее филиала), недостоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала) для их отражения (неотражения) в составляемом акте проверки и установления возможности их устранения кредитной организацией (ее филиалом).

5.5. Проверка кредитной организации (ее филиала) может быть приостановлена и (или) прекращена в случаях, предусмотренных пунктами 1.10 - 1.11 настоящей Инструкции.