Приложение 5. ОРГАНИЗАЦИЯ ВНЕПЛАНОВЫХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ) ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 06.03.2009) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Действия

Главная
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 06.03.2009) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

действует Редакция от 06.03.2009 Подробная информация

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 06.03.2009) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Приложение 5. ОРГАНИЗАЦИЯ ВНЕПЛАНОВЫХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У, от 24.09.2008 N 2076-У, от 06.03.2009 N 2197-У)

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
Организация внеплановых проверок по предложениям структурных подразделений центрального аппарата Банка России и Агентства
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
1	Подготовка предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)	Работник СПЦА	Руководитель СПЦА				Руководитель ГИКО		П. 4.1, п. 4.2, п. 4.4 и п.4.5 настоящей Инструкции	На бумажном носителе по форме 1 настоящего Приложения, по предложениям АСВ на бумажном носителе в произвольной форме
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У)
2	Подготовка заключения ГИМИ о целесообразности (нецелесообразности) проведения внеплановой проверки (в том числе по результатам согласования с ТУ, осуществляющим надзор за деятельностью головного офиса и филиалов кредитной организации)	работник МИ	ГИМИ				Руководитель ГИКО		П. 4.5 и п. 4.6 настоящей Инструкции	На бумажном носителе. Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в СПЦА или ТУ
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
3	Подготовка пакета документов для принятия решения руководством Банка России о проведении внеплановой проверки, в том числе по предложениям АСВ - по результатам согласования с ДБРН и ДЛДФОКО	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО				УДЛ в соответствии сп. 4.2 настоящей Инструкции		П. 4.2, п. 4.5 - 4.7 и п. 7.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе. Состав пакета документов: при целесообразности проведения проверки - заключение ГИКО и проекты распоряжения, поручения и задания на проведение проверки; при нецелесообразности проведения проверки - заключение ГИКО; при проведении внеплановой проверки банка по предложению АСВ - мотивированное заключение ДБРН и ДЛДФОКО
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
4	Направление пакета документов о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала); по внеплановым проверкам по предложению АСВ - уведомление о принятом решении	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее одного рабочего дня после дня подписания распоряжения, поручения и задания на проведение проверки	Руководитель ТУ или ГИМИ		П. 4.8, п. 7.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе и(или) в электронном виде подписанные распоряжение, поручение и задание на проведение проверки
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
5	Подготовка информационного сообщения о принятом решении УДЛ о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) либо информационного сообщения об отказе в ее проведении; по внеплановым проверкам по предложению АСВ - уведомление о принятом решении	Работник ГИКО	Руководитель ГИКО			Не позднее одного рабочего дня после дня принятия решения УДЛ или подписания распоряжения, поручения и задания на проведение проверки	Инициатор проведения внеплановой проверки, ДБРН и ДЛДФОКО		П. 4.8, п. 4.9 и п. 7.4 настоящей Инструкции	На бумажном носителе или в электронном виде по форме 2 настоящего Приложения; по внеплановым проверкам по предложению АСВ - в произвольной форме
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У)
6	Подготовка предложений по внесению изменений в Сводный план (при необходимости)	Работник ИПТУ	Руководитель ИПТУ						В соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции	Основанием являются: пакет документов ГИКО на проведение внеплановой проверки, решение руководителя ТУ (ГИМИ) о проведении внеплановой проверки в соответствии с п.4.3 настоящей Инструкции
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
Организация внеплановых проверок по предложениям территориальных учреждений Банка России
7	Подготовка предложения о проведении внеплановой проверки, в том числе по предложению СПТУ	Работник ИПТУ	Руководитель ИПТУ	Руководитель ТУ			Руководитель ТУ - если это региональная проверка и необходимость ее проведения предусмотрена п.4.3 настоящей Инструкции. ГИМИ- во всех остальных случаях		П. 4.1-4.5 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 1 настоящего Приложения. Состав пакета документов: предложение о проведении проверки, проект распоряжения, поручения и задания на проведение проверки	Если руководителю ТУ - кN 9 п/п настоящего Приложения, если ГИМИ- к N 11 п/п настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
8	При необходимости проведения внеплановой межрегиональной проверки, проверки структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России) ТУ согласовывает предложение в порядке, установленном приложением 1 к настоящей Инструкции	Работник ИПТУ	Руководитель ИПТУ						П. 1.7 настоящей Инструкции. Приложение 1 к настоящей Инструкции
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2197-У)
9	Рассмотрение и подписание комплекта документов на проведение внеплановой региональной проверки в соответствии с N 7 п/п настоящего Приложения	Руководитель ТУ	Руководитель ТУ				Руководитель ИПТУ		П. 4.3 настоящей Инструкции	Руководитель ТУ подписывает распоряжение, поручение и задание на проведение проверки
10	Подготовка уведомления по принятому руководителем ТУ решению о проведении внеплановой проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции	Работник ИПТУ	Руководитель ИПТУ	Руководитель ТУ		Не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения	Руководитель ГИКО, ГИМИ		П. 4.3 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 3 настоящего Приложения	K N 6 п/п настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
Организация внеплановых проверок по предложениям генеральных инспекторов Главной инспекции
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
11	Рассмотрение комплекта документов на проведение внеплановой проверки и подготовка заключения о целесообразности (нецелесообразности) ее проведения	Работник МИ	ГИМИ				ГИМИ - в соответствии с п.4.3 настоящей Инструкции. Руководитель ГИКО- во всех остальных случаях		П. 4.3 и п. 4.5 настоящей Инструкции	Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в соответствующее ТУ	Если ГИМИ - к N 12 п/п настоящего Приложения, если в ГИКО - к N 2 п/п настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
12	Рассмотрение комплекта документов на проведение внеплановой межрегиональной окружной проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции и их подписание	ГИМИ	ГИМИ				Руководитель ТУ		П. 4.3 настоящей Инструкции	Подписанные распоряжение, поручение и задание на проведение проверки
13	Подготовка уведомления о принятом ГИМИ решении о проведении внеплановой межрегиональной окружной проверки в соответствии с п. 4.3 настоящей Инструкции	Работник МИ	ГИМИ			Не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения	Руководитель ГИКО, Руководитель ТУ		П. 4.3 и п. 4.5 настоящей Инструкции	В электронном виде по форме 3 настоящего Приложения	K N 6 п/п настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО- Главная инспекция кредитных организаций.

СПЦА- структурное подразделение центрального аппарата.

ТУ- территориальное учреждение Банка России.

СПТУ- структурные подразделения территориального учреждения Банка России.

ИПТУ- инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ- межрегиональная инспекция.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У, от 24.09.2008 N 2076-У)

ГИМИ- генеральный инспектор межрегиональной инспекции.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У, от 24.09.2008 N 2076-У)

УДЛ- уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).

ДБРН - Департамент банковского регулирования и надзора Банка России.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)

ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)

АСВ - государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов".

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)

структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)

Форма 1

ФОРМА 1. ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ \r\n ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,\r\n от 06.03.2009 N 2197-У)\r\n

Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю территориального учреждения Банка России ________________________________ (Ф.И.О.) Прошу Вас рассмотреть вопрос о проведении ________________________ (вид и тип проверки) проверки __________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер ________________________________________________ с __________ 20__ кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* года. (в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2197-У) Необходимость проверки обоснована ________________________________ _________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке: ____________________________________ _________________________________________________________________. Проверяемый период ______________________________________________. Либо: Прошу сообщить Ваше мнение о целесообразности проведения _________ ____________________________ проверки (вид и тип проверки) __________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер ________________________________________________ с __________ 20__ кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* года. Необходимость проверки обоснована ________________________________ _________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке: ____________________________________ _________________________________________________________________. Проверяемый период ______________________________________________. Руководитель территориального учреждения Банка России _________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций.\r\n \r\n

Форма 2

ФОРМА 2. ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ\r\n О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ)\r\n ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ \r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,\r\n от 06.03.2009 N 2197-У)\r\n

Центральный Банк Российской Федерации (Банк России) Для служебного пользования Экз. N ___ ______________________________________________ (инициатору проведения внеплановой проверки) ______________________________________________ (Ф.И.О.) На Ваше предложение от "__" ___ 20 года N __ о проведении внеплановой _____________________ проверки _______________________ ____________ (вид и тип проверки) (полное фирменное наименование _____________________________________________________ кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* с ____________ 20__ года сообщаем, что на основании решения руководства Банка России проведение внеплановой проверки поручено ____________________________ (наименование территориального учреждения Банка России или иного структурного подразделения Банка России) (в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2197-У) Либо: На основании решения руководства Банка России проведение внеплановой проверки _____________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ________________________________________ признано нецелесообразным ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала) <*> _________________________________________________________________. (обоснование отказа в проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) Руководитель Главной инспекции кредитных организаций __________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n   <*> Указываются  основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций.\r\n \r\n

Форма 3

ФОРМА 3. УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

УВЕДОМЛЕНИЕ \r\n О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ \r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,\r\n от 06.03.2009 N 2197-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю Главной инспекции кредитных организаций ________________________________ (Ф.И.О.) В соответствии с решением ________________________________________ (должность лица, принявшего решение о проведении внеплановой _________________________________ в период с __________ 20___ года проверки кредитной организации (ее филиала) по __________ 20___ года будет проведена внеплановая _____________ (тип и вид проверки) проверка __________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер _________________________________________________________________. кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* (в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2197-У) Необходимость проведения проверки обусловлена** __________________ _________________________________________________________________. Вопросы, подлежащие проверке: ____________________________________ _________________________________________________________________. Проверяемый период ______________________________________________. Руководитель территориального учреждения Банка России (Генеральный инспектор межрегиональной инспекции) _________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный   регистрационный номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n** Указываются   сведения  о  наличии  оснований,  предусмотренных\r\nпунктом 4.3 настоящей Инструкции.\r\n \r\n \r\n

Приложение 6
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

Главная
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 06.03.2009) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Наименование документ	ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 06.03.2009) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"
Вид документа	инструкция, перечень, порядок
Принявший орган	цб рф
Номер документа	108-И
Дата принятия	01.01.1970
Дата редакции	06.03.2009
Дата регистрации в Минюсте	01.01.1970
Статус	действует
Публикация	В данном виде документ опубликован не был (в ред. от 01.12.2003 - "Вестник Банка России", N 67, 09.12.2003; "Российская Бизнес-газета", N 49, 16.12.2003; Российская Бизнес-газета", N 50, 23.12.2003)
Навигатор	Примечания

Законодательная база Российской Федерации

Бесплатная консультация

Навигация

Федеральное законодательство

Действия