не действует
Редакция от 25.08.2003
Подробная информация
| Наименование документ | ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 25.08.2003 N 105-И "О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ) УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" |
| Вид документа | инструкция |
| Принявший орган | цб рф |
| Номер документа | 105-И |
| Дата принятия | 01.01.1970 |
| Дата редакции | 25.08.2003 |
| Номер регистрации в Минюсте | 5118 |
| Дата регистрации в Минюсте | 26.09.2003 |
| Статус | не действует |
| Публикация | - "Вестник Банка России", N 67, 09.12.2003.
|
| Навигатор | Примечания |
Приложение 1
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) ПОРУЧЕНИЕ \r\n НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) \r\n \r\n (Типовая форма) \r\n
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Для служебного пользования
Экз. N ____
Поручение на проведение проверки
__________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и
порядковый номер филиала кредитной организации)*
N ________ от "___"________ 200_ г.
В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке России)" руководителю рабочей
группы ___________________________________________________________
(Ф.И.О.)
и членам рабочей группы: _________________________________________
__________________________________________________________________
(Ф.И.О.)
__________________________________________________________________
(Ф.И.О.)
___________________________________ поручается провести проверку в
__________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
__________________________________.
Проверяемый период деятельности кредитной организации (ее
филиала)** ______________________________________.
Вопросы, подлежащие проверке**: ______________________________
__________________________________.
Руководитель и члены рабочей группы являются уполномоченными
представителями Банка России, наделенными в соответствии с
законодательством Российской Федерации, Инструкцией Банка России
от 25 августа 2003 г. N 105-И "О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными
представителями Центрального банка Российской Федерации" и
иными нормативными актами Банка России соответствующими
полномочиями по проведению проверки кредитной организации (ее
филиала) на основании настоящего поручения.
Руководитель и работники кредитной организации (ее филиала)
обязаны содействовать руководителю и членам рабочей группы в
проведении проверки в соответствии с настоящим поручением.
Поручение действительно до "___"__________ 200_ г.
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки ________________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. Банка России
(территориального учреждения Банка России
либо структурного подразделения Банка России)
Поручение получено: "__"_________200_ г. в "___" час. "___" мин.
Руководитель кредитной организации (ее филиала)***______ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. кредитной организации
(ее филиала)
|
\r\n
\r\n * Указываются основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра\r\nюридических лиц, регистрационный номер кредитной организации\r\n(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный \r\nкредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся\r\nв Книге государственной регистрации кредитных организаций.\r\n ** Проверяемый период и вопросы, подлежащие проверке, указываются\r\nв поручении только в случаях проведения повторной проверки.\r\n *** В случае вручения поручения на проведение проверки\r\nответственному работнику внутреннего структурного подразделения\r\nкредитной организации (ее филиала) указываются его фамилия, имя,\r\nотчество и должность.\r\n \r\n \r\n
Приложение 2
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ\r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (Типовая форма)\r\n
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Для служебного пользования
Экз. N ____
Дополнение к поручению
на проведение проверки
__________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и
порядковый номер филиала кредитной организации)*
N ________ от "___"________ 200_ г.
В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке России)" руководителю рабочей
группы ___________________________________________________________
(Ф.И.О.)
и членам рабочей группы: ____________ поручено провести проверку в
(Ф.И.О.)
_________________________________________________________________.
(полное официальное наименование кредитной организации (полное
наименование филиала)
Проверяемый период деятельности кредитной организации (ее
филиала)** _______________.
Вопросы, подлежащие проверке** ___________________________ .
Настоящее дополнение к поручению является неотъемлемой частью
поручения на проведение проверки от "___"_________ 200_ г. N ____.
Поручение от "__"___200_ г. N __ действительно до "_" __200_ г.
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки ______________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. Банка России
(территориального учреждения Банка России
либо структурного подразделения Банка России)
Дополнение к поручению на проведение проверки от "_"___ 200_ г.
N__ получено: "__"________ 200_ г. в "__" час. "__" мин.
Руководитель кредитной организации (ее филиала)***____ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. кредитной организации
(ее филиала)
|
\r\n
\r\n * Указываются основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра\r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации\r\n(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный\r\nкредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся\r\nв Книге государственной регистрации кредитных организаций\r\n ** Проверяемый период и вопросы, подлежащие проверке, указываются\r\nв дополнении к поручению на проведение проверки только в случаях\r\nпроведения повторной проверки.\r\n *** В случае вручения дополнения к поручению на проведение\r\nпроверки ответственному работнику внутреннего структурного\r\nподразделения кредитной организации (ее филиала) указываются его\r\nфамилия, имя, отчество и должность.\r\n \r\n \r\n
Приложение 3
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ПРОВЕРКИ\r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (Типовая форма)\r\n
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Уведомление о приостановлении проверки
__________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации, полное наименование и
порядковый номер филиала кредитной организации)*
Руководителю кредитной организации (ее филиала)
В связи с невозможностью продолжения проведения проверки,
проводимой в соответствии с поручением на проведение проверки от
"__"_____ 200_ г. N__, непосредственно в кредитной организации (ее
филиале) вследствие ______________________________________________
(обоснование невозможности продолжения проведения проверки
__________________________________________________________________
непосредственно в кредитной организации (ее филиале)**
рабочая группа в составе: ________________________________________
составила акт о противодействии проведению проверки и
приостановила ее проведение до момента принятия решения по акту о
противодействии проведению проверки _____________________________.
(должностным лицом Банка России, принявшим решение
о проведении проверки)
Акт о противодействии проведению проверки представлен
__________________________________________________________________
(должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на
проведение проверки)
"___"______ 200__ г.
Должностное лицо Банка России, ______________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
"___"______ 200__ г. м.п. Банка России
(территориального учреждения Банка России
либо структурного подразделения Банка России)
|
\r\n
\r\n * Указываются основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра\r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации\r\n(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный\r\nкредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся\r\nв Книге государственной регистрации кредитных организаций.\r\n ** Указываются сведения о наличии фактов угрозы жизни и здоровью\r\nруководителя и членов рабочей группы, противодействия кредитной\r\nорганизации (ее филиала) проведению проверки и (или) об иных\r\nфактах, препятствующих проведению проверки.\r\n \r\n \r\n
Приложение 4
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),\r\n НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ\r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (Типовая форма)\r\n
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Заявка на предоставление документов (информации),
необходимых для проведения проверки
__________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и
порядковый номер филиала кредитной организации)*
N ________ от "___"________ 200_ г.
Руководителю кредитной организации (ее филиала)
(должностному лицу или ответственному работнику
внутреннего структурного подразделения кредитной
организации (ее филиала)
На основании поручения на проведение проверки от "__"____ 200_ г.
N____ кредитной организации (ее филиалу) _________________________
(полное официальное наименование кредитной
__________________________________________________________________
организации (полное наименование филиала)
надлежит в срок до "__" _________ 200_ г. предоставить рабочей
группе (руководителю или члену (членам) рабочей группы) __________
(Ф.И.О.)
документы (информацию) и (или) заверенные копии документов
кредитной организации (ее филиала), указанные в приложении к
настоящей заявке, письменные разъяснения руководителя и работников
кредитной организации(ее филиала), собственноручное объяснение
ответственного работника внутреннего структурного подразделения
кредитной организации (ее филиала)
|
| Непредоставление кредитной организацией (ее филиалом) указанных
в настоящей заявке документов (информации), необходимых для
проведения проверки, либо их заверенных копий в полном объеме и в
установленные руководителем и (или) членами рабочей группы сроки,
письменных разъяснений руководителя и работников кредитной
организации (ее филиала), собственноручного объяснения
ответственного работника внутреннего структурного подразделения
кредитной организации (ее филиала) без уважительных причин
является противодействием проведению настоящей проверки.
Приложение: на __ листах.
Руководитель рабочей группы ________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Член рабочей группы
"___"_______ 200_ г. ________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Заявка получена:
Руководитель
кредитной организации (ее филиала) _______ (должность, Ф.И.О.)
(должностное лицо или ответственный (подпись)
работник внутреннего структурного
подразделения кредитной организации
(ее филиала)
"___"______ 200_ г. в "___" час. "___" мин.
Приложение к заявке на предоставление документов (информации),
необходимых для проведения проверки
| |
| N
п/п | Наименование
документа | Установленный
срок
предоставления | Предоставлено
рабочей
группе | Возвращено
кредитной
организации | Примечание *** | |
дата | подпись** | дата | подпись** |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | |
| |
\r\n
\r\n * Указываются основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра\r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации\r\n(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный \r\nкредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в\r\nКниге государственной регистрации кредитных организаций.\r\n ** В графах 5 и 7 настоящей таблицы указываются фамилия, имя,\r\nотчество члена рабочей группы и фамилия, имя, отчество и должность\r\nответственного работника кредитной организации (ее филиала)\r\nсоответственно.\r\n *** В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об\r\nизготовлении и передаче рабочей группе копий документов, а также \r\nоб уважительных причинах представления документов позднее \r\nустановленного срока (либо отсутствии документов) и т.п.\r\n \r\n \r\n
Приложение 5
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ С АКТОМ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ С АКТОМ ПРОВЕРКИ\r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (Типовая форма)\r\n
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Для служебного пользования
Экз. N ____
Руководителю
территориального учреждения
Банка России
Уведомление об ознакомлении с актом проверки
__________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и
порядковый номер филиала кредитной организации)*
Настоящим уведомляем, что акт проверки, проведенной в
соответствии с поручением на проведение проверки от "_" __ 200_ г.
N___, полученный на основании протокола приема-передачи акта
проверки от "__" __ 200_ г., предоставлен для ознакомления _______
_________________________________________________________________.
(должность, Ф.И.О., наименование аудиторской организации)**
Руководитель
кредитной организации (ее филиала) _____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. кредитной организации (ее филиала)
|
* Указываются основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра\r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации\r\n(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный\r\nкредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в\r\nКниге государственной регистрации кредитных организаций. \r\n** Указываются сведения о конкретном должностном лице аудиторской\r\nорганизации (индивидуальном аудиторе), предоставление акта\r\nпроверки которым осуществляется в случаях, определенных \r\nпунктом 3.6 настоящей Инструкции. \r\n \r\n \r\n
Приложение 6
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА) ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ\r\n ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (Типовая форма)\r\n
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Уведомление о проведении проверки
__________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и
порядковый номер филиала кредитной организации)*
N ________ от "___"________ 200_ г.
Руководителю кредитной организации (ее филиала)
Настоящим уведомляем о проведении проверки _____________________
(полное официальное наименование
__________________________________________________________________
кредитной организации (полное наименование филиала)
В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О
Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и
Инструкцией Банка России от 25 августа 2003 г. N 105-И "О порядке
проведения проверок кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка Российской
Федерации" кредитная организация обязана содействовать проведению
проверки.
Кредитной организации (ее филиалу) во исполнение обязанности
по содействию в проведении проверки в срок до "___" _____ 200_ г.
необходимо**:
- подготовить документы и иную информацию, подлежащую
проверке (согласно прилагаемой заявке на их предоставление);
- подготовить документы и провести организационные
мероприятия, необходимые для обеспечения беспрепятственного
доступа в здания и другие служебные помещения проверяемой
кредитной организации (ее филиала) руководителя и членов рабочей
группы;
- провести организационные мероприятия (выделить отдельное
служебное помещение для руководителя и членов рабочей группы,
оборудовать его организационно-техническими средствами);
- совершить иные действия, необходимые для проведения проверки.
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки _____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. Банка России
(территориального учреждения Банка России
либо структурного подразделения Банка России)
|
* Указываются основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра\r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации\r\n(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный\r\nкредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в\r\nКниге государственной регистрации кредитных организаций.\r\n ** Указываются только те действия, которые должна совершить\r\nкредитная организация (ее филиал). \r\n \r\n \r\n
Приложение 7
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ\r\n ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (Типовая форма)\r\n
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Уведомление о проведении повторной проверки
__________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и
порядковый номер филиала кредитной организации)*
N ________ от "___"________ 200_ г.
Руководителю кредитной организации (ее филиала)
Настоящим уведомляем, что на основании мотивированного решения
Совета директоров Банка России (протокол N__ от "__" ____ 200_ г.)
будет проведена повторная проверка _______________________________
(полное официальное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
по следующим вопросам ________________ за проверяемый период с
"__" ________ __ г. по "__" _________200 _ г.
В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О
Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и
Инструкцией Банка России от "25" августа 2003 г. N 105-И "О
порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка Российской
Федерации" кредитная организация обязана содействовать проведению
проверки.
Кредитной организации (ее филиалу) во исполнение обязанности
по содействию в проведении проверки в срок до "___"_____ 200_г.
необходимо**:
- подготовить документы и иную информацию, подлежащую проверке
(согласно прилагаемой заявке на их предоставление);
- подготовить документы и провести организационные мероприятия,
необходимые для обеспечения беспрепятственного доступа в здания и
другие служебные помещения проверяемой кредитной организации (ее
филиала) руководителя и членов рабочей группы;
- подготовить распоряжение по кредитной организации (ее
филиалу);
- провести организационные мероприятия (выделить отдельное
служебное помещение для руководителя и членов рабочей группы,
оборудовать его организационно-техническими средствами);
- совершить иные действия, необходимые для проведения
проверки.
Должностное лицо Банка России,
обладающее правом поручать
проведение проверки _______________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. Банка России
(территориального учреждения Банка России
либо структурного подразделения Банка России)
|
* Указываются основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра\r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации\r\n(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный\r\nкредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся\r\nв Книге государственной регистрации кредитных организаций.\r\n ** Указываются только те действия, которые должна совершить\r\nкредитная организация (ее филиал). \r\n \r\n \r\n
Приложение 8
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
АКТ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) АКТ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ\r\n ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (Типовая форма)\r\n
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Для служебного пользования
Экз. N ____
Акт
о противодействии проведению проверки
__________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и
порядковый номер филиала кредитной организации)*
N ________ от "___"________ 200_ г.
Настоящий акт составлен по факту противодействия проведению
проверки ________________________________________________________,
(полное официальное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
проводимой в соответствии с поручением на проведение проверки от
"___"_______ 200_ г. N___.
Рабочая группа в составе: ____________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
___________ проводила проверку (должна была приступить к проверке)
__________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации (полное
наименование филиала)
________________________________ с "__"________ 200_ г.
Для проведения проверки рабочей группе необходимо было
(получить доступ в здания и другие служебные помещения проверяемой
кредитной организации (ее филиала), получить документы
(информацию), необходимые для проведения проверки, снять с них
копию, получить объяснение и т.п.)
__________________________________________________________________
_________________________________________________.
Руководителем кредитной организации (ее филиала) (иным
должностным лицом или ответственным работником внутреннего
структурного подразделения кредитной организации (ее филиала)_____
(было отказано в доступе в здание
_________________________________________________________________,
и (или) иное служебное помещение кредитной организации (ее
филиала), не предоставлены документы и т.п.)
что привело к невозможности проведения проверки кредитной
организации (ее филиала) в целом или по отдельным проверяемым
вопросам и т.п.
Руководитель рабочей группы ____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Члены рабочей группы ____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
"___"________ 200_ г.
Экземпляр настоящего акта получен "___" __________ 200_ г.
Руководитель кредитной организации
(ее филиала)** __________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. кредитной организации (ее филиала)
|
\r\n
\r\n * Указываются основной государственный регистрационный номер \r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра \r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации \r\n(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный \r\nкредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся \r\nв Книге государственной регистрации кредитных организаций. \r\n ** В случае вручения акта о противодействии проведению проверки\r\nответственному работнику внутреннего структурного подразделения \r\nкредитной организации (ее филиала) указываются его фамилия, имя, \r\nотчество и должность. \r\n \r\n \r\n
Приложение 9
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
АКТ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) АКТ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (Типовая форма)\r\n
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Для служебного пользования
Экз. N ____
Дата составления: "__"_______ 200_ г. Рег. N______
Место составления:
Акт проверки
__________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование
и порядковый номер филиала кредитной организации)*
Дата начала проверки: "__"_______ 200_ г.
Дата завершения проверки: "__"______ 200_ г.
Настоящий акт составлен по результатам проверки
_________________________________________________________________,
(полное официальное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от
"___"_______ 200_ г. N____.
Отметка о наличии в акте проверки информации, отнесенной к
информации ограниченного доступа (в случае необходимости).
Акт проверки
(вводная, аналитическая и заключительная части)
Структура и содержание акта проверки определяются в соответствии
с требованиями Инструкции Банка России от "25" августа 2003 г.
N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их
филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации" и иных нормативных актов Банка России.
Приложения к акту проверки**: на __ листах
(с указанием перечня прилагаемых документов (их копий).
Настоящий акт составлен в двух экземплярах, имеющих равную
юридическую силу.
Руководитель рабочей группы ____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
Члены рабочей группы ____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
____________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. Банка России
(территориального учреждения Банка России
либо структурного подразделения Банка России)
С актом проверки кредитной организации (ее филиала) ознакомлен:
Руководитель
кредитной организации (ее филиала) _______________ (должность)
__________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
"___"__________ 200_ г. м.п. кредитной организации (ее филиала)
Возражения по акту проверки
на "__" листах прилагаются.
Руководитель
кредитной организации (ее филиала) _______________ (должность)
__________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. кредитной организации (ее филиала) |
\r\n
\r\n * Указываются основной государственный регистрационный номер \r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра \r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации \r\n(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный \r\nкредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся\r\nв Книге государственной регистрации кредитных организаций. \r\n ** В случае проведения проверок кредитных организаций \r\n(их филиалов) по вопросам деятельности внутреннего структурного \r\nподразделения кредитной организации (ее филиала) к акту проверки \r\nмогут быть приложены собственноручные объяснения ответственного \r\nработника внутреннего структурного подразделения кредитной \r\nорганизации (ее филиала) с указанием его фамилии, имени, отчества,\r\nдолжности, даты их предоставления руководителю рабочей группы. \r\n \r\n \r\n
Приложение 10
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ\r\n АКТА ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (Типовая форма)\r\n
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Экз. N ____
Протокол
приема-передачи акта проверки
__________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и
порядковый номер филиала кредитной организации)*
от "___"________ 200_ г.
Настоящий протокол составлен в связи с передачей акта проверки
_________________________________________________________________,
(полное официальное наименование кредитной организации
(полное наименование филиала)
проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки
от "__"_____ 200_ г. N___, для ознакомления руководителю кредитной
организации (ее филиала)** ______________________________________.
(должность, Ф.И.О.)
Рабочая группа составила передаваемый для ознакомления органов
управления кредитной организации акт проверки в двух
экземплярах***, имеющих равную юридическую силу, на основании
документов (информации), полученных от кредитной организации (ее
филиала) в период с "__"_____200_ г. по "__"______200_ г., и
передает кредитной организации (ее филиалу) экземпляр указанного
акта для ознакомления и, в случае необходимости, оформления
возражений по нему.
Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит
обеспечить сохранность акта проверки и ознакомиться с ним в срок
не позднее __ рабочих дней со дня подписания настоящего протокола.
Факт ознакомления с актом проверки должен быть удостоверен
подписью руководителя кредитной организации (ее филиала) и
оттиском печати кредитной организации (ее филиала) на обоих
экземплярах акта проверки "___"______200_г. в "___" час. "___"
мин. в помещении кредитной организации либо территориального
учреждения Банка России (иного структурного подразделения Банка
России) по адресу:
____________________________________________________.
Разглашение содержащихся в акте проверки сведений допускается
в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 25 августа
2003 г. N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов) уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации".
Настоящий протокол составлен в двух экземплярах.
Руководитель
кредитной организации Руководитель рабочей группы
(ее филиала)**
_______________ (должность, Ф.И.О.) _______________(Ф.И.О.)
_____________________________ ___________________________
(подпись) (подпись)
м.п. кредитной организации (ее филиала)
|
\r\n
\r\n * Указываются основной государственный регистрационный номер \r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра \r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации \r\n(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный \r\nкредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся \r\nв Книге государственной регистрации кредитных организаций. \r\n** В случае вручения акта проверки уполномоченному ответственному \r\nработнику внутреннего структурного подразделения кредитной \r\nорганизации (ее филиала) указываются фамилия, имя, отчество, \r\nдолжность уполномоченного ответственного работника внутреннего \r\nструктурного подразделения кредитной организации (ее филиала), \r\nномер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему\r\nакта проверки для передачи его на ознакомление руководителю \r\nкредитной организации (ее филиала). \r\n *** При проведении проверок кредитных организаций (их филиалов)\r\nпо вопросам выполнения кредитными организациями нормативов \r\nобязательных резервов количество экземпляров акта проверки \r\nопределяется в соответствии с пунктом 10.7 настоящей Инструкции. \r\n \r\n \r\n
Приложение 11
к Инструкции ЦБ РФ от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ С АКТОМ ПРОВЕРКИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ С АКТОМ ПРОВЕРКИ\r\n ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (Типовая форма)\r\n
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Руководителю
территориального учреждения
Банка России
Уведомление об ознакомлении
с актом проверки органов управления
__________________________________________________________________
(полное официальное наименование кредитной организации; основной
государственный регистрационный номер кредитной организации;
регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и
порядковый номер филиала кредитной организации)*
Настоящим уведомляем, что акт проверки, проведенной в
соответствии с поручением на проведение проверки от "__" _______
200_ г. N__, переданный руководителю филиала кредитной организации
или врученный уполномоченному ответственному работнику внутреннего
структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) на
основании протокола приема-передачи акта проверки от "__" _______
200_ г., либо направленный заказным почтовым отправлением, получен
"__"________ 200_ г. для ознакомления руководителем кредитной
организации _________________.
(должность, Ф.И.О.)
Акт проверки "__" ______200_ г. направлен совету директоров
(наблюдательному совету) кредитной организации.
Руководитель
кредитной организации __________________________ (Ф.И.О.)
(подпись)
м.п. кредитной организации
|
\r\n
\r\n * Указываются основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной организации по данным единого государственного реестра\r\nюридических лиц; регистрационный номер кредитной организации\r\n(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный\r\nкредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся\r\nв Книге государственной регистрации кредитных организаций\r\n(уведомление об ознакомлении органов управления уполномоченного\r\nбанка с результатами проверки его зарубежных филиалов и\r\nпредставительств представляется с указанием аналогичных сведений\r\nо филиалах и представительствах уполномоченных банков).\r\n
